关键词：大运行;电网调控;安全风险;预控体系
中图分类号：TM727文献标识码：A文章编号：1007-0079（2014）33-0178-02
随着电网的快速发展和智能电网的快速推进，传统的电网调度运行管理模式已经不能适应现代电网集约化经营的管理需要，因此，国家电网公司正在持续深入推进“大运行体系”建设。文献[1-2]提出从技术角度建立面向调度运行的电网安全风险控制的体系、方法和策略，并设计出其技术支持系统的架构和功能;文献[3]特别提出了技术支持系统在大运行体系下的改革和应用;文献[4]表明大运行体系的技术支持系统已经日臻完善;文献[5-7]表明在大运行体系完成后电网将实现真正意义上的调度一体化、调控一体化和专业化管理，电网调控对电网安全负全责的理念更加突出，电网工作者超前做好电网安全风险控制工作的任务更加繁重。“安全第一，预防为主”是电力安全生产的基本方针，新形势下建设适应大运行体系的电网安全风险预控管理体系迫在眉睫而且意义重大。
一、“三个第一时间”要求和预控策略
抓好电网安全风险预控是确保电网“能控、可控、在控”的基础，因此要求电网工作者特别是电网调控人员应做到“三个第一时间”，即做到在第一时间发现问题，第一时间采取有效的措施，第一时间组织消除电网安全隐患，避免电网事故发生或降低事故造成的损失。在“三个第一时间”的要求下，可以围绕以下六点策略，开展电网调控安全风险预控体系建设：强化安全意识，实现风险预控的思想控制;加强标准化管理，实现风险预控的行为控制;落实安全责任，实现风险预控的制度控制;抓住重点和关键，实现风险预控的节点控制;抓好培训工作，实现风险预控的技术控制;开展好安全活动，实现风险预控的全员控制。
二、严格生产调度例会协调机制，实现电网调控工作预安排
按照“年计划、月控制、周优化、日跟踪”的原则统筹制订生产停电计划，形成每年、每月、每周都有由主管领导组织召开的生产调度例会协调机制，对生产计划按班（所）所进行优化、点评和考核。通过强化月度例会对全月检修工作的指导，不安排无月度计划的计划性检修工作，严格控制临时检修，规范事故检修管理，通过周生产例会分析事故检修类型及原因，优化检修工作。通过生产调度例会的合理预安排，从生产组织的源头上防控电网安全风险。
三、完善各级各类电网事故预案编制，有效开展电网预分析
根据电网薄弱点，调控中心应认真核实“N-1”负荷损失情况，及时编制、审定年度运行方式和大面积停电应急处置预案，对可能出现的电网事故进行分析、归纳并向上级备案。针对夏季电网运行特点，应编制电网度夏运行方式调整方案和度夏期间大用户供电方案;针对特殊时节的保电活动，应专门制订专项保电方案，与政府沟通、联动，防范服务风险。预案编制应针对实际分析，追求实效，做到“应急能拿，拿之能用”。
四、建立电网事故预想机制，扎实开展电网针对性事故预想
根据电网运行实际，调控专业应将每月的事故预想落到实处。在检修工作前，由班组长针对该项检修工作可能引起的电网异常运行方式、特殊运行方式准备好事故预想题目，题目内容涉及检修前正常运行方式、检修期间运行方式安排、负荷情况、可能出现的电网事故或障碍、可能造成的电网影响或事件等。在检修工作前，至少提前三值开展事故预想工作;检修工作完成后，由班组长进行评价，并召开班组会议，在会议上进行讨论、学习，形成预案，有利于调度员在实际处理故障时“情况明、判断准、反应快、指挥得当”。
五、健全电网事故演练流程，开展季度电网模拟反事故预演
根据电网实际情况，利用视频监控中心，每季度组织一次联合反事故演习，参加单位包含各生产班组。演习前，编制好方案，在不告知题目的前提下进行“盲演”。应将这项工作做到常态化，将事故处理步骤规范化，真正提高调控人员事故情况下的事故处理能力。
六、风险预警单和特巡指令，实施电网调控风险回避
针对检修或故障情况下的异常电网方式极易造成电网事故的情况，电网运行方式专业应仔细分析，至少提前一天电网风险预警单并传送给调度员，调度员再以特巡指令的形式向有关班组电网风险预警、要求开展特殊巡视工作，特别异常方式应提出预案。针对电网风险预警中发生概率高且造成损失大的风险，实施风险回避，将风险的概率降到零。比如，气象部门预警将有雷雨大风来临、涉及电网重大异常方式变化或者涉及重大保电活动，通知相关部门做好准备、取消相关检修工作或者对供电可靠性要求高的企业预先通知停电停工，以减少不必要的损失。
七、加强各类监控信号分析，强化电网安全风险预判
通过建立定期和不定期巡视机制，计算和填写相关报表，同时设置重要潮流断面（含设备过载）越限值报警提醒，加强监控员对各类信号的分析、判断，若发现监控信号有误，则以书面形式下达给维护单位整改。在信号监视过程中，特别要重视当现场设备检修和瞬时故障时，会频繁出现大量调试信号、瞬间信号，影响正常监视，产生信号遗漏、信号分析不正确的情况，造成电网设备缺陷隐患消除不及时或重要潮流断面超过允许值引发事故。这时，监控员应高度关注，并通过实时调整监控方式，减少冗余信号干扰，消除隐患。
八、建立参数报送制度，规范电网设备参数预报
电网参数是电力系统运行的基础，电网设备、线路的设计参数、实测参数等对电网运行分析、保护定值整定计算等至关重要。针对参数报送主体不明确、报送时间不确定、报送形式不统一、报送资料不规范等问题，电力调控中心组织拟写、下发参数报送流程管理规定，制定统一参数报送表，明确责任主体，形成参数预报制度，不给电网形成潜在的人为隐患。
九、严格落实把关制度，切实把住电网安全预控关口
防误调度是根本。严格把关，主要是严把值班纪律关、正值负责关、检修受理关、拟令关、审令关、复审关、动令关、临时检修关、临时操作关、遥控操作关、方式安排关、执行关十二道关。同时，对于重大操作，调度应严格执行把关制度，明确由现场人员向调度汇报重大操作、重大检修工作情况。涉及重大操作把关，方式安排时在检修卡中予以体现和提醒，值班调度员以交接班记录交班的形式，做好记录。对电网及用户供电安全造成重大影响的检修操作需得到主管领导的批准，方式专业在检修批复中明确调度把关内容。
十、规范检修申请审批程序，完善各环节危险点预控措施
就电网调度防控而言，首先应从源头上规范检修申请审批的程序，具体来说，就是严格遵照调度相关规定来填写检修申请，执行“谁申报、谁负责”的原则，按照程序逐级进行审批、安排，值班调度员最后必须遵照运行方式要求和继电保护审批意见来操作。在各环节的执行过程中，通过召开月度调度例会和周例会，编制清晰合理、科学详细的设备检修计划，并将危险点预控编制到计划中;通过日方式安排，将危险点预控措施写入检修票中，作为调度指令票的拟写依据;在调度指令票执行的每一步，调度员都必须填写风险辨识卡。通过这些措施不仅要提高调度人员对危险点预控的思想认识，还应让调度运行人员根据容易诱发误操作和误调度事故的潜在问题进行根治和防控。
十一、以“三熟三能三过硬”为标准，培育电网调控风险预控能力
“三熟”即熟悉系统接线、熟悉调度规程、熟悉各种操作及事故处理，“三能”即能准确判断、能看懂图纸、能处理各种异常和事故，“三过硬”即复杂操作过硬、紧急事故处理过硬、继电保护随运行方式变更过硬。可以说，“三熟三能三过硬”这是对调度人员的标准要求，也是对电网调控风险预控的能力基础。为此，应当通过内部机构培训、外出交流培训、班组交叉培训、专题讲座等方式，结合调度员、监控员升值考试、技师考试、技能能级考试、技能培训竞赛等手段，运用事故预想和反事故演习的分析点评，全方位、立体式进行培训。对重大操作根据其工作内容，还要特别要求调度人员提前深入现场，请技术专责人讲解运行方式安排、保护配置原则及操作要点。
十二、结语
根据国家电网公司“三集五大”体系建设中“大运行”体系要求，基于电网安全风险预控的“三个第一时间”要求和预控策略以及电网调控人员对电网实时运行的技术支撑，按照调度规程和有关规章制度，本文全方位研究构建了电网调控的安全风险预控体系，包括工作预安排、电网预分析、事故预想、反事故预演、风险预警与回避、风险预判、参数预报、预控把关、预控措施、预控能力建设十个方面，为“大运行”模式下电网安全风险能控、可控、在控提供坚强的保障。
参考文献：
[1]文云峰，崔建磊，张金江，等.面向调度运行的电网安全风险管理控制系统（一）概念及架构与功能设计[J].电力系统自动化，2013，
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[2]文云峰，崔建磊，张金江，等.面向调度运行的电网安全风险管理控制系统（二）风险指标体系、评估方法与应用策略[J].电力系统自动化，2013，37（10）：92-97.
[3]荣莉，徐迪，李伟玉.大运行体系下智能电网调度支持系统的改革及应用[J].电网技术，2012，（11）.
[4]南瑞集团完成国家电网“大运行"体系技术支持系统建设[J].电力系统自动化，2013，（11）：23-23.
[5]陈宁，徐春雷，庄卫金，等.地县一体化调度自动化系统分布式数据采集方法[J].电力系统自动化，2011，（24）：89-92.
关键词：投资风险收益概率
风险的英文单词是“risk”，它来自古希腊单词“rhiza”，意思是靠近峭壁航行危险：可能撞上礁石，可能碰上暗流，可能遇上从崖上掉下的石头。从财务角度说，风险主要指无法达到预期报酬的可能性。而到目前为止风险还没有一个严格的定义，将风险定义为“损失发生的不确定性”是风险管理和保险界中普遍采用的风险定义。
投资风险识别和衡量的方法
在了解投资风险的基本情况后，就要对投资中存在或潜在的风险进行识别衡量。它需要管理人员在进行实地调查研究之后，运用各种方法对潜在的及存在的各种风险进行系统归类，并总结出企业式项目面临的所有风险也就是风险识别，它是风险衡量的前提与基础。风险识别与衡量的方法很多，但其中主要包含一般调查估计与高等数学方法的几种不同组合分析方法。
（一）风险识别的基本方法
现在使用的风险识别方法，可以分为宏观领域中的决策分析（可行性分析、投入产出分析等）和微观领域的具体分析（资产负债分析、损失清单分析等）。本文仅介绍以下几种主要方法：
生产流程分析法，又称流程图法。该种方法强调根据不同的流程，对每一阶段和环节，逐个进行调查分析，找出风险存在的原因：从中发现潜在风险的威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对全部生产过程造成的影响。
风险专家调查列举法。由风险管理人员将该企业、单位可能面临的风险逐一列出，并根据不同的标准进行分类。
资产财务状况分析法，即按照企业的资产负债表及损益表、财产目录等的财务资料，风险管理人员经过实际的调查研究，分析企业财务状况，发现其潜在风险。
投入产出分析法，即指运用投入产出表，发现投入与产出不平衡的原因及其后果，从而进行潜在风险识别，该方法主要用于微观领域，用来分析企业各部门之间的平衡关系。
背景分析法，是国外风险分析中的一种方法。
分解分析法，指将一复杂的事物分解为多个比较简单的事物，将大系统分解为具体的组成要素，从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁。
失误树分析法，是以图解表示来调查损失发生前种种失误事件的情况，或对各种引起事故的原因进行分解分析，具体判断哪些失误最可能导致损失风险发生。
（二）风险衡量的基本方法
对于投资风险大小的衡量，需要使用统计学方法加以计算和衡量，即用一组较小的样本观察值，对一组较大的未知观察值进行理论预测。运用概率估计风险，不仅表现在单纯的概率概念中，而且表现在概率的分布之中。通过概率分布，可以获得某一事件发生及其后果的概率，并推断事件结果范围，有助于更好地选择风险管理技术和手段，从而得到最佳的风险控制效果。利用数学方法进行风险的衡量，一般要经过以下内容的测量：损失的可能性，巨额损失的发生概率，损失额。概率分布主要包括二项分布、泊松分布和正态分布几种形式。
投资风险的测算方法
本文主要研究项目投资，进而采取不同的测算方法。
概率：在经济活动中，某一事件在相同条件下可能发生也可能不发生，这类事件称为随机事件。概率就是用来表示随机事件发生可能性大小的数值，通常把必然发生的事件的概率定为1，把不可能发生的事件的概率定为0，而一般随机事件的概率是介于0与1之间的一个数。概率越大就表示该事件发生的可能性越大。
预期值。随机变量的各个取值，以相应的概率为权数的加权平均数叫作随机变量的预期值，它反映随机变量取值的平均化。报酬率的预期值公式：k=σ（pi•ki），其中：pi为第i种结果出现的概率，ki为第i种结果出现后的预期报酬率，n为所有可能结果的数目。
离散程度。表示随机变量离散程度的量数包括平均差、方差、标准差和全距等，最常用的是方差和标准差。
方差是用来表示随机变量与期望值之间离散程度的一个量。方差（σ2）=σ（ki-k）2×pi。标准差也叫均方差，是方差的平方根。
标准离差率。标准差虽能表明风险大小，但不能用于比较不同方案的风险程度。因为在标准差值相同的情况下，由于期望值不同，风险程度也不同。为了解决这个困难，引入了标准离差率也叫变异系数的概念。
标准离差率是指标准差对期望值的比例，计算如下：
标准离差率=标准差值/期望值*100%
[关键词]石油化工；安全事故；应急处置
中图分类号：X937文献标识码：A文章编号：1009-914X（2017）15-0269-01
当前，我国石油化工生产安全管理水平不断提高，但基于石油化工生产运行中的危机特点，很难杜绝安全生产事故发生。事故发生并不可怕，通过构建有效的事故应急机制，可以最大限度的降低事故危害。因此，有必要对石油化工事故应急机制构建和应用进行探究。
1石油化工事故危机特点
1.1不可预测性
石油化工生产运行中涉及众多设施设备、人为操作和自然环境因素，如设备老化泄漏、人为操作失误、自然环境恶劣等，都可能诱发化工企业安全生产事故，而很多事故的发生时间、危害程度等，都不可预测的，加大了事故应急处置难度。
1.2社会影响性
在当今网络时代，移动通讯技术发展，使信息传输速度加快、渠道增多，化工企业一旦发生事故，极易在短时间内成为公众关注的焦点，个别化工企业生产介质有毒有害的特点，极易引发周围和一定区域内恐慌，不利于社会稳定。
1.3危害巨大性
危害性与事故不可预测性是相辅相成的，因为很难做出相应准备，加之化工企业各类工作介质易燃易爆、有毒有害特性，很容易造成财产损失和人员伤亡。
1.4处置紧迫性
安全事故的危害性，使事故延续时间越长，则引发的危害也就越大，因此，一旦发生就需要即使采取应急处置措施，尽量降低事故危害，将事故危害和影响降到最低。
2石油化工事故应急机制的构建
石油化工生产运行特点和事故危机特点，使事故无处不在、无时不可能发生，因此，要强化危机意识，按照最新的《生产安全事故应急预案管理办法》《生产经营单位事故风险评估与应急资源调查指南》等行业规范和标准，构建事故应急机制。
2.1实现事故危机管理制度化
要在建立产权清晰、权责明确的企业管理机制基础上，健全完善现代化企业管理制度，对生产运行的计划、质量、进度、安全等进行全方位、系统化、制度化管理，构建涵盖危险源识别、风险点确定、危险分级管控、危险预警监控和事故应急处置等全流程的事故应急机制，形成“事前防范、发生控制、事后弥补”的事故处理体系。特别是要强化应急机制的组织领导、资金保障等，确保主要领导和基层作业班组、部门相关负责人参与，从组织层面加强对事故应急机制的重视，在职工中营造重视事故应急的浓厚氛围；应急机制构建涵盖了预案编制、物资储备、演练培训等众多活动，需要应急资金支持，要从企业发展战略层面建立资金保障机制，确保应急机制构建有充足资金。
2.2有效识别事故风险
风险精准识别是事故应急机制构建的基础，不仅能通过识别危险源实现针对性的事前控制，而且能通过风险确定，针对不同区域、设施和类别风险，采取相应措施。事故风险识别评价基本流程如图1所示。在准备阶段中，要根据生产运行流程和岗位职责分工，建立由相关职能部门负责人组成的、覆盖化工企业生产运行全流程和各环节的风险评估小组，通过制定风险识别工作方案，对照各环节国家行业标准、其他企业事故信息、生产运行状况等信息，按照事故发生概率、危害等，根据不同作业环节事故潜在危险源，采取安全检查表、工作危害分析、风险矩阵等适用的风险评估方法，为确定具体风险等级奠定基础。在风险评估实施阶段，要根据前期工作和风险评价方法，对照GB6441-86、GB18218-2009、DB37/T2882-2016等家、行业标准划分危险源级别。要在资料分析基础上，结合事故发生特点和趋势，由高到低划分四个不同等级，具体可由“红橙黄蓝”分别标识。在划定风险级别基础上，通过有针对性的采取监控预警措施，对事故进行动态把握，特别是对危险级别高的两个等级，要落实公司级管控单位和责任人等，落实责任，完善管控措施，将风险维持在可控范围内。上述工作结束后，要编制企业内部风险评估报告，为应急机制构建提供参考。
2.3应急预案的编制和实施
要在风险分级管控和编制风险评估报告基础上，结合企业实际编制应急预案，并加强预案演练和应用，这是事故应急机制构建的主体。一是应急预案的编制。要坚持以人为本、突出实效、符合规范、切合实际原则，立足于行业安全规范、生产运行特点进行预案编制，通过预案明确不同岗位应急处置职责，对应急处置基本流程予以确定，并落实好应急措施实施的各项保障。具体可参照风险评估小组人员，组建预案编制小组，适当补充处置事故经验丰富的一线人员参与，在把握企业风险评估、应急储备物资储备情况等基础上编制。对风险级别最高、属于重大危险源的生产环节或区域，可编制重大危险源专项预案，特别要突出特定工作区域、岗位的简明应急操作措施，必要时可编制重点岗位应急处置卡，作为附件在预案中予以明确，并在岗位培训中予以宣传和落实，确保事故发生后，相关的重点岗位和关键环节能够及时采取正确措施。预案编制中，还要明确重要负责人和联络人的联络方式，确保应急预案可以及时落实到具体人员。二是应急预案的评审。化工企业应急预案编制之后，都要进行书面评审，对预案进行全方位论证分析，重点对预案基本内容是否完整、组织领导是否有力、措施针对性是否较强、是否切合实际、与生产运行衔接性是否较强等进行综合评价，最终形成预案文本和涉及相关风险评估及应急资源情况调查等资料的评审、论证分析审查意见，对预案予以备案。三是应急预案的实施。企业要结合应急预案主要内容，定期组织职工开展应急演练和专项培训，确保职工熟练掌握预案实施措施和流程，对实际演练中存在的问题，特别是对预案指挥体系是否有力、应急措施是否得当、救援队伍是否训练有效、物资储备是否足量有用等情况进行评价，对不当之处要进行适当修正，不断完善应急预案。
3结论
综上所述，化工企业事故危险因素多、危害大，要高度重视化工企业事故危害性，正视事故的不可预测性，积极构建涵盖制度建设、风险识别和分级管控、应急预案编制和实施等内容的应急机制，确保生产运行安全稳定。
参考文献：
随着移动互联网、物联网、云计算、大数据等新技术成为信息化新一轮发展的重要驱动力，迫切需要面向网络空间安全的监测预警和应急响应服务平台，实现网络安全态势感知、监测预警、应急处置和灾难恢复的一体化运作。
2云应急服务
2.1高性能云计算技术
云计算技术应用环境下，用户可以利用云端大型服务器的资源优势进行数据计算，通过对存储资源、计算资源的虚拟化处理和统一整合，云端服务商可以实现对硬件资源的按需分配，用户以较低廉的成本使用云端服务器、存储设备和各类应用程序;通过对信息资源进行统一标准化。
利用云安全应急服务平台，可防止诸如XSS、SQL注入、木马、漏洞攻击、僵尸网络等各种安全问题，同时，采用跨运营商智能调度、页面优化、页面缓存等技术，进一步提升访问速度、降低故障率，为用户提供服务式的信息安全。
2.2云应急服务
信息安全应急管理是以云应急服务平台为技术支撑，系统采用先进的云计算分布式计算技术，将信息安全应急以在线服务方式提供给用户，用户的安全防护和应急处理的压力转移到云端。云应急服务平台可实现统一调配应急资源来实现应急响应、协同，直接面对攻击时可采取应急措施，将流量智能的分发到其它安全服务节点，避免传统安全中单台设备瓶颈或宕机导致服务不可用情况，安全应急服务因云计算而强大。
云安全应急服务是将用户的DNS切换到云平台，通过智能解析将用户流量引导至最近的云端节点，云端节点承载用户请求并过滤流量，为用户提供监控预警功能。云安全应急服务平台以分布式计算为基础云架构，采用多线智能解析调度，将单点Web资源动态负载至云端节点，高性能的云端节点可以承载高并发的用户请求，进行流量监控和分析。云安全应急平台网络架构分为中心和边缘两部分，中心是平台中的智能DNS系统和应急响应系统，主要负责发生信息安全事件的应急处置;边缘是分布在各地的节点，是信息内容的分发载体，由安全保护、Web优化、Cache和负载均衡器组成，主要实现监控预警功能，保障用户的正常应用。
3系统总体架构
云应急系统可以部署在公有或私有云上，为广大电子政务或中小企业用户服务，通过云平台为用户提供日常的监测预警功能，并通过应急响应机制及时地确定与评估突发事件，有效、快速地对事态进行控制，保持事件发生后能够可靠地恢复，确保关键信息服务在面临各种威胁与攻击时仍然维持良好的运转。云应急服务平台采用主流的三层系统架构，如图1所示，分为为云应急技术支撑层、云应急服务层和应急业务层。
(1)技术支撑层。主要是指基础设施，包括支持系统运行所需的基本硬件、基础软件平台和网络设施。硬件主要包括各种服务器(数据服务器、应用服务器和Web服务器)以及相关的存储备份设备、防火墙及入侵检测设备。基础软件包括各种操作系统、数据库平台、中间件和其他系统平台。
(2)应用服务层。应用支撑平台是构筑在基础软件和数据资源之上，为应用系统提供支撑环境，实现应用系统共有的、与具体业务无关的功能，主要包括通讯服务、安全认证、日志管理、数据备份等。数据资源主要用来存储和管理平台涉及到的所有数据，内部封装了应急管理活动及其数据、知识、物资、人员等资源，可对服务进行高性能检索和调度，实现应急业务信息(如应急预案库、案例库、物资库、队伍库、专家库、模型库、病毒库等)的全面整合，它不仅包括各类数据在数据库中的存储内容、组织方式和存储机制，还指明了数据的管理模式和入库更新机制。
(3)业务层。应急平台功能模块划分监测预警、日常安全管理和应急响应三大模块，实现具体的业务应用。监测预警业务包括对云端用户的漏洞检测、入侵检测和智能分析;日常安全管理主要业务包括应急值守、预案管理、风险评估和应急资源;应急响应包括安全事件处置、事故恢复、事件统计分析和信息。
4主要功能实现
信息安全应急系统设计的核心思想是在日常管理、监控预警、应急响应基本工作上，强化统一业务工作流的概念，云应急系统软件架构采用面向服务SOA的架构来实现，应用层采用组件技术MVC进行构建，具有很强的灵活性和兼容性，能很好地符合云应急模式的特征。
4.1监控预警
主要对接入云端的网站或重要信息系统进行安全评估、脆弱性发现，对潜在风险进行分析并及时发出预警报告，包括渗透性测试、漏洞扫描、流量分析。
云应急服务平台可对监控对象进行安全评估，渗透测试是通过模拟黑客的攻击手段，来评估计算机网络系统安全和应用安全。这个过程包括对系统漏洞、应用漏洞、配置弱点和技术缺陷进行主动分析，完全以黑客的角色对测试目标展开全面技术攻击，并且可对预警事件进行实时监控、查询;同时还能根据资产的机密性价值、可用性价值、完整性价值、物理价值和威胁事件实时计算每个资产的风险值;支持漏洞扫描，对网站进行文件上传监测和注入监测;并支持对网络流量进行分析，判断;对整体的安全性进行评估。
4.2应急值守
借助监控预警系统，在云端通过日志采集、流量采集、内容采集、漏洞扫描等多种技术手段获取安全信息，实时监控网络的安全态势，通过数据聚合、智能行为分析、专家团队综合研判信息系统的安全风险和安全事件，可根据事件信息实现事件的分类分级，自动关联事件处置预案和处置流程，并由值班人员对安全事件进行事件信息报送、处置跟踪、事件归档、事件处置管理等。
信息安全事件管理涉及查看所有的事件，包括高风险事件、低风险事件、历史事件和实时事件;按照不同的安全信息来源进行分类，例如可以分为Unix主机、Windows主机、路由器和交换机、防火墙、NIDS等;可查看所有的实时事件，提供过滤功能，只显示符合过滤条件的事件，过滤条件可以自定义，并且依据设定的审计策略对标准化的安全事件进行审计分析。
4.3应急资源管理
信息安全应急资源的管理包括机房、重要设备设施、网络、工具软件、应急设备、应急专家、救援小组、应急知识、历史事件、法律法规等应急资源信息的管理。
通过建立应急资源数据库，包括IT基础设施数据库、关键应用系统数据库、应急预案库、应急专家数据库、通讯录、安全事件信息库、政策法规数据库、应急管理的基础数据。云端用户的应急管理人员，通过登录应急管理门户，利用应急资源，完成信息安全风险分析、业务影响分析、安全事件的预警预报管理。
安全知识库包括安全知识文章、漏洞库、病毒库、补丁库、安全事件案例库等。系统预置了大量的安全知识文章，包括安全知识、安全通告等。
4.4风险管理
信息安全风险管理以资产为核心，结合等级保护中关于资产的价值、脆弱性、威胁，并按照相关标准分析资产风险及风险变化情况，给出降低风险的解决方案。
风险分析参照了国际安全管理标准中的“预定义风险价值矩阵法”。确定目标信息资产的价值、威胁发生的概率、脆弱性被威胁利用的概率，把风险进行量化。主要思想就是通过降低风险来减少安全事件的发生，有效提升组织的安全性。风险管理协助管理员在最短时间内找出对组织重要资产有严重影响的脆弱点，并提供解决方案，帮助管理员对脆弱点做出正面积极的响应，预防可能发生的损害。
4.5预案管理
建立各类信息安全事件应急预案并实现应急预案的数字化，在信息安全事件发生时，自动关联相关应急预案，应急人员参照预案完成信息安全事件应急处置。应急预案规制定包括：应急预案规划方案、应急预案程序、应急预案编制清单、恢复计划编制清单、应急预案规划报告、应急预案规划记录等。
数字化预案是将文本内容的预案通过结构化方法转化为可以为应急指挥提供指导意义的预案，按照适用范围、组织体系与职责分工、分类分级、应急资源、处置方法等应急相关信息、及应急流程信息进行分项数字化。
4.6应急响应
应急响应是对监测分析发现的事件，协调各类技术资源，协助事发用户、关联单位和相关机构及时对信息安全威胁、预警及事件进行有效处理。信息安全应急响应与辅助决策系统围绕各类信息安全事件(有害程序事件、网络攻击事件、信息破坏事件、信息内容安全事件、设备设施故障、灾害性事件和其他信息安全事件)，以应急预案为核心，实现信息安全事件的处置跟踪、指挥调度和总结评估等功能。辅助决策功能使用户在处理安全事件时能够采用数字化预案，系统会根据事件的信息自动匹配预案，由用户决定是否对事件进行处理及如何处理，形成最终应急处置方案，动态实现安全策略的调整，最终保障网络的安全运行。
5结束语
云计算技术具有强大的数据处理能力，同时可以优化资源配置，节省成本，提高资源利用效率，在云计算环境下信息安全应急系统特别重要，但目前没有一个标准的、规范的模式，特别是对信息数据的定义、来源、梳理、存储和共享都还没有统一认识，这些是以后需要进一步研究的问题。
在我国建设部主持下，由中国土木工程学会和同济大学联合编写了《地铁及地下工程建设风险管理指南》（2007），该指南文件系统说明城市地铁建设风险管理技术，从工程风险辨识、分析、评估到控制全过程实施轨道交通建设风险管理［1－3］．为此，2007年在苏州轨道交通建设伊始，苏州轨道建设有限公司就十分重视工程建设风险管理实施，针对苏州轨道交通1号线的特点，开展了3项基础性科研课题，内容涵盖工程建设风险管理、车站深基坑建设风险管理和区间隧道建设风险管理，同时，委托同济大学、东南大学和北京交通大学分别开展了具体的课题研究任务．为了系统地研究工程建设风险，承担课题的研究单位在苏州轨道交通建设有限公司的领导下，依据《地铁及地下工程建设风险管理指南》（2007）开展了苏州轨道交通1号线全部车站基坑的土建技术风险研究，并针对其中的重大风险开展了研究分析与风险控制措施建议，工程风险管理工程中提供了多项研究成果，具体包括：1）苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险分析与控制研究．系统地辨识了1号线基坑建设工程地质和水文地质条件、工程设计方案和周边环境中潜在的风险，提交的成果有苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险清单．同时，为了便于轨道交通建设风险管理的实施，利用相关课题研究成果，编制了苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险管理指导手册，制作了苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险辨识与评估精简报告．结合国内外轨道交通车站基坑事故风险分析汇编，评估了工程建设潜在的重大风险，为1号线工程潜在的重大风险提出了车站基坑土建技术风险控制措施，并协助编制了苏州市轨道交通1号线工程建设抢险物资配置清单，成立了工程抢险队伍和应急预案，为应对工程突发风险事故提供了保障．2）苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险分析与控制研究．通过对苏州轨道交通1号线区间隧道地层不确定分析，系统地辨识了1号线区间隧道工程建设中潜在的工程地质和水文地质条件、工程设计方案和周边环境等风险，提交的成果有苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险清单．同时，为了便于轨道交通建设风险管理的实施，编制了苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险管理指导手册．与科研单位联合，根据现场的试验与监测，制作了苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险辨识与评估精简报告．结合国内外轨道交通区间隧道事故案例调查，汇编了国内地铁区间隧道风险事故案例与分析，并评估了工程建设潜在的重大风险，为1号线工程潜在的重大风险提出了区间隧道土建技术风险控制措施，并指导成立了苏州市轨道交通1号线工程建设抢险应急救援队，为应对工程突发风险事故提供了可靠的技术力量．3）苏州轨道交通1号线土建技术风险管理现场实施方案．基于上述研究成果，依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652－2011），为了在1号线建设现场实施风险管理，课题研究单位在苏州轨道交通建设有限公司的领导下，编制了内容涵盖安全管理现场培训，项目进展工程例会制度，重大风险源上报、管理及制度，重大风险源交底与现场跟踪制度，工程现场巡查登记制度，工程风险事故处理及上报制度，工程风险管理资料汇总存档制度等，从而首次系统编制了国内城市轨道交通建设风险管理实施方案．
2工程建设中风险管理
工程建设中的风险管理［4－10］是1号线建设风险管理实施的关键环节，因此，在工程建设中，苏州轨道建设有限公司联合课题研究单位和工程施工单位共同成立了现场风险管理小组（见图1），绘制了现场风险管理实施技术路线图（见图2），编制了工程建设风险管理工作制度，制定了现场风险管理体系，明确了现场风险管理日常工作内容．工程建设中的风险管理具体实施内容如下．
2．1工程建设现场风险管理工作制度
1）工程建设风险管理例会制度．每周参加工程例会，风险管理小组通报上周安全状况，违章处罚情况，宣传近期有关安全教育文件，分析本周安全风险形势，点评工程施工中潜在的风险源及防范问题，强调风险意识的重要性和必要性．施工方在周例会中应总结上阶段土建工程进展情况和现场风险控制的效果及存在的问题，并且在下阶段工程进度安排的基础上，对相关土建技术风险的各项工作进行具体部署．2）现场风险告示制度．对于三级及以下风险，在不同施工阶段、不同施工区域的醒目位置树立“危险作业每日告示牌”，予以提醒和警示（见图3）．3）重大风险管理PDCA制度．针对重大风险源（四级及以上），引入PDCA（Plan、Do、Check、Action）管理方法．要求工程设计方、施工方与建设指挥部等单位共同完成潜在的风险识别，并完成重大风险点汇编．随后，由设计方编制重大风险专项设计，施工方编制重大风险专项施工组织，我方编制专项技术指南．最后由施工方制定相应的风险施工控制措施并落实到具体的相关责任人，在不同施工阶段、不同施工区域的醒目位置树立“危险作业每日告示牌”，予以提醒和警示．要求在工程例会上进行前期部署和后期总结．4）日常巡查与记录管理制度．建立定期安全风险管理检查制度，对施工重点环节进行检查，并对施工现场的安全文明施工状况进行检查．对现场进行巡查，巡查过程中若发现安全隐患，应立即拍照留存，并予以上报．若发现重大安全隐患，应及时召开安全工作碰头会，交代隐患事实，要求落实整改，并对整改情况进行复查，以整改后附照片进行闭环回复．
2．2现场风险管理职责与权限
1）施工风险管理责任明确．结合工程施工管理与参与单位的具体工作内容，明确工程施工风险管理责任如下：①建设单位工程风险管理采用分级管理策略．建设单位是工程施工风险管理协调与组织主体，负责统领工程施工现场风险管理，对工程施工各参与单位的风险管理方案实行审查，监督实施施工过程风险监控、安全状态判定和风险事故处理．对重大安全事故，及时上报上级主管单位和政府部门，启动工程事故应急预案，并负责组织工程现场抢险．②设计单位负责完成重大安全风险源的辨识、确定其安全专项设计．结合土建工程施工进度要求进行重大风险的专项设计交底、变更交底等．③施工单位承担工程风险管理实施责任，主要负责施工准备期和施工过程中风险源的补充识别与动态风险评估，编制工程施工安全管理方案和具体风险控制措施，执行风险管理实施细则及风险事务处理等．④监理单位和第三方监测单位承担合同中约定的相关风险管理责任．⑤技术风险课题组，承担工程施工风险察勘责任，主要为工程建设单位进行现场施工全过程的风险动态察勘，汇报现场风险管理现状，预测下阶段风险管理的重点及发展趋势等．⑥工程风险管理小组由总师室负责组织成立，主要由建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位和技术风险课题组分派人员组成，负责现场施工风险管理的组织、督促与协调等责任，同时协助工程风险事故的应急决策与组织．2）风险管理人员权限，包括：①获得现场技术资料．各相关单位应予以提供相应的现场技术资料；②现场巡查．风险管理人员有权进入现场进行巡查，对风险点进行跟踪，定期、不定期地对现场的安全文明施工状况进行巡查，作好记录并向总师室汇报；督促施工单位定期和不定期地对施工现场安全生产、文明施工工作进行自查，发现问题及时整改；③现场监测数据．第三方监测单位负责收集、汇总和及时提供给风险管理人员，确保监控数据的真实、准确；④信息上报．现场风险管理人员在每周末、每月末，依据监测数据、工况进度和巡查情况，总结分析和预测所负责范围内的风险源和工点的安全状态变化情况，形成周报和月报，经负责人签字，报送总师室和工程部；⑤周报和月报文件记录；⑥参加工程例会．风险管理人员应参加每周的工程例会，将本周风险工作进行总结汇报．并根据施工方提供的施工进度以及相关风险点，对下周工作进行安排．
2．3现场风险管理日常工作内容
1）现场查勘及风险补充分析．工作内容包括：①现场查勘．在施工过程中，风险管理小组现场管理人员应当定时和不定时地进入施工现场进行现场风险查勘．主要包括：施工现场情况核查与补充调查：若在施工过程中发现新的或是与原勘察报告中有重大不同的环境情况，应上报总师室和工程部，由总师室和工程部联合安排相关单位进行核查及补充调查．工程施工动态查勘：在施工过程中，对工程进展及相应动态变化进行查勘，从而能够密切关注并跟踪风险点是否有新增、转移或是风险等级变化，为补充分析提供第一手资料．施工对环境影响变化的查勘：在施工过程中密切关注施工过程对周围环境的影响，跟踪其变化过程及预测其发展趋势及变化动向．②风险补充分析．通过现场查勘，总结与技术相关的重大风险点的新增情况与变动情况，会同建设单位、施工单位和监理单位进行补充分析，并由设计和施工单位制定《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险修订表》，报总师室和工程部审核．2）施工过程现场巡查．在施工过程中，进行动态的风险管理．通过现场巡查，了解施工进度、施工情况及风险源现场风险控制的落实情况．同时跟踪风险点，及时掌握风险点的变化情况．3）监测数据分析整理．每日由第三方监测单位向风险管理小组提供当日的相关监测数据，并确保监测数据真实、准确．风险管理小组应及时整理当日监测数据，并对数据做有针对性的有效分析，从而确定当日的施工情况是否存在风险，并预估次日的风险情况，如存在重大风险及时呈报总师室和工程部．4）资料分析处理和信息上报．①资料分析处理．将一周内的现场查勘、巡查所得的资料进行整理，并作土建技术方面风险的针对性分析，结合第三方监测数据的分析，将每周的工程进展情况、风险管理情况汇总、下周风险管理重点以及风险管理情况建议汇总，形成《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作周报》．将一个月内的4次周报进行分析，必要时补充风险管理过程中的相关内容，编制《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作月报》．②信息上报，包括：周报，将上述编制的《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作周报》以一周为周期向各分段管理公司总师室和工程部提交；月报，将上述编制的《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作月报》以一月为周期向苏州轨道交通有限公司总师室和工程部提交．5）风险响应．①预警预报．现场施工应建立一套系统的风险监控和预警预报体系．特别是对于工程重大风险点，应通过对监测数据的动态管理，及时掌握其发展状态，编制《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险监控数据分析表》．具体工作包括：根据苏州轨道交通1号线土建过程中的风险特点，配合确定合理的工程监测方案，根据施工要求由设计单位和施工单位制定风险预警标准；将施工过程中的各项监测结果和风险事故建立对应关系，以便使用监测数据的分析结果对风险事故进行预判；确定基于监测结果的风险评价等级；根据监测结果进行风险的动态评价；如果发现异常或超过警戒值，应及时进行风险报警，采取规避措施，做好风险事故处理准备工作．②风险事故处理．风险事故发生时，风险管理小组现场人员：及时了解事故现状；立即向风险小组负责人上报事故情况；立即向工程总师室和工程部上报事故情况；事故处理后，风险管理小组应如实记录，内容有风险事故情况、风险事故处理方法、风险事故处理效果、风险事故损失情况；根据苏州轨道交通1号线土建工程建设进度，按照项目要求按期形成《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故记录表》．6）重大风险源的专项风险管理．①重大风险源的专项分析．对于施工过程中危险性较大的工程的重大风险源，应要求设计方、施工方、风险咨询方共同识别并完成重大风险点汇编，做出针对性的专项风险分析．根据《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险清单》和《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险等级表》所汇总出的重大风险，有针对性地选择重要风险事故进行风险决策、管理和控制，制定土建施工技术风险事故“一说明三处理”方案．由工程经验丰富的专家、技术人员填写表格，并由监理专家和总师室、工程部进行审核．根据对苏州轨道交通1号线土建工程风险评估与控制措施研究，最终形成如下成果：《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故说明》、《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故预防处理》、《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故征兆处理》、《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故后处理》．②重大风险源的专项管理．由设计方编制重大风险专项设计，施工方编制重大风险专项施工组织，技术风险课题组编制专项指南．在施工过程中，根据重大风险源的专项分析结果，以工程进度和具体分部工程为节点，风险管理小组现场进行高密度的巡查，确保各项施工保护措施的实施．如实填写《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险控制措施落实表》．同时确保及时跟踪重大风险源的动态变化状况．③重大风险源的专项控制措施．由工程建设单位、施工单位、监理单位、风险咨询单位和专家小组共同对工程中重大风险源进行分析讨论，最终形成重大风险源专项控制措施《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险控制措施》．在重大风险点相应分部工程施工前，制定《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险跟踪表》，并在施工过程中，根据各项风险控制措施的落实情况，如实填写《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险控制措施落实表》．④重大风险事故的专项处理．若有重大风险事故发生时，应及时上报工程总师室和工程部，由总师室和工程部组建的重大风险事故处理小组赴现场进行事故了解、分析并决策形成处理方案．风险事故处理结束后，应形成事故情况、事故处理方案、事故处理结果和事故损失情况的记录备案，形成《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故记录表》．
3结语
【关键词】水利水电工程移民风险评价信息系统
一、引言
我国作为一个水资源极度贫乏，且分布极度不均的国家，合理调配和充分利用水资源一直是我国政府和人民关注的焦点。新中国成立以来，在全国范围内，我国政府围绕水资源的调配、利用和防治建设了大量的水利水电工程，其中包括黄河小浪底截流、葛洲坝工程、三峡工程等大型水利水电工程。随着我国水利水电工程的迅猛发展，水利水电移民风险的评价与控制也逐步成为了我国学者关注的焦点。
目前，我国学者对水利水电移民风险评价与控制的研究，主要集中在水利水电移民过程中出现的各种具体风险的评价与控制方法研究方面。在评价方面，主要是对风险的识别与评价方法进行研究，对风险识别方法的研究大多沿用国际上已有的非自愿移民安置中主要风险归类的成果，也有部分学者将风险因果树的方法用于水利水电工程移民风险的识别与分析；对风险评价的研究大多使用模糊综合评价的方法，以风险识别分类为基础构建指标体系，进而对移民风险进行评价。在风险控制方面，主要是对各种具体风险的控制方法和策略进行研究。部分学者针对移民的贫困风险控制进行了研究，提出通过针对性的补偿和开发援助，培育移民的人力资本和社会资本，提升移民的可行能力的控制方法。也有学者提出通过构建多途径补偿机制，提高移民补偿效率的风险控制方法。对于移民边缘化风险也有学者进行了研究，并提出提高补偿标准、设置移民培训计划等风险控制方法。
现有研究表明，水利水电工程移民往往涉及的范围广、人员多，且持续时间长。因其所产生的风险既有突发性不可预测的风险，又有可预测的常规风险，且风险的影响范围广、程度深，风险损失巨大。此外，水利水电工程移民牵涉政府和企业的多个职能部门，风险控制也必须多部门协同才能完成。因此，必须构建一套完整的信息系统，以实现多数据库共享。随着信息技术的发展，实现风险评价与控制的信息化已经成为我国学者研究的焦点，很多学者在不同的领域开展了风险评价与控制信息系统的设计研究，例如冲压机械伤害风险评价信息系统、现代企业财务风险预警信息系统等，但尚未有学者针对水利水电移民风险的评价与控制信息系统进行研究。
二、水利水电工程移民风险评价与控制信息系统的功能模块与结构
根据水利水电移民风险评价与控制的特点和需求，水利水电工程移民风险评价与控制的信息系统必须满足三项主要功能，即风险评价、风险模拟和风险预警控制。针对这三项主要功能，水利水电工程移民风险评价与控制的信息系统包含三个子系统，即风险评价子系统、风险模拟子系统和风险预警控制子系统，而这三个子系统又必须具备多项功能，以满足系统运作和效能的实现。具体的信息系统结构如图1所示。
风险评价子系统主要是在收集风险时点截面数据的基础上，依据相关的指标，按照用户需要的模型进行时点风险评价。因而，该系统包含四项基本功能：一是信息数据管理与维护，主要包括从总数据库中获取与设定指标对应的数据，分类存储相关数据，自动记录原始数据获取的时间和地点，支持用户查询原始数据，支持用户修改和维护本数据库数据，并具备数据输出、表格打印等相关功能；二是指标维护，主要包括输入、存储和输出评价指标名称、计算公式，允许用户修改评价指标，自动生成评价指标体系，同时实现系统根据相关评价原理自动计算指标的权重功能；三是数据分析评价，主要包括内置多个供选择的评价模型，并允许用户自行输入评价模型，实现基于用户选择的指标体系和评价模型智能计算、存储评价结果；四是评价结果输出与管理，主要包括对于评价结果进行输出和储存，支持用户选择结果输出形式，并包含打印相关输出结果和表格的功能。
风险预警控制子系统主要是通过实时数据的收集和监测，对监测对象的风险进行识别、分析和预警，并在预警后智能形成和输出风险控制方案。因而该系统包含四项基本功能：一是信息数据管理与维护，主要包括定期从总数据库获取相关数据，自动分类储存并更新数据库，支持用户查询不同时间点数据，支持用户修改和维护本数据库数据，并具备数据输出、表格打印等相关功能；二是风险识别，主要包括智能风险分类、风险特征分析，根据预警信息数据库提供的数据信息，从定性的角度具体识别风险的特征和类别，分析移民项目在某一时点可能面临的风险因素，确定并输出警源和警兆；三是风险监测与预警，该功能主要是通过设置监测指标和标准，结合风险识别的结果，对风险给予实时监测，一旦指标超过预设标准，系统即发出预警。此外，该项功能还包括多项可供选择的风险预警模型，以满足用户预警分析的需求；四是风险控制，系统发出预警后，该功能即启动运作，主要针对预警风险进行智能分析，从内置预案数据库输出多项与预警风险相关的风险控制预案，支持用户对输出预案进行修改、储存和打印，同时向风险模拟子系统提供数据。
风险模拟子系统主要是通过风险数据的收集和风险控制预案的输入，利用模拟模型对目标风险进行智能模拟，输出并显示未来不同时间点的风险状态。该子系统主要有两大作用：其一，预测风险结果；其二，预测和检验风险控制预案。因此，该系统应包含四项基本功能：一是信息数据管理与维护，主要包括定期从总数据库获取相关数据，自动分类储存并更新数据库，支持用户查询各类数据，修改和维护本数据库数据，并具备数据输出、表格打印等相关功能；二是预案数据管理与维护，主要包括从风险控制子系统获取预案数据，并建立预案数据库，存储大量可行预案及其风险控制结果，支持用户修改预案数据和建立、储存新预案的相关信息；三是智能风险模拟，该项功能主要是以风险数据和风险预案数据为基础，依照内置模型，进行风险模拟，系统内置大量模拟模型，以供用户选择，支持用户输入新模型和修改原有模型，输入各种参数，以调整模拟过程和结果；四是结果输出与管理，主要是对模拟的结果进行存储和输出，支持用户设置输出时间点，系统自动输出相应时点的模拟结果，此外系统可以自动生成各种形式的结果，允许用户选择输出和打印不同形式下的模拟结果。
基于水利水电工程移民风险评价与控制信息系统的功能及其实现原理可以得到如图2所示的水利水电工程移民风险评价与控制信息系统结构。
从结构图可以看出，水利水电工程移民风险评价与控制信息系统由三个子系统和一个总数据库构成，而每个子系统均由数据库、应用程序和用户界面三大模块构成。整个系统除一个总数据库外，共包含七个分支数据库，即风险评价信息数据库、风险预警控制信息数据库、风险模拟信息数据库、风险评价指标数据库、评价模型数据库、风险预案数据库和风险模拟模型数据库。其中风险评价信息数据库、风险预警控制信息数据库和风险模拟信息数据库均是从总数据库获取信息数据，其他数据库信息主要依靠用户输入、结果存储和内置信息等途径获取。风险评价分析程序、风险监测预警程序、风险预案生成程序和风险模拟程序，这四个应用程序是实现水利水电工程移民风险评价与控制信息系统四大主要功能的关键。
三、水利水电工程移民风险评价与风险预警控制子系统设计
数据流图作为一种描绘系统整体框架的重要描述工具和理解、表达系统的图形表示工具，是系统设计的核心，也是程序人员开发系统程序的基础。为了更直观的表述对水利水电工程移民风险评价与风险预警控制子系统的设计，本文选取数据流图作为系统设计的表述工具。
1、水利水电工程移民风险评价子系统设计
根据水利水电工程移民风险评价的基本流程，首先把数据流图中的源点选定为信息系统总数据库和水利水电工程移民风险评价机构，终点选定为水利水电工程移民风险评价决策机构，并按照设计原则，初步形成水利水电工程移民风险评价子系统的基本系统模型，如图3所示。
从图3可以看出，水利水电工程移民风险评价子系统主要有两项数据流入，一是评价指标对应的评价原始数据；二是评价人员设置的评价指标和评价模型，如果评价人员选用子系统内置模型，则评价模型数据由系统内部提供。流出则只有一项，即评价的结果。根据系统基本模型，对其逐步细化，得到细化后的水利水电工程移民风险评价子系统的数据流图，如图4所示。
原始数据信息F1从外部项风险信息总数据库S1流出，分类存储在评价原始数据记录D1中。指标数据信息F3从外部项水利水电工程移民风险评价机构S2流出，存储于风险评价指标体系D3中，进而以指标体系表F4形式流出，与评价原始数据记录D1流出的分类数据信息F2，共同经过原始数据处理P1转换成待评价数据信息F5，存储于评价指标对应数据表D2中。
从外部项水利水电工程移民风险评价机构S2流出的评价模型选择信息F8和新建评价模型设计信息F9，分别存储于内置评价模型D5和新建评价模型D4中，并以评价模型F10形式流出，与从风险评价指标体系D3流出的指标体系信息F7和指标对应数据表D2流出的系统化待评价数据信息F6一起，经过风险评价分析P2转化成评价结果信息F11，存储于评价结果数据库D6，并最终以规范化评价结果F12形式流向外部项水利水电工程移民风险评价决策机构S3。
2、水利水电工程移民风险预警控制子系统
根据水利水电工程移民预警控制的基本流程，首先把数据流图中的源点选定为信息系统总数据库和水利水电工程移民风险监测机构，终点选定为水利水电工程移民风险预警控制机构，并按照设计原则，初步形成水利水电工程移民风险预警控制子系统的基本系统模型，如图5所示。
从图5可以看出，水利水电工程移民风险预警控制子系统主要有两项数据流入，一是与监测指标对应的原始数据和风险识别信息；二是监测人员设置的监测指标，如果评价人员选用子系统内存储的指标，则评价模型数据由系统内部提供。流出也有两项，即风险预警结果和风险控制预案。根据系统基本模型，对其逐步细化，得到细化后的水利水电工程移民风险预警控制子系统的数据流图，如图6所示。
风险源信息F1、风险特征信息F2和风险影响对象信息F3从外部项风险信息总数据库S1流出，分别存储于风险预案信息表D1、风险特征表D2和风险效果预测表D3中，并分别以风险源分类信息F4、风险特征分类信息F5和风险效果预测信息F6形式流出，经过风险识别P1转化为识别后详细风险信息F7，存储于风险预案信息表D5。
风险监测原始数据F8从外部项风险信息总数据库S1流出，存储于监测原始数据表D4。监测指标F10从外部项水利水电工程移民风险监测机构S2流出，存储于监测指标体系D6，进而以监测指标体系F11的形式流出，与从监测原始数据表D4流出的对应指标的风险监测数据信息F9一起，经过风险监测P2转换成风险监测结果F14，与从风险预案信息表D5流出的风险预案信息F12一起，经过预案生成P3转化为生成后预案，存储于预案数据库D7，进而以备选预案信息F17的形式流向外部项水利水电工程移民风险预警控制机构S3。此外，外部项水利水电工程移民风险预警控制机构S3，经风险监测P2转化的预警结果信息和风险预案信息表D5提供的识别后风险信息F13流入。
四、结语
水利水电工程移民风险评价与控制信息系统作为一种辅助水利水电工程移民风险预警预控的重要工具，其核心在于快速全面地为风险决策机构提供决策支撑信息、敏捷高效地制定风险预警预控决策和实时准确的反馈风险预控效果，从而实现水利水电移民项目的跨部门实时风险预警预控管理。因此，设计和实现水利水电移民风险评价与控制信息系统时必须注意以下几点：其一，必须实现跨部门信息共享，将风险评价和控制相关管理部门的全部信息纳入信息系统数据库；其二，必须实现多角度综合评价，信息系统应包含财务、技术、资源等多套指标体系和评价方法，以便从不同角度为风险决策提供支撑；其三，系统必须实现信息实时录入和数据库实时更新，对水利水电工程移民全过程进行实时监测，以实现系统的敏捷反应，为提高风险决策提供支撑。
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【关键词】长期投资；风险；决策分析
一、长期投资决策的概念及特点
长期投资决策是指企业为了改变或扩大企业生产经营能力而投入大量资金，以期望获得更多回报的经营活动。长期投资决策是对企业的长期投资项目的资金流进行全面的预测、分析和评价的财务工作，也是对长期投资项目进行分析决策的过程。一般来说，凡涉及投入大量资金，获取报酬或收益的持续期间超过1年，能在较长时间内影响企业经营获利能力的投资就称为长期投资。包括用于固定资产的新建、扩建、更新，资源的开发、利用、以及新产品研制和老产品改造等这种投资的支出，一般不能全部用当年产品的销售收入补偿，而要由以后各年的销售收入逐渐得到补偿。其基本的特点是：投资数额大；回收时间长；考虑资金的时间价值；投资风险大；不可逆转性。长期投资决策按投资影响范围的广义和狭义可分为战略性投资决策和战术性投资决策；按投资具体要求的不同，可分为固定资产投资决策和有价证券投资决策；按投入资金是否分阶段，可分为单阶段投资决策和多阶段投资决策。
二、长期投资决策的程序
长期投资决策是在资金的时间价值、现金流量、投资风险、资金成本等因素的影响下，对长期投资项目进行分析、判断、然后取舍。由于这种投资资金量大、时间长、风险大，一般也可以称为资本支出决策或资本预算，长期投资主要是固定资产项目的投资。长期投资决策对企业未来的影响事关重大，因此，企业在进行长期投资决策时应确定决策的程序：
（一）确定决策目标：就是决策者要弄清楚这项决策究竟要解决的是什么问题。
（二）调查研究、收集相关的资料：调查研究，是要对项目的投资环境和市场状况进行深入的考察，并对企业的技术和管理能力进行分析，从技术、管理、经济等各方面均能够保证项目的的正常运行。收集相关的资料就是要收集尽可能多的对投资项目有影响的各种资料，包括政治的、经济的、法律的、社会环境的资料，其中有关预期的成本和预期收入的数据要尽可能做到全面、可靠。在调查研究和收集相关资料的基础上，企业应该可以对项目相关的情况作出合理的预测，如未来产品和要素市场状况和价格水平，以及未来市场各种状况的概率等。
（三）提出备选取方案：在预测分析的基础上，企业可以制定出各种可供选择的备选方案。备选方案应具备多样性和可操作性，以便于增加企业的选择空间。
（四）确定最优方案：通过对各备选方案的分析比较和评价，选择最优的方案。在这一阶段，决策者应运用科学的决策方法检验各种备选方案的可行性，从中选出最有利于企业的方案。这是投资决策过程的核心环节，决策的正确与否直接关系到企业的兴衰存亡，关系到企业的长期经营效益和企业核心竞争力的发展。
（五）项目实施与事后评价：确定了最优方案以后，就要保证最优方案按照预算的要求组织实施。在实施过程中要将责任落实到各责任单位和个人，并进行严格的事中监督和控制，以确保方案的投资额和各项收支按照预算的要求顺利进行，对发生费用超支或者情况发生重大变化应进行及时调查，找出原因，采取措施，迅速解决。在项目结束后，企业要对项目的运行状况和效果进行事后分析评价，将实际与预期进行比较，总结经验，以便指导以后的长期投资决策工作。
三、长期投资决策评价的方法
长期投资决策的评价指标按照是否考虑资金的时间价值，可以分为贴现指标和非贴现指标。贴现指标的分析评价方法是要考虑资金的时间价值的方法。主要包括净现值、内含报酬率、外部收益率和获利指数指标。非贴现指标分析评价方法是不考虑资金的时间价值的方法。该方法在分析评价投资方案时，对项目不同时期的现金流量，不按资金的时间价值进行统一换算，而直接进行计算。非贴现指标分析评价法主要包括：会计收益率法和静态投资回收期法。
四、长期投资决策的风险分析
长期投资决策是在确定的条件下进行的，即只考虑未来的一种可能性，现金流量也是唯一的。事实上，任何项目在运行过程中都会有风险，都难免与预期的现金流量发生偏差。长期投资决策必须包含这些风险因素，充分考虑项目的风险价值。
风险和不确定性两者之间是有所区别的。不确定性是指无法预知未来行为的各种结果，或者无法预知各种结果所发生的概率，如预测未来的可能的竞争对手。而风险是指事先可以确定行为的各种结果以及各种结果发生的概率，只是不能准确预知哪种结果会出现，如企业可以根据历史经验判断未来的销售额分布。在实践中，往往很难区分两者，往往对不确定性的项目也人为地估计各种结果和相应的概率，把它转化为风险型项目。在决策时如果面临的风险较小，决策时可以忽略其影响；如果决策面临的风险较大，足以影响方案的选择，那么就应对其计量并在决策时加以考虑。对于风险性投资项目，由于已知的概率分布，因此可以用概率分析的方法通过各种数学特征来描述项目的风险大小。笔者认为：风险投资分析方法可采用风险调整贴现率法和风险调整现金流量法。
（一）风险调整贴现率法
风险调整贴现率法是对于高风险的项目，采用较高的贴现率计算净现值，然后根据净现值法的规则来选择方案。这种根据风险大小确定的，包括无风险报酬率和风险报酬率的贴现率即为风险调整贴现率。其计算方法有：
1.数学计算法
风险调整贴现率=无风险报酬率+风险报酬率=无风险报酬率+风险报酬斜率×风险程度
其中：无风险报酬率可以用购买国债的收益率来衡量。国债投资一般没有违约风险，到期收回本息没有问题，在物价比较稳定的情况下，其利率可视为无风险报酬率。
风险报酬斜率与投资者的风险偏好程度有关，可以通过统计方法来确定。如果投资者们都愿意冒险，风险报酬斜率就小；如果投资者们都不愿意冒险，风险报酬斜率就大，因此，在同样的风险水平下，两者对投资报酬率的要求不同。风险程度反映投资项目风险大小，一般用标准离差率来表示。
2.项目比较法
投资者在进行项目的评估时，可以在市场上找到已完成的类似项目的实际投资报酬率的资料，以此为参考，结合对未来市场变化趋势的预测和被评价项目的特殊性，进行适当修正后确定风险调整贴现率。为了使确定的风险调整贴现率更符合项目实际，投资者可调查多个类似项目，然后对它们的实际投资报酬率进行适当的平均。
3.风险评级确定法
为确定项目风险调整贴现率，可聘请一些专家，请专家根据历史资料和对未来市场的预测，首先对项目进行风险等级评定，然后根据风险等级确定相应贴现率。利用风险调整贴现率法分析评价投资项目时，首先，计算投资项目各年现金流量的期望值；其次，确定投资项目的风险程度，并选择适当的方法确定风险调整贴现率；最后，利用风险调整贴现率和现金流量的期望值，按确定型项目进行分析评价。
例如：东方公司的某投资项目的A方案，其现金流量及概率资料如下表所示。
经专家对该方案风险水平的评定，并结合类似项目的实际报酬率，将风险调整贴现率确定为10%。现用净现值法评价A方案的可行性。
首先计算各年净现金流量的期望值。
根据净现值的决策标准：只要投资项目的净现值大于零，就可接受该项目；如果净现值小于零，则应放弃该项目；如多个互斥项目进行选择时，选取净现值最大的项目。因此，根据以上的计算结果表明：A方案是可行的。
风险调整贴现率法比较符合逻辑，因为这种方法反映了风险的影响随着时间的推移会增加，时间离现在越远，贴现率对期望值的现值的影响越大，对风险的调整作用越大。但是，这种方法也有一定的局限性，它把时间价值和风险价值混为一谈，并据此对现金流量进行贴现，这意味着风险随时间的推移而加大，有时会与现实不符。某些行业的投资，前几年的现金流量难以预料，越往后反而更有把握，如果树园、饭店等。因此，在选择该种方法时应考虑投资项目的行业。
（二）风险调整现金流量法
项目投资风险的直接表现就是未来现金流的不确定性，按风险调整现金流量法的思路就是把这种不确定的现金流量调整为无风险的确定的现金流量，然后用无风险的资本成本进行折现。把不确定的现金流量调整为无风险的现金流量可以通过肯定当量系数来确定。
肯定当量系数是指不确定的1元现金流量期望值等价于使投资者满意的肯定金额的系数，它等于无风险的现金流量与有风险的现金流量的比值。即：
根据表中的数据可以得出当年的期望现金流量为5400元。这5400元中是包含了风险因素的。如果投资者此时认为无风险的现金流4500元和这个有风险的5400元是没有差异的，那么，4500元就是有风险的现金流量5400元的无风险值，肯定当量系数为：4500÷5400=0.833。显然，无风险的现金流量应当小于有风险的现金流量，因此，肯定当量系数应当在0～1的范围内取值。
肯定当量系数的大小取决于项目投资者的风险偏好程度。现金流量的风险越大，肯定当量系数就越小；反之，现金流量的风险越小，肯定当量系数就越大。具体取值的高低具有一定的主观性，如果投资者对风险的承受力较强，则可以选取较大的肯定当量系数；如果投资者的风险回避程度较高，则需要选取较低的肯定当量系数。另外，不同年度的现金流也可使用不同的肯定当量系数，变化大的年度取值更低一些，变化小的取值则可高一些。如果为了避免肯定当量的取值的主观性，可以通过项目现金流的变异系数来确定肯定当量系数。在实际工作中，要科学合理的确定肯定当量系数。
关键词：财务管理；医院；风险管理
在当今的社会主义市场竞争中，各个医院都面临着各种各样的风险，只有技术创新和加强管理才能实现医院的持续性发展。然而，由于内外环境及各种难以预料或无法控制的因素的作用使得在一定时期内，医院所获取的财务收益未达到预定目标而发生经济损失的现象是不可避免的。因此，如何应对内外环境变化，控制财务风险，及时修正经营策略，提高医院运行质量，变得非常重要。
一、应对外部环境变化防范财务风险
外部环境对医院财务活动产生的影响是医院本身所不可控制的因素。外部环境包含的范围很广，其中最重要的是市场环境、经济环境以及国家医疗政策的变化。外部环境的变化往往给医院的经营管理造成较大的风险，因此，医院财务部门应时主动了解医疗市场的需求和变化，及时了解国家最新的政策法规，对不断变化的财务管理外部环境进行认真的分析研究，准确把握其变化趋势及规律，并制定多种应变措施，适时调整财务管理的方法，积极主动提高医院对经济环境变化的适应力和应变能力。重点应放在加强医院自身建设上，以便在出现风险时可将其转化为医院可承受或可控制的风险。
二、加强财务风险的内部控制
（一）设立医院财务风险管理目标
医院财务风险管理的目标应符合医院的财务目标，而医院的财务目标又要依据医院目标。由于医院的运营目标是保证医院正常运转的情况下，不断创新，提高医疗技术，扩大医疗服务，以较低的医疗成本提供最佳的医疗服务，实现医院可持续发展，追求社会效益与经济效益最大化，因此，医院的财务风险管理目标是通过财务风险成本的最小化来实现医院价值的。
（二）实行全程序的财务风险管理
从每个理财环节入手，建立健全财务计划和预测、财务控制、财务处理的风险防范机制。
第一，预测和计划环节。收集和整理预测风险的资料，建立预测模型，选择预测风险的方法；对各种情况下可能发生的风险及其风险的影响程度进行测试，对测试出的风险采取相应的方范措施；对提出的各种预测风险的方案进行可行性研究，选择风险较低的和收益较高的方案作为最佳方案。
第二，决策程序。对重大筹资投资，分配等财务活动实行严格决策程序和监管制度，减少盲目性；将反映理财成果的实际指标与计划指标相比较，发现差异寻找产生差异的原因，并制定风险防范的对策。
第三，处理环节。对预料中的风险，应分析是否在预料的范围内，采取的措施是否有效。同时，要检验计划和预测的制定是否合理。对预料之外的风险，应查明原因，并预算风险所造成的损失。医院应查清造成风险的责任部门，并确定弥补损失的对策。
（三）加强医院内部控制制度建设
医院应根据2006年卫生部印发的《医疗机构财务会计内部控制规定（试行）》，分别从预算、收入、支出、药品及库存物资和固定资产等方面结合医院实际境况细化内部控制制度并组织具体实施程序。同时，加强对医院经营和决策的管理与分析，在财务部门建立会计人员岗位责任制财务处理程序、内部牵制、稽核、原始记录管理、计量验收、财产清查、财务收支审批、成本核算、财务会计分析等制度，足额提取折旧基金、大修理基金、坏账准备金，及时清理应收账款，并切实贯彻执行，从而防范财务风险。
（四）提高科学决策水平
财务决策的正确与否直接关系到财务管理工作的成败，经验决策和主观决策会使决策失误的可能性大大增加。为防范财务风险，医院在决策过程中应充分考虑影响决策的各种因素，尽量采用定量分析方法，并运用科学的决策模型进行决策。在对固定资产投资的决策中，应采用科学的方法，计算各种投资方案的投资回收期、投资报酬率、净现值及内含报酬率等指标。并对计算结果进行综合评价，在考虑其他因素的基础上选择最佳的投资方案。这样可以使产生失误的可能性大大降低，从而可以避免因决策失误所带来的财务风险。
（五）加强审计监督
审计是一个控制和防范财务风险的有力工具。内部审计可以预防医院投资决策的失误。投资决策是医院重大的经济活动，医院规模的扩大需要投资，基建维修需要投资。在如何降低工程造价，节约建设资金，创造最佳效益，规范基建行为，避免盲目投资，减少决策失误等方面，内部审计监督将起到无可替代的作用。内部审计有利于提高医院经济效益。医院加强内部管理，完善成本核算体系，需要强化内部审计。内部审计虽然不直接参与经济管理，但可以在医院经营管理中发现薄弱环节，分析原因，提出改进建议。
三、增强风险意识
在现实工作中，很多医院的财务管理人员缺乏风险意识，认为只要管好用好资金就不会产生财务风险。风险意识淡薄是财务风险产生的重要原因之一，财务决策缺乏科学性导致决策失误是导致财务风险的又一主要原因。避免财务失误的前提是实现财务决策的科学化，目前财务决策普遍存在经验决策及主观决策现象，导致决策失误经常发生，财务风险也就随之而来。
四、提高医院财务部门的整体素质
医院财务工作专业性极强，工作量大，因此，需要素质较高的财务人才，但医院普遍注重对医疗人员的培养，并不重视对管理人员的培养，这就使部分医院缺乏高素质的财务管理人员，以致于不能发现管理中更深层次的问题，不利于医院竞争水平的提高。改进财务管理手段，提高会计人员素质势在必行。深入持久地抓好在职会计人员的培训，组织开展继续教育学习活动，提高专业理论知识，充分发挥会计管理的职能作用，使医院的经济工作产生一个新的飞跃。
五、不可规避风险的应对
财务风险的处理主要是在衡量和分析财务风险的基础上针对不同的情况采取相应的措施，及时有效地阻止或抑制风险事态的发展，减少损失程度。
第一，转移风险。医院以某种合理的方式将面临的风险转移给第三方。如通过购买医疗保险的形式将风险转移到保险公司，若出现医疗事故，通过保险公司支付赔偿减少医院风险；通过各种形式的经济联合将风险横向转移。当然风险的转移符合合法、平等、公正的原则。
第二，接受风险。就是将医院自身能够承受的风险以及医疗过程中不可避免的财务风险承受下来，并采取必要的措施加以控制，以减少由此带来的不良后果，使财务活动朝有利于医院方面的方向发展。
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通过分析现有检验检疫风险管理模式下的问题，对信息化风险管理解决方案的可行性进行探讨，提出文件预警、案例预警、自动建议预警、诚信预警、廉政预警、智能布控、盲查盲验等七项功能，着力于实现风险管理业务系统智能化、自动化，并对该方案的预期成效进行进行评价。
【关键词】
风险管理；风险预警；诚信廉政；智能布控
我国出口企业应对国外技术壁垒形势严峻，许多国家在技术法规、标准、合格评定程序和检验检疫要求等技术层面实施的保护措施呈现越来越频繁、技术要求越来越苛刻的趋势。据调查，2014年，在全国出口企业中，有23.9%受到技术性贸易壁垒不同程度的影响，因退货、销毁、扣留、取消订单等直接损失达685亿美元，技术性贸易壁垒已经成为影响我国出口的第一大非关税壁垒；同时，进口产品发现的质量问题日益增多[1]。检验检疫作为监管部门，亟需智能化系统构建风险管理措施，提高风险管理的效率、针对性、实时性、可追溯性。
1现有检验检疫风险管理模式具有以下问题
由于缺乏有效的信息化解决方案，新业务管理思路的落实存在瓶颈，需要智能化、自动化的信息化手段予以支撑。目前，风险分析的意识普遍加强，风险分析在业务工作中的应用逐步深化，但是由于缺乏有效的辅助系统，在风险分析以及预警过程中难以有效实现[2]，存在诸多不足：（1）风险预警数据支撑不足。由于数据过于分散且存在电子版与纸质多种介质，缺乏稳定有效的数据源为风险分析提供准确可靠的数据参考。（2）缺乏量化手段。由于现有数据未能实现数据数字化，进而影响了管控逻辑化及量化，影响了效率及公正。（3）风险预警滞后。一方面发现对不合格产品逐级上报，再按程序进行风险预警，存在周期较长的问题，另一方面国外法律法规召回等信息更新频繁，外来风险召回或通报案例的产品还是存在滞后现象。（4）风险预警缺乏针对性。检验检疫相关工作涉及专业广泛，商品门类丰富，同时各项法规要求等信息一般以文件、通知的方式予以下发，没有与每一个工作岗位甚至是每一批申报货物的信息进行关联，缺乏针对性，需要检验检疫人员自行手机学习落实相关预警信息，费时费力，容易掌握不全面，这就需要系统跟岗位跟货物关联，筛除大量无关信息，当岗位或货物相关时及时提醒，以便及时与当前工作相结合有的放矢地开展工作。（5）风险预警缺乏智能化高效反馈机制，规则的调整比较滞后，不及时，亟需搭建智能预警系统实现实时分析数据，动态调整，高效反馈，把好预警的有效性及实时性。（6）风险管理措施的落实，主要靠人工通过建立台帐记录、人工核销等方式进行，费时费力且容易存在人为因素干扰，易存在“打招呼、暗箱操作”甚至“权力倒挂”等可能，且由于施检人员对要求的解读不同易造成把关尺度不统一等问题，影响风险布控的客观性、权威性。（7）现有风险管理系统多样化功能单一，信息量不全，风险预警应将企业诚信、法律法规文件要求、检出结果、廉政等多种风险统一纳入管理，使不同个岗位的业务人员执行不同环节的工作任务都能始终保持风险意识。
2信息化风险管理解决方案的可行性探讨
结合以上问题，我们根据近年来业务信息化建设在风险管理方面的经验，探讨并提出了信息化智能风险管理的解决方案，实现与业务信息化系统的有机融合与互动，风险管理模块可以从以下方面进行搭建，包括“五大预警、1个布控、盲查盲验”，即：“文件预警”、“案例预警”、“自动建议预警”、“诚信预警”、“廉政预警”、“智能布控”、“盲查盲验”等七项功能，着力于实现业务系统智能化、自动化。将文件要求、典型案例、诚信记录直接作用到每一批具体的报检单据，提示风险，减少人工操作的工作量。同时对于布控等敏感工作，减少人工操作透明度差、公正性容易受到质疑的问题。（1）文件预警系统将业务相关的文件、警示通报等，根据具体的内容从HS编码、输出国家、出入境类别、收发货人四个方面建立标签，并在用户页面同时开发预警信息提醒功能，通过比对系统自动将文件等要求进行提醒。（2）案例预警管理者可以对于具有典型意义的案例进行标注并附要求性的说明，案例预警的信息通过HS编码、输出国家、出入境类别、收发货人四个字段与申报信息进行自动关联比对，对于符合预警条件的申报货物自动提醒用户。（3）自动建议预警预警系统根据业务系统数据动态情况、检出率、疫情动态信息从HS编码、输出国家两个方面掌握检出率的发展趋势，对于高风险进行自动提醒，指导用户前瞻性地开展业务工作，掌握某国家总体货物质量水平和疫情风险。（4）诚信预警从诚信风险预警方面建立机制，记录每批单证的诚信情况。根据违规次数及情节严重程度系统可直接提醒，甚至系统自动或用户电脑录入生成黑名单。系统根据规则要求的管控措施在企业申报时形成管控行为，例如加大抽验比例。（5）廉政预警系统根据用户的行为，根据设定的风险因素，从每天流转的大量数据中，将相符的风险行为进行集中提醒与公示，为执法过程监督提供线索。（6）智能布控当需要对商品进行抽批、留验等布控措施时，我们可以先定义风险点，分析出风险因素，如HS编码、输出国家、出入境类别、收发货人等，对各风险因子的逻辑关系、量化数值、加权因子进行定义[3]。通过综合风险分析，从上述因子出发形成量化的可执行的智能布控措施并开发相应的信息化程序，在需要布控的环节，自动执行布控措施，针对每批货物的具体申报信息现场组织规则按逻辑运算，形成该批商品的最终风险系数[4]，并通过相应界面展示给用户，精细、智能化布控。（7）盲查盲验为了最大限度降低“打招呼”、“暗箱操作”等对执法公正性的干扰，可在风险管控信息化系统中，通过“盲查盲验”规避隐藏蜜柑信息，来控制廉政风险。黄岛局在“云平台”项目中率先提出这一思路：将一批货的部分敏感报检信息及报检号隐藏，通过系统生成新报检号，仅在系统内将新报检号与原报检号相关联，随机进行拆分，由不同的人去查验；科长不能进行定向分单；科员施检的时候不知道报检号、收货人、发货人等敏感信息；施检完毕前，货主、科长、施检人员都不能知道具体施检人员；任务分配与查验场地查验准备紧密衔接。
3信息化风险管理解决方案的成效预期
以上信息化风险管理解决方案可为风险管理提供智能化、自动化的有效支撑，有效解决风险管理思路的落实存在瓶颈的问题，该智能化风险预警系统投入使用可以预期有以下方面成效：（1）系统通过介质上传文件、典型案例、日常业务流的动态走势可实现数据量化。（2）综合智能系统的自动运算执行，大大提高了风险管理的效率，提高了风险管理的时效性。（3）通过智能化系统可改善上报程序多，进行风险管理不及时的问题。另一方面国外法律法规召回等信息更新、外来风险召回或通报案例的也能得到有效推送、提醒。（4）针对不同岗位不同商品推送有效预警信息筛除无关信息，极大地节省了人力成本，避免了无效信息，便于集中高效处理当前业务工作，使业务流程更加顺畅。（5）风险预警可实现智能化高效反馈机制，通过智能化系统加实现与业务系统的互动，及动态调整，大大提高预警的时效性、前瞻性。（6）风险管理措施的落实直接、准确。风险管理系统经风险评估后直接输出结果，这种“傻瓜式”的操作方式可让工作变得更加规范和简单，检验人员在检验监管中“自由发挥”的空间越来越小，监管有效性得到加强，系统在业务模式创新的同时对廉政风险防控发挥了积极作用，可做到尺度统一、信息透明、监管高效[5]。（7）可实现智能自动布控。根据HS编码、输出国家、出入境类别、收发货人等因素在需要布控的环节，自动执行布控措施。（8）风险管理智能系统将企业诚信、法律法规文件要求、检出结果、廉政等多种风险统一纳入管理，强化了痕迹管理，通过该系统的每个报检批的检验检疫结果包括抽检比例、判定结果都会留下痕迹，记录在数据库中且不能更改，而且系统可实时查询某一批单证记录从而全面掌握一线监管人员的实际操作情况。由于信息的透明性，可追溯性，规则的统一性，可实现执法的公平、公正、公开。同时将企业诚信纳入管理，有利于实现“内廉外诚”的良好局面。
【参考文献】
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摘要：自党的十八大以来，我国经济社会形态呈现出“增长速度放缓，增长质量更上台阶”的发展状况。基于新常态视角下，如何全面提升企业财务风险预警能力，提升预警灵活性是十分重要的课题。本文结合企业内部财务风险因素以及财务状况，并根据财务风险以及财务预警方面的基本理论，建立有效的财务风险预警模型和优化财务风险预警流程。财务风险模型建立后，能够对风险因素及时预警，化解财务风险的产生，提升企业财务质量，为现代企业发展提供良好的财务环境。
关键词：新常态视角财务风险预警机制预警模型
一、引言
自党的十八大以来，我国经济社会形态呈现出与以往不同的发展状况。即增长速度放缓，增长质量更上台阶，基于这个新常态，企业财务风险预警能力面临严重挑战，企业财务风险预警，主要是企业通过监控有段实时监控内部财务风险，并对存在的财务风险因素进行预警。基于企业的角度而言，财务风险有效控制异常重要。在新常态的视角下，分析国内预警方面的不足以及存在的问题，在现阶段经济发展角度制定财务风险预警机制，具有一定实用价值。
二、新常态下的财务分析
（一）新常态概述
新常态，是指中国经济发展到一个新的阶段，增长速度放缓，增长质量更上台阶。经济进入新常态后应具有以下特点：一是经济增速是适度的，与潜在经济增长率相适应，具有可持续性；二是经济结构是优化的，第三产业、高附加值产业、绿色低碳产业比重稳步提高；三是经济质量是较高的，经济动力主要来自生产率的提高；四是经济制度环境是有利的，市场在资源配置中日益发挥决定性作用。
（二）新常态下突出的财务风险
新常态下企业面临着运行成本上升，投资政策改变，贸易环境变化，市场需求疲软等一系列新问题。整个市场需求变缓，产品质量要求增高，财务风险大大提高，如何应对财务风险将是中小企业能否在新常态下生存下去的关键。
三、新常态下财务风险定性、定量分析
（一）财务风险预警定性分析
定性分析，主要是依靠主观分析与判断，进而对财务风险预警因素进行分析的手段。与传统分析方法相比较而言，定性分析因素在企业阶段性发展中占据重要地位。下面对定性分析各项方法进行分析：
1、表征观察法
该方法主要是对企业自身的整体运营情况进行观察，通过对企业异常特征进行分析，判定企业可能发生的财务风险。如企业资产负债率明显高于同期水平，资产结构方面发生异常状况，财务内部控制恶化；企业盈利来源非经常性的损益，则可能是主营业务已经发生重大问题。表征观察法对企业财务出现的显性因素进行特征分析，对财务风险因素进行识别，适用于较为明显的财务异常变化。
2、“四阶段症状”分析法
此种评价方法是一种拟人化的分析方式，企业运行状况不佳，所体现出的状况与人病危状况相类似，如表1所示：
该分析方法，具备简单明了效果，较为适合企业自身财务风险预警的诊断。但此种分析方法的应用，存在一定难度。财务预警的过程中，各项因素的清晰程度，很难想表中表现的至关状况。因此，要求财务预警分析这具备良好的工作素质。
3、管理评分法
管理评分法最先由美国财务学家提出，将破产企业作为研究对象，基于内部财务状况进行加权处理，通过评分判定企业安全性。该方法的具体评分表如表2所示：
在进行评分的过程中，需要充分的结合企业发展实际状况，最终得分分值越高，则说明企业处境较差，财务风险较为严重。该方法在企业当中的应用，具备简单易懂等特点，但由于各项内在因素需结合企业发展实际状况，工作量较大。只有在掌握内部财务状况各项因素的同时，才能够发挥此种方法的实效。
（二）财务风险预警定量分析
与财务风险预警定性分析而言，定量分析所采用的方法更加便捷，并且判定效果良好，使得定量分析方法在企业财务风险预警方面被广泛应用。特别是基于新常态视角下，定量分析更能够体现出财务风险预警的准确性。下面进行详细分析：
1、单变量判定模型
单变量判定模型，又被称之为单变量分析法，主要是对企业单一财务指标进而评估企业整体财务状况。该评定模型在分析过程中，评定方法较为简单快捷，便于运用。但该方法在运用方面，由于是针对企业财务指标进行单一分析，造成分析结果缺乏系统性，预警能力严重不足。
2、多变量判定模型
多变量判定模型与单变量判定模型存在一定区别，可以将该模型称之为Z计分法模型，是由爱德华·阿尔曼（Edward·altman）在1968年提出。该模型当中的线性函数公式主要是通过多种财务指标加权汇总而成，通过企业内部财务多个财务指标进而建立。多变量判定模型内容当中经常运用的Z分数预警模型与F分数预警模型，经典模型表示如下：
其中，X1为营运资金/资产总额；X2为留存收益/资产总额；X3为息税前利润/资产总额；X4为普通股以及优先股市场价值总额/负债账面价值总额；X5为销售收入/资产总额。
由于Z模型的建立当中，并没有将企业当中的现金流量进行充分的考虑。因此，对于此种问题很多相关方面的学者进行了改进，建立了F分数模型：
其中，X1为营运资金/资产总额；X2为留存收益/资产总额；X3为（净利润+折旧费）/平均负债率；X4权益总值/负债总额；X5为（净利润+折旧+利息）/资产总额。
多变量判定模型分析较为准确，并且模型精度分析较高，需要大量的参数内容提供支撑，工作量较大。但此种方法在企业当中的应用，应对财务风险的准确性较高，并且被应用在本次研究当中，对规避风险及分析财务风险具有其他方法不具备的优势。
3、联合预警模型分析方法
由于财务指标通常只是反映企业生产经营过程中的实际财务状况，基于企业的发展战略、企业文化、区域位置等各项非财务信息指标进行分析。因此，产生了联合预警模型。该模型能够对企业经营现状进行模拟，反应企业生产经营过程中各项因素，确定理论框架以及行业特征，克服财务指标的片面性。
四、新常态下构建企业财务风险预警模型
（一）企业财务风险预警准备工作
企业财务风险预警是一项系统性工程，需要企业内部各个组成部分之间的协同合作。确保企业制定详细的工作计划，对各项流程进行充分规范。在新常态视角下，分析企业发展问题需要基于个层面进行分析，细致化诠释各项内容。因此，在准备工作方面主要分为以下几项内容：一是统一思想。只有将企业内部员工以及管理者对于风险预警思想进行统一，才能够积极构建财务风险预警机制，强化风险预警意识；二是制定工作方案。将财务风险预警各项内容细致化划分，健全工作计划的向西行，提升操作型；三是做好信息收集与管理。将财务信息指标进行收集，保证信息来源与内部与外部。同时，对各项内容进行积极评价，为信息利用奠定基础。
（二）财务风险预警F模型
选用F模型作为本选题研究的财务风险预警模型，即：
其中，X1为营运资金/资产总额；X2为留存收益/资产总额；X3为（净利润+折旧费）/平均负债率；X4权益总值/负债总额；X5为（净利润+折旧+利息）/资产总额。
在该模型当中，选择五个自变量内容，具体临界点为0.0274；如果低于0.0274，则说明公司财务风险状况不容乐观，可能面临破产；一旦高于0.0274，则预测公司经营状况良好，可继续生产运营。
（三）财务风险预案
企业内在的财务风险因素被实质化之后，形成财务危机，一旦危机出现，企业则需要制定具体的管理预案进行危机方面的处理。
本文选定企业深圳某机械有限公司处理程序如下：
对深圳某机械有限公司内部的财务危机状况进行登记的评判，重新评估可能被隐瞒的财务数据内容，明确内部债券债务是否符合发展状况，积极探寻有利因素并寻找对策。
启动预案。根据财务状况以及危险程度，判定危机信号具体数值，对危机预案进行拟定，实施方案预算体系，确保数据内容处于可控范围。
保证信息畅通。危机预案处理过程中，需要保证领导机构以及执行操作内容信息方面的流通度，为处理新情况以及预案有效执行奠定基础。
总结。当危机处理完成之后，应该尽心总结与分析，将财务风险当中的具体风险指标进行筛选，确保预案执行效果得到提升。
五、新常态企业财务风险预警模型实证分析
（一）企业概况
深圳某机械有限公司成立于中国广东省深圳市，厂房占地10000平方米，拥有自己规划建设的现代化厂房，拥有雄厚的技术研发能力和先进的生产制造硬件设施。公司多年来专注于高品质模具加工机床、机械加工专用机床设备的技术研发、生产制造、经营销售，并为客户提供全方位的售前、售中、售后技术服务。目前产品规模、研发实力、市场占有率、以及企业管理综合实力已位居华南地区行业前列。
（二）该公司财务风险预警存在的问题
1、财务状况总体失衡
2012年，该企业资产总额为165284万元，与上一年同比增长25639万元。其中负债总额为112123万元，与上一年同比增长12058万元。主业务收入为568496万元，与去年增长14.81%，实现净利润3447万元，增长692万元，为年度预算3200万元的107.72%。基于该公司的实际发展状况分析，主营业务收入较大，并且应收账款占总资产比重较高，未来收益内容不够明确，造成公司资产缩水。公司具体财务状况如下表3所示：
2、缺乏评估机制
该公司大多数管理人员并未对内部控制提升自身的认识程度，造成内部控制不够明确，严重的影响企业整体运行状况。同时，对财务与法律意识相对淡薄，严重影响内部控制质量，企业财务运作效率低下。并且在企业生产经营环节，各项不确定环节财务风险控制不能够准确预测，传统的表征观察法风险预警不能够体现出现代企业的发展要求，致使企业产生或陷入风险。
3、缺乏有效的资金管理
基于该企业财务报表而言，发现其现金金额较大，高达2亿元，并且流动负债也处于较高水平，充分的说明该企业资金应用效率低下。通过进一步分析可以发现，该企业各个生产经营环节处于分散状况，资金流动性未能够得到体现，知识资金管理手段落后。在应对财务风险方面，方法单一，管理不能够满足企业自身要求。
（三）财务指标预警分析
选定深圳某机械有限公司作为研究对象，在对该企业财务状况以及财务数据分析之后，得出深圳某机械有限公司在生产运营过程中财务风险预警模型进行实证分析。对预警评估得分进行计算，将总分设定为100分。按照优先级分别对资产负债结构、偿债能力、营运能力、盈利能力以及发展能力预警指标赋予20:20:26:18:16的比重。在最高分与最低分方面设定上限与下限数值，保证上限标准值为1.5倍，下限标准值为0.5倍。具体公式按照（行业最佳比率-标准比率）/（行业最高得分-评分值），得出评估表当中的预警得分，具体如下表4所示：
根据企业风险预警评估表当中的计算，深圳某机械有限公司在2012年财务风险预警的总得分为118.23分，并且在2013与2014年，通过同样的方法进行计算，得出深圳某机械有限公司财务风险预警得分分别为112.87与119.66分，得出均超过100，位于正常区间范围内。即企业财务状况较为安全，财务风险不至于影响企业的正常生产运营。
（四）F模型深圳某机械有限公司财务风险预警评估
运用F模型对深圳某机械有限公司财务风险进行验证，旨在评价2012年风险预警结果，并通过相同的模型计算，得出2013年具体数据。具体数据如下表5所示：
基于上表当中的各项数值，能够计算出F模型各项指标，具体计算过程如下所示：
其中，X1为营运资金/资产总额；X2为留存收益/资产总额；X3为（净利润+折旧费）/平均负债率；X4权益总值/负债总额；X5为（净利润+折旧+利息）/资产总额。
2012年：
X1=营运资金/资产总额=0.205
X2=留存收益/资产总额=0.017
X3=（净利润+折旧费）/平均负债率=0.025
X4=权益总值/负债总额=0.085
X5=（净利润+折旧+利息）/资产总额=0.022
=-0.1744+1.1091×0.205+0.1704×0.017+1.9271×0.025+0.0302×0.085+0.4961×0.022
=0.1175
2013：
X1=营运资金/资产总额=0.152
X2=留存收益/资产总额=0.019
X3=（净利润+折旧费）/平均负债率=0.026
X4=权益总值/负债总额=0.066
X5=（净利润+折旧+利息）/资产总额=0.031
=-0.1744+1.1091×0.152+0.1704×0.019+1.9271×0.026+0.0302×0.066+0.4961×0.031
=0.065
（五）实证检验
经过具体计算得知，2012年F值为0.1175＞0.0274；2013年F指为0.065＞0.0274，并且根据该模型进行判定，深圳某机械有限公司在近期内，生产经营过程中不会发生财务危机，与上述财务风险预警评估验证结果基本一致。新型财务风险预警模型在公司具有一定的效果，能够及时发现公司内部财务风险因素，并加以控制。首先，针对财务总体失衡的状况，需要对公司生产经营进行实时分析，通过经济活动分析等手段，由市场调研作为基础，找出问题所在与差距因素，加强内部控制。进一步完善公司资产质量、营运能力、发展能力、盈利水平等方面预警监控机制。
其次，F财务风险预测机制，能够对各项财务风险进行有效控制与计算，在公司发展方面具有推动意义，实现企业各项财务状况满足企业发展需求。并且该模型凭借对企业多项风险因素进行计算，准确提供风险预警，为企业发展提供准确预算结果。
最后，推行全面预算管理。预算并不是针对财务部分的工作内容，更是整个企业财务的工作内容。但全面预算管理内容，在一定程度上决定着企业财务风险因素的产生，有效控制成本管理，值得推广应用。
六、结论
综上所述，基于新常态视角下，企业正在面临着新的市场经济环境，如何保证企业在现代的市场竞争中，控制财务风险因素显然已经成为企业具备市场竞争力的关键因素。该企业在应用传统的定性风险预警方面，并未适应现代企业财务特点，造成风险预警能力低下，严重影响预警效果。F财务风险预警模型的应用，有效的改善了内部财务状况，为现代企业经营发展提供良好基础，提升财务风险预警能力，准确预测风险因素。对财务风险预警的研究，能够在一定程度上提升企业对抗风险的能力，为企业健康发展提供基础保障，推动我国综合经济实力的不断提升。
参考文献
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作者简介：
Abstract:Withthecontinuingreformoftheelectricitymarket,therehasbeenincreasingemphasisonriskpreventionawarenessofelectricalsafety.Atpresentstage,theriskofelectricalsafetyhasbeenpaidmuchattentionbythestateandsociety;appropriatemeasuresshouldbetakentocontinuouslyimprovetheelectricalsafetyriskfactor.Thepaperfocusesonthecurrentnetworksecurityriskoperation,securityriskmanagementsystemandseveralaspectsrelated.
关键词:电力;安全风险;重点
Keywords:power;securityrisk;focus
中图分类号:TM08文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)27-0148-01
1电网安全风险调度
1.1电网安全风险调度体系为了有效地开展电网安全风险管理,调度机构作为电网安全生产的最重要环节,必须建立起一套切实有效、严密闭环的风险应对体系,并以电网安全风险管理信息系统为平台,实现从电网安全管理三大体系,风险识别-风险评估与管理-提升风险防范能力-风险实时调空-风险管理能力持续改进的全过程闭环管理,不断提升调度系统对电网安全风险的调控能力,以最大限度地规避风险、最快速度地平息事故、最大可能地减少损失。
1.2电网安全管理体系一个严密、完善的电网安全管理体系是确保电网安全常态化管理、高效执行的前提和有力保障。具体而言,应抓好三方面的建设:构建电网安全管理的组织体系、执行体系和监督体系;建立明确的安全生产责任制、强化电网安全生产的全员、全面、全过程管理;规范电网安全管理的工作流程。
1.3电网安全的风险识别风险识别是电网安全风险管理的起点和重要环节。通常可以多视角地对电网安全风险进行识别。
第一,外部与内部。从电力体制改革、自然灾害、外力破坏、人为事故等因素识别电网外部安全风险;也可以通过对输电网安全性评价及调度系统安全性评价来识别电网内部自身固有隐藏的风险。第二,电力与电网。可通过对电力供需预测及电力市场运行的分析来识别电力供需平衡方面的矛盾;或通过对电网网架及运行方式的分析来识别电网方面存在的矛盾。第三,目标和过渡。通过对电力规划与电力建设最终目标的分析,识别电网目标网架存在的安全风险;也可通过对电力规划与电力建设过渡过程的分析,识别电网过渡期潜在的安全风险。
1.4电网安全的风险评估及调度策略第一,风险评估。在这一阶段的过程中,重点通过定性的统计分析和定量的仿真计算,确定电网安全风险发生的可能性、严重性,评估对电网风险的可预见性、可控性以及承受能力,并在此基础上对上述风险进行多维度的排序,绘制相应的风险管理图,以确定各阶段电网安全风险管理的重点与轻重缓急。第二,调度策略。首先,滚动修订电网事故处理预案,从年度层面,应针对电网结构的发展变化,及时滚动调整年度电网事故处理预案和年度电网迎峰度夏预案,并滚动修订电网黑启动方案;从短期层面看,应制定日前电网方式事故处理预案及调度台实时运行反事故预想,或根据需要制定特殊时期或特殊方式下电网保电预案。其次,制定并实行电网整改反措计划。最后,反省电网规划和系统三道防线建设。
1.5要进行实施的预警通过调度员事故预想、EMS系统越限提示和在线稳定监测系统等实时预警,可以使调度运行值班人员及时了解电网运行薄弱环节,提前采取针对性的、有效的措施及时将事故隐患消灭在萌芽中或将系统恢复到一定的安全裕度内,从而有效避免电网事故的发生。
2电力安全风险管理体系探讨
2.1电力安全风险的挂牌管理风险挂牌管理是在班组、所(队)、局三个层面,分别对生产工作过程中所涉及到的人的行为、电网、设备、环境、其他六个维度方面进行危害辨识和风险评估,依据风险等级高低和各级力所能及的控制条件,对高风险、中风险、低风险分别采用红、黄、绿三种色标,并以公开公示的方式,按照班组、所(队)、局三个层面进行分级挂牌管理。
2.2电力安全风险实施的挂牌策略在学习掌握困际上成熟的职业健康安全管理、危害辨识、风险评估控制等技术和方法,结合现有的生产技术管理手段和传统的安全控制方法,在现有的电网运行分析、缺陷管理、巡视巡查、技术监督分析、安全性评价、工作人员的技能和业绩分析等管理手段和安全控制方法的基础上,对作业活动及非作业活动涉及到的人的行为、电网、设备、环境、管理以及其他等因素中存在的各种危害进行全方位的辨识和风险评估。也就是要将原来相对单一、独立、专项性的分析和管理,变为相互关联、相互促进、相互制约的一个整体进行全面的危害辨识与风险评估,依据风险等级进行分级挂牌,并将挂牌内容列入安全工作计划。
实施发现挂牌管理以来,班组行为转型、风险的“可控、能控、在控、预控”,各级管理者和全体员工的风险意识和防控风险的能力在逐步提高,特备是班组个人在关注职业健康的危害方面有了进步,也为主动、全方位辨识危害有了一定成效。
3电力风险管理以人员评价为核心
3.1评价个人诚信度分局、部门两级进行统计和分析。由安全监察部负责局层面的统计和分析,每月通过记分情况,发现安全管理上的普遍性和突出性问题,提出整改措施加以完善,并动态修订记分条款,促进针对性问题的有效改进,并注重管理“短板”和“缺陷”的解决和消除。
3.2评析人员安全技能人员安全技能评估分为岗位适应性评估和岗位发展性评估。岗位适应性评估按照班站长、工作负责人、一般工作人员分级建立技能评估标准,通过理论和实际两方面测评,定量评价员工技能素质水平。岗位发展性评估是员工岗位升迁变动所必须经过的评估。通过人员安全技能评估,逐步建立安全培训长效机制,进行针对性技能消缺。同时,试点进行作业准入,实行关键重点作业门槛禁入制度。
3.3电力安全管理进行风险评估由安全监察部负责建立安全管理评估标准,按每年春、秋安全检查为周期,开展局、生产部门、班站安全管理评估工作。及时发现、掌握在安全管理过程中反映的突出问题和倾向性问题。定期统计、分析、评估安全管理工作状况,采取有针对性的预防事故措施,监督各项安全制度得以落实。
参考文献:
[1]黄强,徐田.电网安全风险的调度应对体系研究[J].华东电力,2006(8).
关键词：护理风险管理；护理质控；应用
TheRoleofNursingRiskManagementinQualityControlinClinicalNursing
XIEGui-hua
(ZhongxianCountyPeople'sHospitalofChongqingCity,Chongqing404300,China)
Abstract：Nursinganalysisofpotentialandexistingnursingsecurityhiddendanger,riskmanagementisappliedinclinicalnursingqualitycontrolactivities,standardizetheimplementationofriskmanagementmeasures,nursingriskmanagementeffectively,soastoimprovethequalityofnursingcare.
Keywords：Nursingriskmanagement;Nursingquality;Application
为了有效地规避护理风险，减少和防范护理纠纷，为患者提供优质、安全的护理服务，必须实施有效的护理风险管理[1]。近两年来，我院护理部分析潜在和现存的护理安全隐患，将风险管理应用于临床护理质控活动中，不断加强护理风险的管理收到良好的效果。
1护理风险管理及识别方法
护理风险管理是指医院有组织、有系统地对现有或潜在的护理风险识别、评价和处理过程。识别方法是积极呈报护理风险事件，正确收集相关的信息；积累临床护理资料，全面掌握风险控制规律；分析护理工作流程，科学预测护理风险防范；询问患者和家属，与医师、护士进行沟通等。通过以上方法分析发现护理风险事件易发环节、部位和过程。
2护理风险发生的相关因素
2.1护理行为因素护理人员不严格执行规章制度或操作技术常规，随意简化操作规程，侵入性护理技术操作行为不规范，如非医嘱吸痰不及时等。
2.2护理人员因素护士的素质、专业技术水平、法律意识淡薄等从不同方面存在着护理风险。在评估上，护理记录内容的记载规范程度又反映了医院临床护理水平的高低[2]。护士工作责任心不强、基础知识不牢、经验缺乏及安全隐患预见性差，导致风险评估不准确，直接影响护理措施是否符合病情。
2.3管理因素医院整体协调、人力资源、设备环境的管理和安全保障制度的建设等方面的因素，都会直接或间接地给患者和护士等造成损害。
2.4工作环境因素护士在工作中出现差错与工作环境也有莫大的关系。护士站人员来往多且常有患者或家属询问，护理人员的注意力难以集中，在填写护理记录或用药过程中有可能出现差错[3]。
2.5患者自身因素患者的自身健康状况、不健康生活方式和不合作的态度会增加护理风险和患者医疗行为的效果，影响护士对护理方案的选择。
3护理风险安全管理控制措施
3.1健全护理风险管理机制护理部成立护理质量安全管理委员会，由护理部主任、病区护士长组成，各科室成立风险质量管理小组，制定并实施护理风险及安全隐患管理，定期进行分析讨论，对共性问题提出针对性防范措施，不定期检查落实情况，并将检查情况纳入护士长量化考核内容[4]。
3.2加强培训护理风险安全控制是一个持续不断的教育和干预过程，为提高护理人员专业技术水平和风险防范能力，对护理人员组织培训，针对护理风险问题开展风险意识教育，让护士从思想上重视护理风险这个问题，告知护理人员规范的护理要求，让每个人根据自己的实际情况进行校正[5]。
3.2.1安全警示教育和学习组织护士学习《医疗事故处理条例》及《护士条例》，加强安全意识，做到知法、懂法，合理用法。针对患者及家属开展不同形式的安全教育，鼓励他们参与安全管理，营造安全文化。
3.2.2加强“三基”培训按计划对护士进行分层规范化培训，要求护士熟练掌握护理安全管理规定及程序，对紧急、意外事件的应急预案和处理流程进行培训和演练，并进行考核，分析、评价结果[6]。科室定期组织学习护理常规及应急预案，以多种形式进行强化和训练，护理部督查，规范护理行为，保障患者安全。
3.2.3及时反馈信息坚持每月召开护士长例会，对护理质量检查安全隐患进行分析，提高护士长的安全意识和风险意识。
3.3完善护理风险管理制度建立完善的护理风险预警制度和信息网络，抓好风险管理关键环节，对护理风险实现前瞻性管理和动态管理，将风险隐患消灭于萌芽之中。
3.3.1各项护理规章制度重新修订我院的护理核心制度、《各班护士工作职责》、《护理安全管理制度》、《护理风险防范制度》等，使护理工作规范化。
3.3.2患者安全管理制度重新制定《患者跌倒处置预案》、《输血、输液反应应急预案》、《护理人员用药错误处理预案》、《停电与突然停电应急预案》等，以确保事故发生时应采取的紧急措施，保障患者安全。
3.4加强护理关键点的防范护理管理者要加强重点环节的监控，如：查对等关键制度，高危护士、高危患者、高危科室、高危时间及患者转运等高危环节；急救物品、药品随时保持完好的备用状态；规范高危药品的标识、存放；用不同颜色标签张贴药物过敏、防跌倒等警示标识；对风险评估分高的患者，提前采取措施书面告知家属加强防范；护士长落实每天的查房制度，做到重点患者心中有数。
3.5实施人性化的管理根据工作量配置护理人员，合理搭配，弹性排班，注重对护士的能力培养，激发工作热情，发挥团队协作精神。制定了非惩罚性护理安全（不良）事件报告制度，护理部定期进行护理安全信息交流，向相关科室提供警示信息，为下一步采取相应的护理安全管理措施提供决策依据。
3.6加强护患沟通帮助患者解除消极情绪，尊重患者权利，争取患者及家属的配合；在进行特殊治疗、有创检查及高危药物如PICC操作前、应用保护性约束具等时，要告知患者并签字后执行，将护理风险降低到最小范围。
3.7监督与评价管理者必须不断查找护理安全的薄弱环节，制定系统的护理安全防范措施及护理安全管理的配套制度，持续对护理安全进行督导、分析、讨论，修订完善管理制度，切实减少护理安全（不良）事件的发生。防范于未然，减少工作偏差，达到护理质量持续改进。
4小结
护理风险贯穿于护理工作的全过程，建立完整的护理风险管理机制，把风险管理和安全管理紧密结合，运用科学的管理手段，全方位、广途径、多元化的角度正确识别护理风险，制订切实可行的风险管理计划，规范实施风险管理措施，并不断对风险管理效果进行评价，才能真正将护理风险降低到最低限度，有效的实施护理风险管理，达到提高护理质量，确保护理安全。
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