（辽宁社会科学院哲学所，辽宁沈阳110031）
摘要：发展民生科技是一种新的国际潮流，但我国的民生科技发展尚在起步，大量的中小微民生企业还没有参与到民生科技创新中，这主要在于资源配置的政府主导型模式、民生科技的公共性、民生科技政策的不健全以及劳动密集型的中小微企业缺乏创新的意愿和能力等因素，限制了中小微企业的参与和热情。要发展我国民生科技，需要大力促进中小微企业积极参与民生科技创新，为此，政府应充分尊重中小微企业的市场主体地位，进一步完善促进中小微企业民生科技创新的政策体系，建立和完善具有中国特色的“官产学研”的民生科技创新机制，加强社会化服务体系建设，中小微企业也应努力提高自身的创新意识和创新能力。
关键词：民生科技；中小微企业；科技创新；创新主体
中图分类号：f127文献标志码：A文章编号：1000-8772（2014）28-0085-02
关注民生科技，把解决民生问题作为政府制定科技政策或设立科研项目的重要导向，已成为一种新的国际潮流和趋势。我国近年来也把民生科技创新作为科技创新的重要战略方向，自2011年《国家“十二五”科学和技术发展规划》和《关于加快发展民生科技意见的通知》等出台后，民生科技发展迅猛，有越来越多的民生科技成果造福民众。但从现实中看，我国民生科技的创新发展仍然存在着不少障碍，创新动力不足、大量中小微企业难以作为主体介入就是其中较突出的问题。深入探讨这类问题，对于促进我国民生科技发展有着重要意义。
一、我国中小微企业难以介入到民生科技发展中
我国大量中小微企业一直难以介入到民生科技创新中，严重影响了民生经济以及相应科技创新的发展。造成这一现象的原因主要有以下几方面：
1.资源配置的政府主导型模式限制了中小微企业发展。党的十八届三中全会指出，要“使市场在资源配置中起决定性作用”，这是对我国长期以来在资源配置上实行的“政府主导型”模式的一种反思与矫正。由于计划经济体制的长期影响，自改革开放以来，我国在资源配置上仍然实行着政府主导型的模式或体制，各级政府在资源配置上一直占居着主导地位，而市场在资源配置中的基础性作用却被“边缘化”，在某些情形下甚至被完全挤出了资源配置过程。这在客观上造成了国企与广大中小微企业在资源配置上巨大的不平等和差距，国企在资金、项目、科研、人才等资源方面都能得到更多的优惠和便利条件，而中小微企业往往连必要的资源支持都得不到，更不用说优惠的条件了。与国企相比，中小微企业在税收方面一般要承担更多的费用，而且要面对融资困难、审批制度繁琐、支持途径狭小等问题，这使得许多中小微企业缺乏与国企在市场中公平竞争的实力，入不敷出甚至逃税漏税的现象十分常见。
2.民生科技项目的公共属性限制了中小微企业的积极参与。民生科技创新因其瞄准的是重大民生问题，较之通常只注重经济效益最大化的传统技术创新来说，其着眼点和价值主要体现在社会效益或生态效益上，这种公共性决定了民生科技不可能完全走入市场。事实上，民生科技的创新选题通常需要政府来引导，创新投入也是巨大的社会性投入，其研发往往要经受风险大、成本高、周期长等因素的制约，对实现的目标和手段也不甚清楚，这使得一般企业尤其是中小微企业都不敢轻易介入。事实上，在民生科技研发成果成形后，因其产品成果的外溢性特征容易导致技术的外溢，再加上面向公共需求的民生科技产品容易使大部分消费者“搭便车”，最终导致研发企业的成本无法得到弥补。而且，民生科技的公共性客观上要求企业的生产过程与最终产品要实现健康、安全、环保等价值，这必然需要企业加大投入，这使得很多只重视经济效益的中小微企业在认知层次上不愿意接受，从而影响了民生科技在企业层面的转化与应用。因此，面对民生科技创新项目，中小微企业一般都缺乏参与创新的动力和热情，除非政府能予以政策、资金等方面的支持，使其能够不用考虑经济上的付出或亏损。
3.政策不健全阻碍了中小微企业参与民生科技创新。与一般的科技创新相比，民生科技的发展更需要政府在政策上的支持和引导。尽管近年来国家的科技政策已经向民生科技倾斜，但还没有较为完备的政策体系去促进民生科技的发展，这体现在：
一是政策重点不明确，主要体现在处理发展、稳定与民生的关系上，个别地方政府甚至把经济发展跟民生对立起来，把稳定与民生割裂开。许多地方政府领导依然把地方政策的优惠和发展方向定为单纯的GDP增长率上，从区域经济发展角度对民生科技创新并不重视。
二是政策供给配套性差。现有政策对加快民生科技发展仅处于指导性阶段，与民生科技创新相关的科技融资政策、技术开发经费使用政策、科技人员奖励政策和减免税政策等并没有完全建立起来。
三是政策执行效果不佳，在涉及生物、能源、环境和人民健康等领域，绝大多数都是多年未解决的老问题，各级政府虽然已对民生科技创新高度重视，并制定了一系列的政策法规，但由于政策政出多门，管理混乱，在执行的过程中存在严重滞后性，使其最终效果不佳。
4.劳动密集型的中小微企业缺乏创新的意愿和能力。近年来，我国在高技术领域取得一系列重大成果，而贴近民生需求的衣食住行的许多产业仍然属于劳动密集型产业，技术含量低，而从事这类行业的中小微企业数量多、规模小，技术力量薄弱，科研手段和设施也较为落后，技术资源严重分散，基本不具备自主研发和创新的能力，因而他们对民生科技创新既无意愿也无能力。而且，我国大部分从事民生产业的中小微企业都不具备从国外购买先进技术和设备的资金实力，既便少数有实力的企业购买了，也没有足够的技术实力对引进的国外技术进行消化吸收和再创新。在出口导向的战略影响下，我国劳动密集型产业更是被动转向高消耗、低产出的低端生产，其结果，一方面是低端技术产品大量销往国外市场，并面临发达国家低价倾销的投诉，另一方面则是产品的低收益和相应的工人的低工资，以及消耗资源、破坏环境的代价。
二、促进中小微企业积极参与民生科技创新
我国的民生科技发展还处于起步阶段，要促进其发展，还需要我国的企业，尤其是中小微企业，努力提高创新能力，积极参与到民生科技创新中。
1.充分尊重中小微企业的市场主体地位。中小微企业是市场经济的细胞，是创业和创新的真正主体，是整个经济生机活力和创造力的源泉。要贯彻十八届三中全会精神，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，政府有关部门要从资源配置的主导位置上退出，让政府的归政府、市场的归市场。民生需求其实是市场需求中更根本的东西，政府放开资源配置的主导权，让市场来自动调节和配置资源，其实最有利于利用市场手段来满足民生需求，其效率一般是行政手机所无法比拟的。同时，政府还应充分尊重中小企业的市场主体地位，切实执行“非禁即入、平等对待”的原则，确保市场准入的平等，扫除妨碍公平竞争的各种行政性垄断的障碍，维护企业的自主经营权，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的市场主体。
2.进一步完善促进中小微企业民生科技创新的政策体系。首先，进一步建立健全中小微企业民生科技创新相关的政策法规。健全的法律环境是改善中小微企业经营环境、促进中小微企业技术创新的重要前提和保障。需要结合我国国情制定出一系列的中小微企业政策法规，明确其定位，维护其合法权益，为中小微企业提供一个公平竞争的环境。其次，出台相关的配套优惠政策，如财政、税收、政府采购等政策同，包括：加大财政对中小微企业研发的补贴力度，运用诱导、鼓励等财政政策鼓励企业进行民生科技创新；以财政投入为引导，吸引银行、大型企业和社会资金，设立产学研专项合作基金；政府采购也有必要向中小微企业的民生科技创新实施倾斜政策。
3.建立和完善有我国特色的“官产学研”民生科技创新机制。有必要在民生科技创新上建立和完善“官产学研”的协同创新机制，这不仅是出于要解决长期以来我国科研与生产的“两张皮”现象、增强我国中小微企业的自主创新能力的需要，也意味着政府必须承担组织各方资源的责任、发挥主导管理的作用，这一点是民生科技创新区别于通常只需要以企业为主体的技术创新活动的地方。事实上，在日本、韩国等企业有自主创新能力的国家，在民生科技项目上也实行了政府主导的官产学研之间的协同合作，这说明了在涉及重大民生问题的技术创新问题上政府的主导作用仍然是不可或缺的。政府需要在“官产学研”机制上积极组织和协调企业与大学、科研机构的联合，通过科技政策、财政政策、金融政策等进行引导、规范和管理，并充分利用市场手段来最大化地配置资源，推动民生科技研发、成果转化和产业化经营，为民生科技成果的转化、企业科技进步、生产技术产业化提供前提和保证。
4.加强社会化服务体系建设。完善的社会化服务体系，对于提高企业技术创新的效率具有极为重要的作用。中小微企业的民生科技创新需要借助“外力”，依靠社会化服务。首先，发挥社会性中介服务组织的作用与功能，为中小微企业民生科技创新提供咨询、培训、信息、技术转移与成果转化等服务。其次，营造浓厚的民生科技创新社会氛围。推进民生科技创新既需要政府引导和稳定的法律环境，也需要全社会的支持。社会既要鼓励民生科技创新，又要对民生科技创新持宽容的态度，接受民生科技创新的失败，充分尊重技术工作者的主体地位。在全社会营造一种人人关注创新、支持创新、人人参与创新的浓厚文化氛围，并建立有效的学术道德监督机制，用科技界的优良学风引领社会风尚，
5.中小微企业应提高自身的创新意识和创新能力。就中小微企业来说，要走民生产业升级的道路，既要认识到民生科技创新对企业渡过危机的重要作用，还要采取一系列有效措施，切实落实民生科技创新的顺利实践。首先，应优化产权结构，建立民生科技创新的制度基础。深化以产权制度改革为重点的各项改革，实现中小微企业产权结构多样化，进而实现企业经营机制民营化，是激发中小微企业技术创新活力的关键。其次，完善激励机制，夯实民生科技创新的人才基础。科技人员是技术创新的主要实施者，激发他们的工作热情、提高他们的创新能力对于企业整体技术创新至关重要。具有代表性的激励策略是近年来推崇的期权和期股制度，对加盟的技术型人士进行配股，逐步加大知识资本投资入股的确认比例，或者推行对核心技术人员的期权奖励制度，这类薪酬策略适合于处于起步阶段的小微企业，有利于留住和激励创新人才。此外，还应鼓励技术要素以各种形式参与收益分配，吸引更多的国内外优秀人才投身于小微企业的技术创新活动中。
参考文献：
[1]孔凡瑜，周柏春.中国民生科技发展：必要、挑战与应对[J].科技管理研究，2012，（2）：30-33.
［关键词］制度创新科技创新经济发展
在面对新技术革命和新产业革命以及经济全球化挑战时，我们必须抓住机遇，进行科技战略创新，促进技术进步，进行产业结构的转变，加快产业结构向高级化演进，只有这样才有可能实现跨越式发展。跨越式发展是通过科技创新和产业创新来实现的，而科技创新的关键，则是制度创新。
一、科技创新是新世纪全球经济发展的主流
创新是一个国家的灵魂。从当前全球经济发展总趋势来看，高新技术代表了经济发展的方向，国际经济间的竞争主要体现在知识与科技创新能力的竞争。而企业科技创新能力的高低直接影响着企业的生存和发展，所以科技创新已成为实施科技兴企战略的基础内容。
1.科技创新代表了全球经济发展的方向。随着科技迅猛发展，以信息和网络技术为代表的新一轮科技革命正如火如荼的进行着，科技进步与经济发展日趋紧密结合，正深刻地改变着人们的生产、生活乃至思想和行为方式，以科技的发展带动经济的繁荣和企业的振兴正在成为国家和企业发展战略的轴心。
2.科技创新是企业创建国际化大公司的必然要求。国际大企业大多在使用先进科技和进行科技创新的能力上具有优势。随着科技进步及其在生产上应用的加快，今后的世界商战将更加直接地表现在先进科技的开发和应用上，体现在科技创新的力度和实效上。我国改革开放以来，国有企业积极引进国外企业先进技术和管理经验，推进体制、科技和管理创新，获得了长足发展。然而，同一些世界著名企业相比，仍然存在很大的差距，其中科技创新和应用能力不足是主要表现。因此，我们要大力发展科技创新型企业，坚定不移地走科技兴企之路，在科技创新上有大作为，要加快科技成果的转化速度，使潜在生产力变为现实生产力，以科技创新促进企业发展，推动经济发展。
3.科技创新是企业自身发展的根本动力。科技创新能力是企业核心竞争力的重要因素，提高科技创新能力是提高企业经济运行质量和效益、增加经济增长点的主要手段。科技创新的主体是企业，对于企业来说，能否把新的科技成果与生产经营实践紧密结合，结合的速度和质量如何，也决定着企业的兴衰成败，决定着中国经济的发展速度和质量。市场经济将一改过去那种资源、资本总量和增量决定模式，更加强调创新的作用，在这样的形势下只有不断创新，企业才能获得持续竞争优势。
但是，为什么在一些国家和地区，科学技术能够得到迅速发展以及大规模应用，而在另一些国家和地区则不能?在同一国家里，为什么一些企业科技创新如火如荼并成果显著，而在另一些企业里则不能?这促使我们思考一个更深层次的因素，即制度创新对科技创新的推动作用。
二、制度创新与科技创新的紧密联系
1.制度创新与科技创新的关系。1912年，经济学家约瑟夫・熊彼特(Joseph。Aschumter)在其《经济发展理论》一书中将“创新”概念引入经济学。他的概括揭示了创新所包含的两种类型：科技创新和制度（组织）创新。对于这两者的关系，经济学家们有着不同的看法。
阿里斯坚持“技术决定论”。他认为，制度对科技创新只有阻碍作用，资本主义制度对科技创新不具有任何积极的作用。而拉坦认为，科技创新与制度创新虽然互相影响，但一方不能决定另一方，二者是互不决定的，即主张“互不决定论”。美国新史学派代表人物道格拉斯・C・诺思认为，是制度创新决定科技创新，即“制度决定论”。他指出，制度创新是经济增长的决定因素，科技创新不过是制度创新的结果或者说派生物。正是由于制度的创新，才有了科技的创新、教育的发展和资本的积累，从而才会有经济的增长。
实际上，制度创新与科技创新是一个交互决定的动态演进过程。动态的科技进步是制度得以变革的首要力量，制度在科学技术的推动下得以变迁；而创新后的制度又反过来给科技进步以决定性的推动，促使其飞速向前发展。
2.制度创新对科技创新的推动作用。按照新制度经济学的观点，在科技创新的过程中制度的重要性主要体现在：首先，为经济主体实现科技创新提供有效激励，使经济主体在科技创新过程中所付出的成本与收益相联系。其次，为科技创新提供约束，为经济主体在科技创新中实现合作创造条件。再次，通过降低经济活动中的不确定性、抑制“经济人”的机会主义倾向、提供稳定的预期等而降低交易费用，促进技术进步。最后，可以协调创新主体之间的关系，减少由于不协调而带来的成本费用，使科学技术产业化，并促进经济发展。
而在经济发展过程中，当现存的制度成为科技创新的阻碍或不适应科技创新的要求时，制度创新便成为推动科技进步的决定性力量了。良好的制度安排通过减少科技创新活动中的外部性，降低创新过程中的交易费用和减弱不确定性来增加创新者的预期收益，鼓励创新活动。资本主义制度建立以来，制度对科技创新的推动作用已经远远超过了生产力中内在的自发力量的推动。
例如专利制度，它能保护发明人对新成果在一定时期内的排他独占权，持续地激发人们进行发明创造的热情。美国经济学家曼斯菲尔德研究认为，如果没有专利保护，60%的药品不能被研究出来，65%不能被利用；化学发明有38%不会被研究出来，有30%不会被利用。可以这样说，没有制度的保护和支持，就没有今天如此高的科技水平。
目前，由于高新技术特别是信息技术在世界范围的飞速发展和广泛应用，要求我国必须走一条不同于西方发达国家的经济发展道路，必须进行科技创新实现跨越式发展，而技术创新的关键在于制度创新。国务院发展研究中心副主任刘世锦在第九届北京科博会“2006中国经济高峰会”上指出，国际经验和中国已有的经验表明，仅仅有科技创新而没有体制、组织和政策的创新，科技创新很难推进，甚至是寸步难行。
三、制度创新推动科技创新发展的几个途径
1.完善国家科技创新体系。首先，要建立一个符合中国特色的国家科技创新体系机制。这里，明确政府和企业在创新体系中的关系十分重要。要区分政府和企业的职责与分工，政府应引导企业制定并实施有效的科技创新激励机制，并完善宏观科技创新体系的激励机制的建设，努力为企业创造良好的科技创新的外部环境。在充分发挥政府的宏观指导作用的同时，还要明确市场在资源配置中的基础作用,从而保证企业在技术创新中始终处于主体地位。
其次,处理好国家科研机构与大学、企业之间的关系。第一，在科研上,国家科研机构必须从国家战略需求出发,开展定向基础研究、战略高技术创新与系统集成，而大学更适宜于从事自由的科学前沿探索,促进以学科深入为主的科学发展。第二，在国家创新体系中,企业是技术创新投入与行为的主体,但这并不意味着国家科研机构和大学在技术创新领域不发挥作用。国家科研机构和大学应与社会生产要素紧密结合,以企业为主体,以市场和需求为导向,走社会化之路,实现规模产业化。
最后，应该为企业科技创新创造一个良好的外部环境。一是建立健全相关的法律法规制度，以促进科技创新的良好发展。二是完善科技创新中介服务体系。充分发挥国家科研机构的骨干与引领作用,发挥大学的基础作用和生力军作用,建设各具特色的区域创新体系和社会化、网络化的科技中介服务体系。其中关键的是要鼓励发展以市场为导向的中介服务系统。三是政府应给予政策引导、服务与支持，形成全社会崇尚科技创新的良好氛围。
2.建立并不断完善创新型企业科研机构管理模式。在我国加快建设科技创新型企业的同时，还应加大力度建立与之相适应的企业科研机构管理机制，并根据实际中的具体发展状况不断将其同步完善。第一，应加大对基础研究和重大战略高技术研究的投入力度，重点支持对提高国家竞争力有直接影响的重大项目，加大支持由科学家自由选题的探索性研究；第二，建立起与原始性创新相适应的评价制度。鼓励具有原始性创新、风险大的研究项目，高度关注创新性强的小项目、边缘项目以及学科交叉项目，邀请国外专家参加重大、重点项目的全程评估，减少和简化评估程序，完善评估活动的监督体系等等；第三，建立符合科技发展规律的激励机制。鼓励技术开发更多地在市场中实现其价值和取得相应的回报；第四，树立人才资源是第一资源的指导思想。大力培养高水平创新型人才，对有思考能力和独立创新精神的人物和青年人才积极给予支持，加大力度引进在国际科学前沿作出有重要影响的研究成果的顶尖人才。
3.重视企业技术中心的制度创新，提高自主创新能力。企业的技术中心与研究院，是开展自主创新的主要实施者，因此要高度重视企业技术中心与研究院的建设发展水平。技术中心的定位不应局限在为满足当前市场需求的技术供给，而是面向企业3年～5年，甚至更长远的技术创新，从而支持企业的发展从满足市场的需求到创造新的市场需求的转化。技术潮流和科学进展的预见、开展技术集成和融合、研制新兴技术，甚至部分基础研究，应该是企业技术中心的新任务。
同时，企业还要充分认识到自主创新是一个充满试错的过程，为了加快这一进程，企业必须动态地确认自己的领先供应商及领先顾客，并永不间断地与之建立战略性的、真诚的信任和合作关系，加强交流与合作。一个富有成效的创新型企业，除了在物质资本、人力资本占尽优势外，也要拥有极强的社会资本，这包括建立与各类科研、教学部门，产业界，政府以及非营利性组织广泛而密切的关系。
参考文献：
[1]任冬梅:关于增强国有大型企业科技创新能力的思考.山西焦煤科技，2004年第7期
[2]袁庆明:新制度经济学.中国发展出版社,2005
[3]尚林林泉:论技术创新和制度创新的关系――从四次技术革命中得到的启示.中国科技论坛,2004年01期
摘要：本文从农业科技创新的战略目标、农业科技创新的战略意义、农业科技创新的对策三个方面，介绍了如何以科技创新推动农业发展，仅供参考。
关键词：农业科技创新目标意义对策
改革开放三十多年来，由于实行联产承包责任制等一系列正确的政策，解放了农村的生产力，我国农业有了快速发展，农业综合生产能力明显提高，基本实现食物自给有余。目前，我国的农业已经呈现出由依靠政策向依靠科技、由传统农业向现代农业转变的趋势。我们必须适应生产力发展的要求，通过改革、发展，以科技创新推动农业跃上新台阶。
一、农业科技创新的战略目标
“十二五”规划明确提出要大力推进科教兴农，加强生物技术、信息技术等高新技术的研究与开发应用，推广优良品种和先进适用技术，积极扶持农业科技产业的发展。在此期间，我国农业科技工作将围绕调整农业和农村经济结构、提高农业效益、改善生态环境和提高国际竞争力，重点组织实施作物良种物质行动、促进种植业结构调整等“十大科技行动”；从农业的基础研究、农业高新技术、农业资源环境、农业基础生物学与生物高技术，到农业新材料、农业信息技术到区域农业综合开发，组织科技队伍着重解决上百项重大关键技术；建成一批具有国际先进水平的农业科技基地，部级农业重点实验室、农业工程技术研究中心、农业科技园区和区域性农业研究开发中心；并培育一批农业科技企业，造就一支懂科技、善管理的科技型企业家队伍，建立队伍多元化、形式多样化的农业技术推广体系，积极开展农业标准化工作，培育农业技术市场，建立优质高效的农产品示范基地。
二、农业科技创新的战略意义
1、农业科技创新是应对日益激烈的国际科技竞争的需要。进入21世纪初，知识经济与经济全球化进程明显加快，科学技术发展突飞猛进，科技实力的竞争成为世界各国综合国力竞争的核心，农业科学技术已成为推动世界各国农业发展的强大动力，以农业生物技术和信息技术为特征的新的科技革命浪潮正在世界各国全面兴起。在这场新的农业科技浪潮中，美国、日本、德国等发达国家，印度、巴西等发展中国家，近年来都在制定实施新的农业科技发展战略，改革农业科技体制与运行机制，加大农业科研投入，加快农业科技创新步伐，抢占农业科技发展的制高点。这既对我国农业科技提出了严峻的挑战，更提供了迎头赶上新的农业科技革命、实现农业科技跨越式发展的历史性机遇。
2、农业科技创新是建设社会主义新农村的需要。建设社会主义新农村，要求我国农业由传统农业向现代农业转型，现代农业的典型特征是高产、优质、高效、生态和安全，这些都依赖于农业科技的不断创新和支撑，农业科技创新与应用已成为增强农业生产能力，提高农业生产效率，转变农业增长方式和推进现代农业建设的关键因素。同时也应清醒地认识到，当前农业和农村发展仍然处于艰难的爬坡阶段，构建社会主义和谐社会，统筹城乡经济社会发展，建设现代农业，发展农村经济，增加农民收入，离不开现代农业科技提供强有力的支撑。农业科技创新是解决我国农业问题的根本出路，只有加快农业科技进步与创新，才能提高我国农业综合生产能力，推动我国农业和农村经济结构战略性的调整，提高我国农业的国际竞争力，促进我国农业的可持续发展，保证我国的经济安全。
三、农业科技创新的对策
1、大幅度增加农业科技创新投入。社会主义新农村建设，需要大幅度增加对农业科研的投入，加快建立以政府为主导、社会力量广泛参与的多元化农业科技创新体系，形成稳定的增长机制。国家的科技投入要不断提高用于农业科研的比重，有关重大科技项目和攻关计划要较大幅度增加农业科研投资规模，尽快使我国农业科研投资强度提高，力争到到2022年左右达到2%，使农业与国民经济其他部门的发展相协调。政府在加大科技投入的同时，要改善农业科技创新的投资环境，通过体制改革深化和政策引导，逐步形成以企业为主体，全社会、多渠道的科技投入新体系，引导工商资本、民间资本和外资流向农业高技术产业，发展农业科技创新风险投资，把政府资金投向技术集成度高、市场前景广阔、经济效益巨大的重大项目。
2、加快构建国家农业科技创新体系。建立国家农业科技创新体系，应当是一个系统全面的创新体系，主要任务是加强农业科学研究，强化农业技术推广与服务，推广农业科技成果产业化，培养造就高素质的农业科技人才队伍。因此，要坚持以人才使用为本，以技术创新为核心，以科技推广为纽带，以服务“三农”为最终目的。
科技创新是科学原创和技术创新的总称。科学原创是人类在认识自然现象及其运动和发展过程中发现和发明带有规律性的新知识及其作用的器具；技术创新是人们为了改造自然而进行制造和操作过程中，总结发明或发现的新知识或新技艺。中共中央、国务院在《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》中，将技术创新定义为广运用新知识、新技术和新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发、生产新产品，提供新服务，从而占据市场并实现市场价值的过程”。
从以上对创新相关概念的界定，可以得知科技创新的过程离不开“经济、市场价值”的范畴，新知识、新技艺的产生与形成仅仅是科技创新的基础环节，如果仅以这些成果来界定科技创新或创新主体的创新能力或创新绩效，是不科学甚至是相当危险的。正如在《经济发展理论》中熊彼特所指出的：创新里的成分可以有发明，但发明本身是中性的，新的装置、机械或思想可能与经济无关。
1.区域科技创新效率的探究及测算方法
1.1创新效率和过程的探究
区域科技创新体系是由一定区域内与创新过程相关的组织、机构和实现条件所组成的网络体系。在该体系中，以企业为主体、产学研互动的技术创新处于核心地位。但是，并不等于所有技术创新活动都由企业来完成。企业在技术创新过程中会涉及方方面面内容,例如融资、信息咨询、人才引进、技术求援、政策支持等。这些内容也需要企业外部相关部门的协作，例如大学、科研机构、地方政府、金融机构、中介服务组织等在企业进行研发、设计制造、生产和市场推广过程中都起到了重要的作用。
区域科技创新效率是指区域内的创新主体在创新过程中各要素投入产出的转化效率，以及一定时期内单位科技创新资源投人对经济增长尤其是高新技术产业的拉动作用，反映了创新资源对创新产出的贡献程度，也就是创新资源的配置效率。
区域科技创新是一个完整而且系统的过程，前期的研发、中间的科技转化在区域科技创新体系中至关重要。但是，由于我国经济技术基础薄弱、科技资源相当有限这一基本国情，没有最终向经济转化的创新是不完整的、不经济的。因此，可将我国区域科技创新划分为两个阶段:第一阶段：大学和科研院所以及企业的科技研发过程;第二阶段：以企业为主体的相关组织将前一过程的科技成果进行经济转化的过程。
为了更好地衡量各地区的科技创新效率，本研究根据科技创新的过程，区分了科技创新的产出效率与经济转化效率。前者主要是单纯衡量一定科技资源投人下的科技创新成果的产出效率（侧重于科学原创过程）；而后者主要是衡量科技创新产出的经济转化效率,反映了科技创新过程的完整性与合理性（侧重于技术创新过程）。这样区分有以下意义：①解决了以往研究中科技创新的直接产出与间接转化产出不分的混乱局面；②充分考虑了科技创新的过程性，强调了科技创新的市场检验环节（即经济转化效率），这一点与熊彼特对创新的着重点理解不谋而合；③对各地区的科技创新能力评价有了更科学更全面的衡量。
1.2数据包络分析方法介绍
数据包络分析(DEA)是数学、运筹学、数理经济学和管理科学的一个新的交叉领域。它是由A?Charnes和W?W?Cooper等人于1978年开始创建的、一种用来评价一组具有多输人和多输出的决策单元之间相对效率的数学规划方法。
鉴于区域科技创新是一个多要素投人和产出的复杂动态系统，投人向产出转化贯穿于科技创新的全过程，如果以较少投入得到较高的绩效，那么这样的投入产出关系是生产前沿面，在这个前沿面上的区域科技创新是有效率的。
由于DEA可以反映创新效率前沿面的一些问题,因此得到国内外相关学者的重视。过使用DEA方法来评价政府吸引投资区域政策的有效性;Nasierowski和Arcelus运用DEA方法探讨了国家创新系统的效率评价问题；易伟明和刘满凤利用DEA方法对安徽省各地区的高新技术开发区的创新绩效进行了分析与评估；官建成、何颖采用二阶段模型，并运用DEA方法分别对创新活动的技术有效性、经济有效性以及综合有效性进行评价，按照有效性值可以将我国各个地区分为几个不同的梯度；任胜钢、彭建华运用DEA方法，通过科技投入到经济产出的二阶段模型，对中部区域科技创新系统的绩效进行评价，并与京、沪、粤地区进行对比分析。
从上述创新效率的研究成果中可以看出，DEA方法由于具有较高的应用价值，成为了相关研究中的主流方法，其中二阶段模型也正逐渐被业界所采用。这是由于二阶段模型既关注科技创新的投人产出情况，又关注科技成果的转化情况，其评价结果较综合评价更具科学性和合理性。然而，文献只针对二阶段模型的无效现象进行分析并给出对策，没有深人探讨二阶段模型得出的4类评价结果，即产出有效且转化有效、产出有效但转化非有效、产出非有效但转化有效、产出非有效且转化非有效，使得分析结论缺乏完整性。
本研究拟用二阶段模型来描述创新主体从科技资源投人到转化为经济产出的这一过程，如图1所示。并按照评价结果是否有效进行分类，分析并提出相应对策。
2.指标体系的构建
2.1投入和产出指标的确定
本研究把创新的实现看作是一个由创新资源投入到产出的整合过程，从投入--产出角度构建区域科技创新的评价体系，体现了创新活动的链条式过程。由于科技创新效率是指在科技创新二阶段过程中多投人、多产出的转化效率，因此在展开具体计算之前，需要明确科技创新各阶段的投人和产出所包含的重要项目（鉴于科技创新活动的复杂性，我们不可能罗列出所有的创新投入与产出项目）。而现存的关于创新绩效的研究为此提供了支持，综合Ahuja和Katila[8]、Grili-cheS[9]以及官建成、何颖[6]的研究，本研究构建的各阶段投人与产出指标如图1所示。
2.2数据收集与计算
由于创新活动的周期性和投入产出之间具有一定时滞性，因此需要考虑创新投入、科技产出、经济产出指标间的时间差异问题。本研究认为，区域科技创新活动也有时滞问题，不同地区、不同时期的创新活动的时滞也不同，而且可能会有很大的差异。参照刘顺忠[1°]、史修松[11]的相关研究,假设区域科技创新从投入到科技产出，再到经济产出的延迟时间为1年。区域科技创新投人指标选取2003年数据，区域科技创新产出指标选取2004年数据，区域科技创新的经济产出指标选取2005年数据。本研究数据主要源于相应年份的《中国高技术产业统计年鉴》和《中国统计年鉴》，运用DEA-SOLVER-LV软件，将前面已确立的输人输出数据代人相关模型(本研究主要运用DEA方法的C2R模型，主要是用来测度决策单元的总体效率），结果见表。
3.评价结果分析与发展策略研究
3.1综合技术规模有效性评价
根据CZR模型，当ft=l时，表示该决策单元投入产出是综合有效的，即同时技术有效和规模有效。“技术有效”是指输出相对投入而言已达最大，该决策单元位于生产函数的曲线上。“规模有效”是指投人量既不偏大也不过小，是介于规模报酬由递增到递减之间的状态，即处于规模报酬不变的最佳状态。
对于第一阶段，即科技创新投人到科技产出这一过程，相对总体效率为1的决策单元有北京、吉林、黑龙江、上海、贵州、新疆等13省份。这13个省份科技创新的投入产出在整体运作上处于最佳的状况，而天津、安微2省接近于总体有效。从表1中可以看出，各省份的总体效率值差别不是很大，大部分无效率地区的效率处于中等水平，表明我国绝大部分省份科技创新的产出效率已经达到中等水平，但是部分传统的科技创新投人大省总体效率排在末位（如山东、江苏等）。
对于第二阶段，也就是科技创新成果向经济转化的阶段，相对总体效率为1的决策单元有北京、天津、内蒙古、上海、福建、广东、海南、重庆、青海、宁夏10省份。这10个省份的科技创新的经济转化在整体运作上处于最佳的状况，属于高有效地区。而山东、新疆等7省为中等有效地区（效率值大于0.7而小于1)，表明这些省份在科技创新在经济转化方面效率处于中等水平，存在一定问题；其余地区为低有效地区，这些地区在科技创新的经济转化方面效率严重偏低，表明科技投人未能有效地为当地经济作出应有贡献。从表1中可以看出，这部分中的各地区效率值相差很大，并且绝大部分地区的效率值很低。这一情况与第一阶段各地区的情况形成鲜明对比，表明我国大部分地区在科技创新向经济转化的过程中存在问题。
通过以上分析我们不难发现，一些我们认为是比较落后的地区，如海南、新壢等地区反而是有效性很髙的地区，这与该地区的投人很少有关。而且需要指出的是，用DEA方法对决策单元进行的相对有效性评价的结果，只能说明各个地区投人指标的总体运用效果。该结果受到投人指标的影响，它并不能代表各个地区的经济发展水平和进程，要进一步分析各输人指标对DEA结果的影响还有待我们今后的研究。运用DEA方法可以定量地评价和优化系统的运行情况，在本研究中，它的作用在于使各个地区针对自身特点采取不同的创新对策。
3.2基于二阶段区域创新效率的发展策略研究
本研究在利用DEA方法的C2R模型得出各地区的科技创新产出效率和经济转化效率的基础上，构建了我国各区域科技创新的效率分析图（见图2)。试图从全局角度出发，为各地区的科技创新提供相关的发展策略。
转化有效基于二阶段模型的我国各地区科技创新效率
注：天津、安擞的产出效率（分别为0.98,0.97)作了近似处a,皆约为产出有效；而对山东則近似于转化有效（转化效率为0.96)。
(1)第I象限。处于该象限的地区有北京、天津、上海、重庆和海南。这些地区表现为科技创新的产出效率和转化效率同时有效，说明该类地区的相关创新机制尤其是创新资源配置机制运行良好，增加单一要素的投人将会影响区域科技创新效率。
其中，北京，天津，上海，重庆这些地区，无一例外都是我国经济发达的地区，这些地区的科技资源投入处于全国前列，科技产出成果丰硕，为区域科技创新的标杆地区，是区域科技创新的“国家队'这些地区应该遵循“大力发展自主创新，加快高技术产业的升级”的原则，从注重科技创新数量的增加转换到关注科技创新质量的提高。具体措施为：进一步提升科技人员的科研创新能力，使之在消化、吸收国外先进科学技术的基础上，推动整个社会的科技进步，缩短与先进地区和国家的差距；改变传统的技术发展以跟踪、模仿为主，逐步转移到以自主创新为主；同时要继续利用这些地区的地缘、人缘优势，引进、消化、吸收、创新国外先进技术，另外在这一过程中，还必须重视技术法规在国际贸易中的重要作用，通过制定合理的技术法规维护我国高新技术产业和产品的利益[12]。这样在继续保持高科技创新效率的同时，还能提高其质量，使之能够紧随或引领世界高新技术的创新和发展。
对于海南，作为一个科技创新投人和创新效益值很少的科技创新小省，要充分发挥与利用它在创新效率方面的优势地位。一方面，可以加大科技创新资源的投人，建立创业风险投资基金，引导社会资金投向科技研发和科研成果产业化,提高科研成果转化率，使之多出成果；另一方面，国家可以用财政补貼和财政担保等方式鼓励金融机构向企业贷款，加快企业技术创新和高技术产业的升级，避免现有高新技术发展的落后。
(2)第n象限。处于该象限的地区有吉林、黑龙江、安徽、湖北、湖南、贵州、云南、陕西、甘肃和新疆。这些地区科技创新的产出有效但转化非有效，说明该类地区的科技投人相关机制运作良好，科技投人的产出效率髙;但是在创新能力的发展培养过程中，存在瓶颈或者是遗漏点，出现了科技与经济脱节的“两张皮”现象，造成了科技创新未能充分发挥对经济发展所应有的促进作用，削弱了创新主体的创新动力。造成这一现象的原因主要有两类：一是科学研究没有有效地考虑市场需求，创新主体片面地追求创新成果数量所致;二是科技市场转化机制不完善，创新成果难以在本地有效转化，甚至大量外流。
其中，吉林、黑龙江、安徽、湖北、湖南，陕西这些地区大学和科研院所密集，科技创新的基础设施良好且科技创新产出处于有效水平，但是在科技创新的经济转化过程中处于非有效。因此，要为这些地区的科技成果转化工作创造条件。这就要求：一是充分发挥现有研究机构的作用，建立以企业为核心的产学研紧密结合的机制，支持企业大力开发具有自主知识产权的关键技术，使大学、科研院所的科技力量集中围绕企业的需求进行研究开发；二是进一步深化科研体制改革，鼓励高等院校、科研院所创办高新技术企业，与企业共建技术中心，联合开发新产品，或与企业进行联合和重组，优化高新技术成果转化机制，以此来充分释放这些机构科技创新的潜能。
贵州、云南、甘肃、新疆这些地区髙技术产业不发达，且承担科技创新任务的主要是国有大中型企业，为此，要让这些地区加速形成有利于技术创新和科技成果迅速转化的有效运行机制。建立与健全企业技术中心，增加技术储备，搞好技术人才培训，使企业面对市场需求不断开发新产品、新技术和新工艺；采用先进的经营管理方法和组织形式科学地组织生产、销售和服务，促进企业成为技术进步和产品开发的主体；改变单一的投资渠道，以解决目前国有企业资金不足与科技成果产业化高投人需求之间的矛盾。
(3)第m象限。处于该象限的地区有山东、内蒙古、福建、广东、宁夏和青海。这些地区科技创新的产出非有效但转化有效，说明该类地区的科技转化相关机制运作良好，科技成果的转化效率高。出现这一现象的原因在于：该类地区的经济运行机制相对较完善(如广东），或者该地区的资源对部分科技成果具有较强的吸引力（如内蒙古），提高了该类地区科技成果转化效率。处于m类地区的省份应当充分认识，对外部科技成果的过分依赖会限制该地区的科技可持续发展的可能。
其中山东、福建、广东的经济活力旺盛，且髙新技术产业的综合实力处于全国前列，但是由于科技创新第一阶段的无效，未能有效发挥其经济转化有效性这一优势，这一前端瓶颈制约了这些地区向“明星地区”的追赶。为扭转这种状况，可以采用如下对策：首先，加快研究密集型大学和国家重点科研院所的建设，通过大力引进学术、技术、研究带头人等领军人才来加强科研力量;其次，努力引进国外研究开发机构，特别是在企业层次上，要善于利用跨国公司的科技资源，尽量争取跨国公司在这些地区建立r&d机构，以此来增加科技创新的产出成果和提髙科技产出效率；最后，在充分利用全球技术资源的基础上，应采取多种方式实现自主创新能力的提髙。将技术引进基础上的学习和再创新作为增强自主创新能力的重要路径，提髙集成创新能力和引进消化吸收再创新能力，短缩自主创新的周期。
鉴于内蒙古、宁夏、育海这些地区高技术产业不发达，承担科技创新任务的主要是国有大中型企业，且大多数企业还没有建立技术开发机构，缺乏新技术、新产品的开发能力，原始创新能力低下的现状，为此，可以在技术市场上购买专利，弥补这些地区在科技创新产出上的不足，以充分利用这些地区的科技创新的经济转化能力。
(4)第IV象限。处于该象限的地区主要有河北、山西、辽宁、江苏、浙江、江西、河南、广西、四川。这些地区表现为科技创新的产出效率和转化效率同时非有效，说明该类地区的相关创新资源配置机制存在着一定的问题。值得注意的是，一些经济发达且创新能力提升较快的地区（如浙江、四川、江苏、辽宁等）也处于这一象限。出现这一现象有可能是由于这些地区的非国有经济发达(2005年，浙江省民营经济增加值占全省比重为62.9%,四川省为46.9%，江苏省为45.1%，辽宁省为51.2%,皆高于全国平均水平），政府对非国有企业创新活动的调控能力不足，从而出现资源重复配置现象。
河北、山西、江西、河南、广西这些地区无论创新效率，还是创新效益均处于较低水平，因此要充分认识到这些地区在提高创新能力工作中的难度，重点从人才战略和环境建设人手。一方面可以制定相关的人才战略，既要通过大力引进学术、技术、研究带头人等领军人才来加强科研力量，还要提供良好的科研条件，以优厚的待遇留住各类人才，实实在在地落实好“科技兴省”战咯;另一方面，这些地区还应该全面建设良好的企业制度环境、科学合理的市场环境、有利于企业自主创新的政策环境、严格且具有强大约束力的法律坏境、崇尚创新的社会文化环境、培养创新能力的教育坏境、便捷和高效的服务环境，从而从根本上改变这些地区科技创新薄弱的局面。
4.结语
科技创新具有明显的过程性特征，其中科技成果的产出及其再次投人是该过程的一个显性分界点，因[6]而二阶段模型在区域科技创新效率评价中必然具有合理性和科学性。从本文的研究中可以看到，二阶段模型更加符合科技创新活动的基本规律，研究结果也往往更加具有针对性；运用二阶段模型有助于更合理地对地区按照创新效率情况进行归类，并协助地区政府有针对性地制定相应策略，因而具有极髙的推广价值。
关键词：天然气；科技创新；战略绩效；管理模式；运行方法；战略地图；平衡积分卡
1天然气科技创新战略绩效管理的必要性
新常态时期的天然气行业，面临着市场供需、地企关系、价格机制、替代能源竞争、国家政策、市场改革、同业竞合、合资合作风险等交互影响[1]，对天然气科技创新战略绩效评估提出了新挑战；《国家创新驱动发展战略纲要》提出油气科技评估要突出创新导向，将技术转移和科研成果对经济社会的影响、研发投入、创新绩效和人才评估作为重要指标，对天然气科技创新战略绩效评估提出了新要求。在新挑战和新要求下，建设一套规范化、科学化、系统化的绩效评估方法与考评体系，解决现有绩效评估在不同类型指标体系、计算方法与流程等多层面间的离散性问题，从单一评估方法向体系性、总结性评估方法转换，是适应天然气科技创新驱动发展的必然举措。
2天然气科技创新战略绩效管理内涵
天然气科技创新战略绩效管理是基于战略视域对天然气科技创新过程、创新成果及相关要素进行系统性和整体性管理的模式，是一项复杂的系统工程，具有战略性、全局性、实践性和全员性特征。其立足创新驱动战略发展、管理、绩效与系统效率耦合等相关思想，将管理放置在创新驱动发展、科技体制改革、科技评估与激励、技术价值化等现实环境需求下，运用平衡积分卡等战略绩效管理工具，分解天然气科技创新战略关键要素并转化为关键绩效指标，通过机构、项目与个人维度的逐层分解与剥离，构建绩效评估体系，服务于绩效激励。该模式强调天然气科技研发、应用与实际生产的有机结合[2]，保证天然气科技创新方向性、系统性、实用性与价值性，促进天然气科技创新带动全面创新发展。研究构建的中国石油西南油气田天然气科技创新战略绩效管理模式如图1所示。
3天然气科技创新战略绩效管理过程
3.1明确企业创新战略目标
3.1.1明确天然气科技创新总体战略目标深入贯彻中央和中国石油天然气集团公司（简称集团公司）创新驱动发展战略和创新发展理念，以自主创新作为发展的战略基点，大力实施科技创新，强化科研项目管理和产学研结合，着力提升创新能力、完善体制机制、推进研发应用、优化创新环境，持续提升公司发展内生动力。3.1.2明确天然气技术集成创新战略目标突破制约公司发展的核心关键技术，积极构建满足川渝、服务全国、支撑海外的具有“油公司”特色的科技创新体系；加快实现由投资和要素驱动向创新驱动发展阶段转变，打造天然气特色研发体系；加强自主创新、重点项目的科技攻关和综合研究，打造天然气发展的技术中心。3.1.3明确天然气技术生产应用战略目标通过相关勘探配套技术研究，解决勘探开发相关技术难题；开展优质快速钻井配套技术研究，实现钻井提速增效；提高单井产能开发配套技术研究，实现单井稳产增产；完善已开发气田开发中后期提高采收率配套技术，提高采收率并降低综合递减率；完善标准化设计，缩短工期降低投资。3.1.4明确天然气科技研发体系战略目标以增强自主创新能力为方向，以完善科技创新组织体系为重点，建设以专业技术研发体系、实验基础平台、博士后工作站为主体的科技研发体系。3.1.5明确天然气科技保障体系战略目标建立完善与科技创新相适应的配套管理制度，建立公司知识产权管理工作体系；建立技术合作联盟，构建多渠道的制度化学术交流平台，构建开放式科研环境；优化科技人才梯级结构；配套完善基础设施。
3.2分解战略目标关键要素并转化为绩效指标
3.2.1以平衡积分卡为工具绘制战略地图战略地图是绩效管理的重要工具，基于平衡积分卡的原理[3]，将战略目标分解为基于当年度财务、顾客、内部流程和学习与成长4个维度因果相连的多项战略主题，制定与每项战略主题相应的目标与措施，再把战略主题分解到相应的部门。基于平衡计分卡的绩效管理方法能使管理者从战略整体的4个维度来考察公司。西南油气田以平衡计分卡为工具[4]，结合天然气科技创新战略目标，绘制出了天然气科技创新战略地图（图2）。3.2.2分解战略主题并确定关键绩效指标战略主题由战略地图引申而来，是实现战略地图的关键战略任务、战略措施及战略活动的总称。战略主题服务于战略地图，是对战略地图的进一步细化与分解。关键绩效指标（KeyPerformanceIndicators，KPI）则是对战略主题进一步分解，用以检测战略主题的执行效果。KPI建立了一种将战略主题转化为内部过程和活动的运行机制，使绩效考核体系发挥激励约束作用。因此在研究战略地图的基础上，进一步分解战略主题并制定出了关键绩效指标（表1）。
3.3构建天然气科技创新战略绩效管理指标与方法体系
3.3.1基于机构维度的指标与方法体系机构维度的战略主题包含公司科技进步与科技贡献以及科研院所创新科技能力提升两大类指标[5]。公司关键绩效指标细分为天然气科技投入—产出绩效、管理提升、社会贡献三大类。其中，投入—产出绩效基于公司整体视域主要考虑经费、人员、资源等投入以及降本增效、社会贡献、创新能力、人才培养、科技进步贡献率等产出；管理提升绩效主要考虑管理创新投入与产出、管理创新分析能力、研发能力、组织与营销等能力[6]；社会贡献绩效主要考虑天然气安全供应、产业结构优化、能源消费利用、节能减排、天然气经济效益、低碳化发展保障等[7，8]。科研院所关键绩效指标细分为科技管理能力、科技研发能力、自主创新能力三大类。其中，科技管理能力包括项目管理能力、基础管理能力、组织管理能力等指标；科技研发能力包括科研计划完成、科研成果应用、科研经费控制、科研质量控制情况、科研水平提高情况、科研能力提高情况、ERP及内控管理等指标；自主创新能力包括科研质量、科研水平、自主创新、实验室水平、科研人才、国际学术会议、国家或省部级项目等指标。在指标选择与权重设置过程中，对不能量化的指标采用经验法估算和德尔菲法，对能够直接以财务管理数据计算的采用加权平均等方法，保证指标的价值性与权重的客观性。3.3.2基于项目维度的指标与方法体系项目是天然气科技成果转化应用的基本对象，也是天然气科技发展战略落实的载体。基于项目维度的绩效管理，集中体现在4个方面：（1）通过构建科技创新体系，加强了对油气成藏规律的认识，实现了理论与实践突破，从而发现新的经济可采储量、增加企业资产。（2）通过管理创新和科技进步延缓了老气田产量递减，维持和提升了老气田的现有产量。（3）经过科学论证优化了新井建设和布局，大幅度提高了新增天然气产量，贡献了新的价值。（4）天然气科技创新体系对降本增效起到了积极影响。因此，天然气勘探科技项目主要考虑天然气储量、天然气工作量及探井、钻井等综合指标；天然气开发科技项目主要考虑储量、生产能力与产量、工作量及相关综合指标；天然气利用与经营主要考虑产量及销量、天然气价格等相关指标。上述指标都可以通过生产运营数据进行直接量化和测算，基本上能够保证绩效评估结果的参考价值。3.3.3基于个人维度的指标与方法体系西南油气田分公司的各院所单位从事科技研发与创新的人员，按岗位性质可以分为技术研发人员和技术支持人员两类：技术研发人员的工作岗位以知识产品、新型产品的智力价值和社会效用价值为目标；技术支持类员工的工作岗位的工作职责较具体。基于西南油气田科技人员岗位的多样性和复杂性，综合比对多种指标权重确定方法，采用对偶加权法设置科技人员绩效评估指标权重。由于技术研发人员的工作主要具备严谨性、创造性等特点，绩效评估要突出工作能力、创新性、工作业绩等；技术支持人员的工作具有重复性、技能性等特点，绩效考评需突出工作业绩与工作态度等。
3.4实施天然气科技创新战略绩效评估
3.4.1组织管理成立公司科技战略绩效考核领导小组，统一领导分公司绩效考核管理工作。公司绩效考核领导小组负责审查分公司科技战略绩效考核办法及其他重大事项；公司绩效考核办公室制定考核办法并执行考核；公司核心业务部门提出本部门绩效考核指标与目标值，落实考核工作并反馈。3.4.2评估流程管理公司科技绩效管理流程是：下达计划完成评估及报告审查验收。绩效计划的制定是指在考核周期开始，绩效考核办公室按照公司科技战略的要求对被考核对象在考核期内所要达到的绩效目标进行管理的一系列计划过程，包括绩效考核指标、结构、考核周期和目标值，以及绩效合同等。根据所构建的科技战略绩效管理指标与方法体系所规定的指标计分方法、权重型等相关内容，对被考核对象进行评价打分，并按照绩效考核的结果实行分级制度。对被考核对象建立以绩效跟踪和信息反馈为基础的过程控制，双向沟通考核信息。3.4.3结果反馈与绩效激励公司及各级各单位应根据反馈的评估结果进行绩效激励。公司层面，通过科技进步贡献率、科技创新战略绩效投入—产出整体水平，分析科技战略执行与落实情况，为下一阶段战略调整与深入推进提供依据。科研单位层面，通过关键绩效考核，得出各单位绩效管理水平，作为年度绩效奖励等重大奖励的依据。最后，应当着力推进5个方面的工作：（1）完善以效益为中心的激励约束机制；（2）持续完善业绩考核体系；（3）落实工效挂钩机制；（4）充分发挥油气田企业总经理奖励基金等专项奖励政策的激励作用；（5）实行科技人才双序列制度。
4结束语
[关键词]科技型；创新人才；发展；服务体系
[中图分类号]C962[文献标识码]A[文章编号]1002-736X（2015）06-0083-04
科技创新的进程取决于人才的发展速度，科技人才队伍建设程度和科技人才资源的使用程度，对区域间竞争力有着重大影响。培育、引进科技型创新人才在台州市科技工作进程中占据较大比例，加强科技型创新人才建设，将能促进台州市经济增长和经济的健康发展，并对社会发展起着推动作用，将能有力地加快台州市社会经济改革和发展进程。培养科技型创新人才，将能推动国家经济、科技以及整个社会的进一步发展，加大科技型创新人才的培养力度将为经济发展、科技创新以及社会持续发展创造有利条件。
一、科技型创新人才的概念
现今，随着科学技术和经济的快速发展，科技型企业逐渐占据市场中较大份额，具有较强的竞争力，所研发的新产品始终跟随着市场的走向，不断增强市场占有率。而科技型企业常趋向于两种方向：一是主要从事信息、电子以及新材料、新能源等技术产业领域产品、技术研发等的企业；二是坚持以客户需求为中心，根据客户信息及其需求开发研究供应链管理或特许经营、知识密集等相关服务产品的企业。
知识时代和大数据时代的到来，创新成为社会普遍提及的话题，而通常意义中创新主要指运用现有思维模式，突破常规及常人思路，提出一种新颖的见解，并能够使用现有的知识及物质，在特定的环境氛围中以理想化需要或符合社会要求来对新的事物进行探索以及创造，并能获取一定效益的行为。创新的本质要求为挣脱旧思维的束缚，打破常规戒律，以一种新的思想改造或创造新的事物。
在《国家中长期人才发展规划纲要（2010-2022年）》中，人才定义为具有一定的专业知识或专门技能、通过创造性劳动，并对社会作出贡献的人，通常表现在人力资源中能力和素质较高的劳动者。为了适应社会各个领域企业的发展，人才在企业中的概念主要为具有一定的专业知识或技能，并能够胜任本职工作岗位，达到岗位能力要求，具有较高的素质和较强的能力，以及通过创造性活动，为企业快速发展作出贡献的人员。
综上，科技型创新人才主要指具有高于常人的胆识和较强的敏锐观察力，能够在经营管理和技术等领域实践创新活动，并具有较强的资源整合能力等综合能力于一体的高素质复合型人才。
二、台州市科技型创新人才队伍现状分析
（一）现阶段的发展概况
1.经济发展为科技助力。台州市认真贯彻中共十和十八届三中全会精神，切实把经济发展的各项政策落实，2013年全市地区生产总值同比增长8%的目标。经济发展为科技发展提供了助力，台州市大力发展战略性新兴产业，推行“百项工程”重点项目，在重视科技人才和科技教育的同时，将科技发展带来的惠果应用在科技发展中。台州市的创新成效也在逐步显现，被评为首批“省创新型试点城市”。伴随着对创新型人才的需求，科技创新型人才队伍的建设工作也在稳步推进中。
2010年台州市在科研和实验方面的经费总支出高达30.43亿元，比上一年增长了20.1%，在生产总值中所占的比重为1.26%。在工业企业中。高新技术企业贡献的工业生产总值为902.74亿元，同前一年相比，增长了32.9%。在规模以上工业总产值中占到了23.9%。全市共有104家企业成为国家重点扶持的高新技术企业，共有58个项目成功入选国家火炬计划项目，并且有33个项目获取了资助金额，成为了国家创新资金项目，总计获得资助金2400万元。国家“863”计划、国家重点新产品计划和国家星火计划分别在台州市选取了3个、4个和5个项目进行重点扶持。而台州市2010年共申请专利10436件，专利授权10558件，发明285件，全年技术交易额达到了2：29亿元人民币。
2.创新型科技人才数量增长迅速，推动科技产业发展。据统计，2011年台州市全市的科技活动人员有3.85万人，比2008年的科技活动人员增长了80%左右。其中，中高级专业技术人员增长速度较快，仅三年时间就从6000人左右增长到10351人，相对增长率较高。在科技活动人员中反映出研发水平的R&D人员，增长速度较快，2011年时已有20223人。
随着科技人才数量的增多，台州市科技产业也发展进步到新的阶段。2013年，台州市被评为“全国科技进步先进市”，并成为浙江省第一批创新试点城市之一。此外，随着国家及相关政府部门对科技活动人员的培养力度增强，创新型科技人才数量呈现上升趋势，因而直至现今的2015年，科技活动人员的规模逐渐增大，成为当今时展的主力军。
3.科技型创新人才促进传统产业的改造。科技政策环境随着国家有关人才培养政策的出台而不断优化。台州市自2002年推行“科教强市”战略，科技意识在人们日常生活中得到有效增强，并且各级党委政府亦关注自主创新工作进程，并结合合理、科学的领导，适时加大资金、人力、物力等支持、投入，以便为科技型创新人才的发展营造良好的环境。在2010年。台州市的科技投入高达62.79亿元，比过去几年要增长2.17倍，在R&D领域的投入则为30.43亿元，为总投入的50%左右；企业技术开发费用则占主营业务收入的较大比例；这些资金投入将能为科技型创新人才的发展奠定良好的物质基础。
经过对传统产业的改造，2013年台州市万元生产总值的综合能耗同比前一年下降了1.8%，主要污染物化学需氧量下降了3.09%，氨氮排放下降了2.92%，氮氧化物排放量下降了3.25%，而二氧化硫排放也下降了4.09%。科技在推动产业优化升级的同时，也在优化着台州市的城市环境，在2013年，台州市空气综合污染指数为1.4，全市80%以上的生活污水都能得到集中处理，而生活垃圾也能做到百分百的无害化处理。台州市的地表水60%以上都能达到水域功能达标，而台州市2013年的空气二级达标天数也达到了全年的80%以上，足足有327天。科技创新型人才的进步，推动了城市科技企业的发展，促进了城市产业结构的优化，也将环境优化的惠果带给了广大市民。
4.创新型科技人才推动企业技术创新能力提升。2010年台州市的高新技术企业主要创造工业总产值868.2亿元，占总产值的22.95%，这将说明创新型科技人才推动企业技术创新能力的提升，同时对促进经济增长方式转变起着重要作用。从环境与人才的潜能来看，人才潜能将会受到环境的影响，同时还会服务于环境，并取得显著效果；人才的创造力和凝聚力对区域经济的发展起着重要作用，能够有效增强区域竞争力，服务于地区经济发展。经济全球化趋势下，科技型创新人才将能有效促进区域经济的发展，并能够极大地提升经济的竞争力，促进社会向前发展。
（二）存在的问题
1.宏观角度上看，创新型科技人才队伍整体实力较弱。台州市的高学历人才储备相对较少，高职称人才所占比重并不突出。2014年，台州市总人口量为597.10万人，比上年净增加3.06万人，其中男性占总人口51.2%，女性占48.8%。台州市专业技术人员约有15万人，而事业单位则收纳了52%的人才，相对着技术创新企业拥有人才的数量偏少；此外，在高级专业技术人员则，从事科研和技术服务的人才只有500多人，比重偏小。
2013年台州积极举办大型毕业生招聘会、高校毕业生就业形势宣讲会以及各种招聘活动四十余场，大约有5600家企业进入招聘会场进行招聘，提供岗位多达十万余个，但达成就业意向的仅有两万多人。图-2为达成就业意向的岗位类型分布示意图：
由图-2可知，科研设计单位招聘人数所占比重太小，说明集聚科技型创新人才的载体并不丰富，甚至偏于薄弱，市内具有绝对竞争力的高新技术企业群体和知名度较高的大型企业发展规模较小，数量较小，科技型创新人才的培养处于起步、发展阶段。由于有关科技人才政策之间系统性和衔接性较差，致使引进、培育科技型创新人才的政策并未得到良好的落实，实质性政策相对欠缺，这与发达地区对人才资源的重视程度存在一定的差距。
2.微观角度上看，科技型创新人才开发和培养机制滞后。依据相关的问卷调查和走访的情况，台州市科技型创新人才发展环境需要进一步优化，大多数复合型人才对科研环境的满意度展现出一般水平。科技型创新人才开发和培养机制滞后，并未形成良好的鼓励创新、宽容失败的人文环境，社会和企业过度追求创新成果，对于创新失败举措通产会采取创新项目停止的决策。台州市在大规模公共图书馆、公共科研平台以及公共信息网络体系等方面发展力度不够，科研设备及其相关的数据、信息并不能有效共享，这在一定程度上阻碍创新事业的发展进程。因当前人才流动性较大，企业担心科技人才在获取高级职称后会出现“跳槽”现象、或者会提出加薪建议等，并不鼓励、支持相关科技人才参与职称评定活动，同时由于很多科技人才对职称评定的理解片面，这些因素都将会影响台州有关科技型创新人才的发展。
三、国内外城市吸引科技型创新人才的经验借鉴
（一）国外城市吸引科技型创新人才的经验研究
国外有关科技型创新人才的研究，以及对科技型创新人才的概念界定相对较少，在当前的国外文献资料中，并未出现能够符合创新型人才的接近的概念解释，反而与之相关的概念只有“Creativemind”、“Creativemall”、“Criticalthinking”等，只注重心理学角度分析创造性思维和人格。美国相关的心理学家J・Guilford总结创造性人格，有效分析由态度、气质、能力倾向、形态、生理、需要和兴趣等六种特质组成的人格整体。国外对于科技型创新人才的研究较为宽泛，并未对其作出定义性研究，只关注创造性人格和创新精神等领域的探索。
（二）国内城市吸引科技型创新人才的经验研究
国内较为关注科技型创新人才的研究，并得到一定的发展成果。2010年一些研究人员认为，我国有关科技型创新人才理念仍浮于研究表明，并未有效分析其内涵，从而并未能够形成统一概念，这将导致有关科技型创新人才的发展政策针对性和具体性不强。据相关专家学者称创新人才最根本的品质须具有自觉创新意识、缜密的创新思维、坚强的创新能力，大多数有关创新人才的研究主要围绕这一方面，例如2010年，一些专家学者对不同地区科技创业人才予以激励政策上的比较分析；2012年主要倾向于研究国家大学科技园科技型创新人才的培养问题；2014年则对集聚科技型创新人才的路径选择予以一定的探讨。
经相关资料显示，国内外对人才和科技型创新人才的研究存有一定的差异，国内研究主要在于重视科技型创新人才的创造性、创新意识、精神以及能力等方面的发展；国外则集中于研究人才的全面发展，挖掘人才创造性人格所具有的潜力，并鼓励、发扬创新精神。
四、台州科技型创新人才队伍建设的服务体系研究
科技型创新人才队伍建设的总体目标是充实台州市的人才储备，能够促使高层次科技型创新人才真正体现出其在产业结构规划、设计以及实施等环节的主体地位，促进社会经济取得进一步发展。坚持创新型城市的建设，大力支持科技型创新人才的发展，遵循人才发展规律，从培育、留住、引进等三个层面积极投入台州市科技型创新人才队伍培养的服务体系建设。
关键词：工商管理;科技企业;推进作用;优化对策
随着“中国制造2025”战略的深入实施，要求企业必须更加高度重视科技创新，努力提升自身的竞争力。这就需要企业进一步改革和创新工商管理工作，努力为企业科技创新创造更为有利的条件。从企业科技创新的整体情况来看，尽管普遍都具有一定的意识，特别是一些大中型企业在科技创新方面也取得了较好的成效，但仍然有很多企业没有深刻认识到工商管理与科技创新之间的关系，在开展科技创新的过程中，没有通过卓有成效的工商管理推进企业科技创新，要求广大企业既要深刻认识到工商管理在科技创新中的推进作用，也要不断强化工商管理改革，努力为企业科技创新保驾护航。
1工商管理对企业科技创新的推进作用
1.1具有支撑作用。科技创新尽管属于企业管理的一个方面，但由于科技创新涉及方方面面，因而需要各个领域提供强有力的支撑。企业通过加强工商管理工作，可以为企业科技创新提供强有力的资金、人才等方方面面的保障，进而为企业科技创新创造良好的环境。比如，一些企业为了能够使科技创新工作得到加强，进一步改革和创新了工商管理工作，特别是进一步强化工商管理工作对企业科技创新的支撑作用，不断加大科技创新方面的人力、物力、财力方面的投入力度，构建了相对比较完善的科技创新体系和运行机制，有力地促进了企业科技创新的深入开展，同时也形成了良好的科技创新环境。1.2具有协调作用。对于企业科技创新来说，是一个长期的、漫长的、持续的过程，不可能一蹴而就，同时也需要对企业进行有效的资源融合，进而为科技创新创造条件。企业通过加强工商管理工作，可以发挥工商管理的协调作用，使各个方面的智慧、力量凝聚到科技创新中来，比如企业在开展科技创新的过程中需要大量的人才，企业可以通过创新人力资源招聘工作，特别是通过“互联网+人才”的模式，本着不求所有、但求所用的原则，使各方面人才能够汇聚到企业科技创新中来。工商管理的协调作用还体现在企业可以协调各个部门共同为科技创新提供保障，努力形成科技创新的强大合力。1.3具有引导作用。企业在开展科技创新的过程中必须具有很强的针对性，只有这样，才能使其更具有竞争力，同时也能够满足市场需求。这就需要发挥工商管理工作的积极作用，积极引导企业开展科技创新工作，比如通过改革和创新营销管理工作，加强对市场的调查和分析，针对市场需求对企业科技创新提出一定的意见和建议，进而能够引导企业科技创新与市场机制对接；再比如通过加强财务管理工作，还可以为企业科技创新提供强有力的资金支撑，特别是由于科技创新需要大量的资金，财务部门可以合理安排科技创新资金，而且也可以向各级政府争取科技创新扶持资金等。
2科技创新视域下企业工商管理存在的问题
2.1管理观念比较落后。对于开展工商管理工作来说，要想更好地发挥企业科技创新的推进作用，至关重要的就是要不断创新工商管理观念，更加重视为科技创新提供服务。但从当前一些企业工商管理工作的开展情况来看，普遍存在为企业科技创新服务观念比较落后的问题，特别是很多管理部门和管理人员没有深刻认识到服务于企业科技创新的极端重要性，还没有从“管理型”向“服务型”转变，这已经成为制约企业科技创新的重要因素。还有一些企业尽管也强化工商管理对科技创新的推进作用，但在具体的实施过程中并没有进行系统的研究和有效的管理，导致企业科技创新环境不优，特别是相关保障工作做得不够到位，必须会制约企业科技创新的规范化、持续化以及有效化。2.2管理体系相对陈旧。由于我国企业早期对科技创新的认识不足，而且在科技创新方面也没有引起重视，这也直接导致很多企业工商管理体系还在紧紧围绕企业科技创新来展开，工商管理体系陈旧的问题相对比较突出。比如一些企业还没有建立比较完善的科技创新协调机制，特别是在引导和服务企业科技创新方面缺乏有效的管理体系和运行机制，导致很多企业在开展科技创新的过程中受到了一定的制约。还有一些企业在开展工商管理的过程中，尽管也认识到应当为科技创新提供支撑和保障，但在落实方面仍然比较落后，比如各个部门还没有对科技创新给予高度重视，在开展工作的过程中缺乏为企业科技创新提供服务的意识和能力等。2.3管理方法缺乏创新。要想使工商管理工作为企业科技创新提供强有力的支撑和服务，至关重要的就是要不断创新工商管理方法，但目前很多企业在这方面还比较薄弱，工商管理缺乏创新的问题十分突出。比如一些企业不重视工商管理的系统性，在开展工作的过程中缺乏各项管理工作的有效协调，因而也不可能为科技创新创造有利条件；再比如还有一些企业不重视电子商务体系建设，特别是在开展营销管理的过程中，对大数据技术的应用相对比较落后，缺乏对市场、客户、顾客需求情况的调查和分析，这也直接导致企业科技创新不符合市场需求，甚至一些企业研发的新产品还没有上市就已经成为落后产品，这主要是企业在开展工商管理工作的过程中缺乏对技术创新的有效管理和服务。
3科技创新视域下企业工商管理的优化对策
1创新文化理论渊源
1.1创新系统理论
19世纪80年代,英国学者弗里曼对日本进行分析,把创新系统看做是由公共和私有机构组成的文化体系网络系统,该文化体系中各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地创造、引入、改进和扩散知识和技术,使一国的技术创新取得更好绩效。在创新系统的演化过程中,强调系统中各行为主体的制度安排及相互学习过程的重要性。位于该系统中心的是企业、企业组织生产和创新方式以及企业用以获得外部知识的渠道,这些知识源可能是其他企业、公共和私营研究所、大学或技术转移机构。
相对应的,区域创新体系是借鉴国家创新系统的理论和方法,研究以国内特定区域的创新问题,指的是在特定的经济区域内,各种与创新相联系的机构和组织、创新所需要的物质条件以及协调各要素之间关系的制度和政策网络。其研究主要侧重对“系统”内的组织创新、制度创新、市场创新等进行综合研究。
在我国区域经济发展布局的发展下,区域创新系统正在成为创新系统研究的热点,作为国家创新系统的子系统,区域创新系统是在中观层面强调以形成优势产业为主的产业结构的完整性,并且具有区内创新资源流动性好的优势,因此,区域创新文化体系成为决定特定区域经济发展效益的深层因素。
1.2创新文化
建构创新文化体系提出的主要目的是为了最大限度地达到科技创新的目的,通过各种方式包括产业集聚、科技园或创业园等形成具有环境友好型技术且效益最优、环保节能型的循环经济体系。比如有关学者提出建立创意园、发展低碳经济的建议,以建设创意城市以至创新型国家。创新文化的中心价值和核心概念就是“创新”。有学者认为创新文化就是能够最大限度地激励或激发人们去创新的文化。它不仅涉及制度层面和物化形式层面,更重要的是涉及精神理念和价值层面。也有学者认为创新文化是指与创新相关的文化形态,包括观念创新文化、制度创新文化、环境创新文化三个层次。有的指出其包括两层含义:一是文化对创新的作用,这是一种外在于创新实践的文化环境和文化氛围;二是创新的内在动力因素,包括创新观念、价值取向、精神、思维方式和行为方式等。对于创新文化来说,不仅要以科学的实证性和逻辑性为基础,而且以科学的思想性、批判性和创造性为主导,也就是要从内部和外部为科学活动营造一种良好的社会文化氛围,以最大限度地激发人们去进行科技创新。
2海西建设需要创新文化
2.1共同的难题
科技更新的速度越来越快,但是本质上是科学理论走在技术和生产前面,为技术和生产提供各种可能的途径。同时科学进步与社会、经济、文化的深层互动所产生的新的启示和理念,已经辐射和渗透到社会生产和社会生活的各个方面。
2.1.1风险负荷。科学技术作为现代社会的工具,成为学术界分析导致现代社会风险增长的原因时的重要风险源。风险社会理论给我们的启示是:当代人类所面临的环境、社会、经济问题,都可能在微小的不确定因素干扰下引发重大事件。人类面临的环境和资源问题,诸如水、能源、环境污染、温室效应、臭氧层破坏等,既是重大科技问题,也是经济问题乃至社会问题。虽然全球经济危机进入缓和趋势,但是隐藏的不确定性和不稳定性使人类进入了缓和与未知的动荡并存的后危机时代。这些问题的解决已经超出科技能力范围。它要求我们按照新的原则组织研究开发和生产过程,科技进步需要革命性的观念变革。
2.1.2科学技术对人的冲击。我们在发展科学技术的同时,人类的许多智慧和能力在丢失。正如马尔库塞等人说的那样,科学技术大发展,也意味着统治人的手段的发展。人们成为科学技术的支配物和监视对象,人越来越面具化、符号化,任何人之间的沟通越来越间接和隔膜。科学技术对人性和价值的冲击还表现为它给人类的生存环境带来的危机和极大隐患。其中最大的危机就是军事技术的发展。
2.2科技创新
2.2.1科技创新的要素。科技创新必须具备四个要素,即风险资本、基础设施、具有创新思想和创新能力的人才、有利于活跃思想的文化氛围。基础科学的新突破、市场新需求的刺激都是现代技术发展的重要来源,市场新需求在科技与经济全球化浪潮的相互激荡中尤为明显。同时新工艺、新产品在生产过程的实际应用和市场营销中的实际成功是创新技术完成的过程步骤,这些都需要一个有利于科技创新的文化氛围。闽南文化,很大程度上是一种海洋文化,具有冒险、不断探索和破旧立新等特征,这是构建海峡西岸经济区创新文化体系的重要保证。
2.2.2科学精神。科学作为一项重要的认识活动,科学强调对真理和知识的追求和不断奋斗的精神,体现着人类的一种崇高的理想和精神。科学精神,具体包括自由探索的精神,勇于批判、大胆创新和严谨求实的精神等等。另外,科学家的科学行动中也应该渗透人文价值,培养一批在科学观上具有一定人文科学基础的科研人员,是海西经济区创新系统的重要指标之一。因此,创新文化体系的构建,需要福建各高校倡导创业创新教育、科研机构注重创新精神、以及对大学生的发散性思维和创新思维的培养。
2.3文化“软实力”
2.3.1文化驱动力。创新文化在海西经济区建设中具有重要意义。创新文化是自主创新活动之魂,是其理念先导与文化支撑,也体现为一种文化“软实力”。总书记在全国科技大会上指出:“创新文化孕育创新事业,创新事业激励创新文化。”具体而言,创新文化是在精神、理念和价值观层面上提升主体自主创新贡献力的前提,是从制度角度提高区域自主创新力的基础,是从环境角度建构区域创新体系的系统软件。
2.3.2直接经济效益。文化创意产业本身是经济的一个组成部分,是产业优化升级生产方式转变和经济转型的策动力,是实现自主创新的途径之一。发展创意产业是化解资源、环境资本制约经济发展瓶颈的有效措施。一批具有自主创新能力、知名品牌、自主知识产权的文化企业以及具有区域性特色的文化产业群的规模发展,能够给海西经济建设带来直接的经济效益。
3发展海西创新文化的建议
3.1需要新的世界观
构建创新文化体系,需要的是这样一种思考方式,将人本身看做是目的,让科研人员或创造者自觉地将科技创新同自己的人生理想、目标、价值联系在一起,使创新主体能够在积极向上的创新氛围中合作与竞争。世界观的改变,即技术观的改变,在过去,人与自然相互对抗,人征服自然。现在是人与自然相互生成的过程。马克思在《1844年经济学哲学手稿》中对人与自然的关系进行了辨析:我们面对的现实世界,就是由人类社会和自然界双方组成的矛盾统一体,两者之间是辩证统一的关系。社会是人与自然相互生成的统一体。这里的自然界,已经是人化的自然,它为人的生活、人的本质的实现提供了现实基础,也为人的科学提供了基础。这个基础的本质是感性的。他认为,感性必须是一切科学的基础。这里的感性是指感性活动,即工业和生产实践,是自然与人的内在统一的基础。同时,只有通过实践,人与自然的统一才能现实地、历史地完成。
3.2需要新的科学观
创新文化呼吁新的更加全面的科学观,克服实证主义科学观和功利主义科学观的片面性,这样才能真正地深化创新文化建设,推进科技创新活动。事实上,科学对于社会的目的、意义和价值是双重的:既有技术和经济方面的目的、意义和价值,又有文化和精神方面的目的、意义和价值。反过来,社会给予科学的推动力也是双重的:既有来自技术和经济方面的推动力也有来自文化和精神方面的推动力。以科学的文化性和精神性为先导,有利于促进科学与社会之间在经济和技术层面的互动关系,有利于实现人文精神在科学观中的体现。传统科学观存在两种忽视人文价值倾向,包括逻辑实证主义科学观和功利主义科学观。功利主义科学观不仅抹杀科学的内在动力、目的、意义和价值,而且对科学的外在的动力、目的、意义和价值也做了极为片面的理解。它将科学与社会之间的关系仅仅锁定在技术和经济层面,而看不到二者之间在文化和精神层面的深刻联系。而功利主义科学观的偏颇就在于,它只强调科学与社会之间在技术和经济层面的互动关系,而抹杀了科学与社会在文化和精神层面的互动关系,导致科学与社会之间的关系过于功利化、肤浅化和平庸化,从而使科学与社会都缺失一种来自文化和精神层面的巨大资源和推动力。
3.3需要新的技术观
创新文化建设需要树立一种新的技术观,需要在技术发展过程中强调“人文关怀”,即将人文关怀渗透入具体技术的开发过程和投入生产过程。这样的技术观,需要颠覆传统的科学技术的价值中立,需要科技人员做技术后果的预想,需要对正确的和错误的技术进行“扬弃”,在这种扬弃的基础上获得科学精神和人文关怀的统一。新的技术观具有人文关怀的技术,在某种层面上来讲就是环境友好型技术或这种技术在生成过程中是通过人的智慧、才智特别是一种特定的思维习惯或更广义上的区域文化特质,理性层面的技术研发程序或实验而形成的创新技术。
4结论
创新文化体现的是国家意志和民族精神所贯穿并渗透到所有领域和所有行业的全局性的文化,也体现为一种文化“软实力”,在区域经济发展过程中具有重要意义。海西创新文化体系是科学精神与人文精神的融合,包含了全新的世界观、科学观和具有人文关怀的技术观,其建设是一项长期而复杂的工程,必须从精神理念和价值层面、制度层面和外部环境等多个方面充分构建。
参考文献:
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1．1海洋科学和海洋技术
海洋科学是指研究海洋的自然现象、变化规律，及其与大气圈、岩石圈、生物圈的相互作用以及开发、利用、保护海洋有关的知识体，主要由物理海洋学、海洋化学、海洋地质与地球物理学以及海洋生物学四大分支学科构成。海洋技术是研究海洋自然现象及其变化规律、开发利用海洋资源和保护海洋环境所使用的各种方法、技能和设备的总称。依照功能属性，海洋技术大致可分为海洋环境观测／监测技术、海洋生物资源开发利用技术、海洋油气与矿产资源勘探开发技术、海水资源开发利用技术、海洋可再生能源开发利用技术、船舶设计与制造技术等。但随着长期的社会发展，海洋科学与海洋技术一体化发展趋势也在不断加强，海洋科学成为海洋技术发展的必要条件，而海洋科学的发展也越来越依赖海洋技术进步。随着海洋科学与海洋技术一体化程度的不断强化，人们较广泛地使用“海洋科技”概念对这个知识体系进行系统的表述。
1．2海洋科技创新
科技创新概念的提出与运用有它的历史必然性，是技术创新的深化与发展。技术创新是熊彼特于20世纪上半叶提出的经济发展概念。在熊彼特看来，技术创新就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，转化为可获利的商品及其产业［1］。在熊彼特的“创新”概念中，仅仅提到“技术创新”而非“科技创新”。由于当代科学技术的发展越来越表现为“科学”与“技术”之间“你中有我，我中有你”的特征，所以就产生了“科技创新”这一新概念［2］。多年来，经过世界各国学者的研究发展，逐渐形成了技术创新理论、国家创新理论和区域科技创新理论。技术创新是指与新产品和新工艺设想的产生、研究开发、生产应用、进入市场销售并实现商业利益以及新技术扩散整个过程有关的一切技术经济活动的总和。技术创新始于研究开发而终于市场实现，因而它不属于单纯的科技范畴，亦不属于单纯的经济范畴，它体现的是科技经济的一体化［3］。国家创新理论的提出，是由于一些学者研究发现，创新对经济增长的作用以及在创新过程中，都无可避免地受到创新活动赖以进行的国家环境和历史条件的影响。于是，此后的经济学家开始注重从社会经济的宏观角度来考察各国技术创新活动的不同，逐步演变成为对国家创新系统的研究，并提出了国家创新系统的概念。而区域科技创新理论起源于技术创新理论和国家创新理论，是一个相对新兴的研究领域。库克对区域创新系统的概念进行了较为详细的阐述，认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统，而这种系统支持并产生创新［4］。综合上述分析，可以看出海洋科技创新既是与海洋相关的技术创新，又是以海洋为“区域”的区域科技创新。因此，可将海洋科技创新的概念界定为：是指与海洋新产品、海洋新体制、海洋新文化和海洋新技术的产生、研发、应用相关的一切技术经济活动，以及在海洋开发与管理事务过程中应用的新知识、新技术和新体制的实践活动。
1．3海洋科技创新的构成要素
海洋科技创新由三大要素构成，分别为创新主体、创新中介和创新客体。其中创新主体为海洋相关的科学家、发明家、工程师、技术专家以及科技研发人员和科技的共同体；创新中介为科学观察实验和技术试验过程中所使用的一切科学仪器、设备和场所等，即企业、科研机构或高校等具有科学研究和技术开发能力、技术引进和消化吸收能力的载体；创新客体为一切知识、探索、改造、利用、控制、变革的自然对象及其科技创新的知识成果或理论系统和物化形态的成果。三大要素又分别对应动力机制、能力机制和运行机制。动力机制包括对创新主体的激励机制、社会需求和市场竞争压力、科学发展的内在动力等，是海洋科技创新的基础和出发点。能力机制包括企业与科研机构或高校的物质技术装备、创新意识和创新能力、创新决策能力和组织管理能力、资金和原材料的供给能力等，是海洋科技创新的依托和支撑点。运行机制则包括海洋科技创新的程序和模式等，主要是指新的科学理论、新的发明创造、新的技术等一系列创新成果从出现到应用并取得效果和效益的过程，是海洋科技创新的流程和实现点。因此，海洋科技创新能力主要体现在创新的三大机制方面。即：是否具有良好的动力激励机制驱动创新主体进行自主创新、模仿科技创新、引进科技创新和合作创新；是否具有良好的组织、管理以及市场运作机制；是否具有良好的运行机制，在充分利用信息与技术的基础上，不断地将知识、技术、信息等要素纳入社会生产过程中，并产生、应用和扩散新知识、技术和生产方式等要素。
2海洋科技创新的特点
海洋科技创新是某个领域里的科技创新，以科学开发利用海洋资源，实现海洋经济的可持续发展为最终目的。它具有科技创新的风险性、突破性和前沿性等特点，同时又具有领域性和兼容性等海洋特征。（1）风险性。海洋科技创新活动的风险性和不确定性很高，一般物品的生产都具有投入与产出对等的特性，但海洋科技创新生产投入巨大，而获得利益一方面是以随机概率的形式获得；另一方面受到的影响因素众多，从而阻碍了企业进行海洋科技创新活动。（2）突破性。海洋科技创新的价值和动力就在于它的突破性。海洋科技创新能够提高企业的投入产出水平，即以更低的成本生产出相同质量的产品，或以相同成本生产出更高质量的产品和具有市场竞争力的新产品，从而提高企业的竞争力。（3）前沿性。海洋科技创新活动中，前沿科技是创新竞争的主要焦点。高新技术群中的前沿科技是世界瞩目的制高点，成为一些国家和跨国公司的主攻方向。（4）领域性。海洋科技创新是技术创新的一部分，通过技术创新来实现海洋产业的发展，同时又成为社会经济不可或缺的重要组成。人类对海洋的认知，无论是在广度上还是深度上都较陆地肤浅，加上海洋环境的复杂性和多变性，导致海洋开发的难度比陆地开发大很多。因此，海洋产业的进一步发展较陆地产业更加依赖于科技的发展，同时对科技创新的要求也更加专业和深入。（5）兼容性。海洋科技创新一方面要了解和掌握海洋科技创新的信息；另一方面还要随时准确掌握领域外，特别是交叉学科的科技创新动态，通过技术引进、消化吸收、改进创新，提高创新能力与水平。因此，它必须是开放的，能广泛利用其他领域内的科技与人才。在改革创新与管理创新上，通过海洋科技成果转化来支撑经济发展，同时注重区域之间的协调和区域内的协调，最终通过管理和服务，把海洋科技全面融入经济和产业。
3海洋科技创新的发展模式
海洋科技创新的发展模式有单向线性模式、环形回路模式和网络系统模式3种。单向线性模式是一种简单、理想化的海洋科技创新模式，也是技术扩散的标准模式，即将一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，包括引入新产品、新技术等新的生产方式，开辟新的市场，开拓并应用新的原材料来源，实现生产的新的管理和组织等，从而创造经济效益和社会效益。但事实表明，创新并不一定是由发明开始到扩散的线性模式，而是出于不同的出发点、不同的创新源，所有经济活动的各个环节都有可能创新，创新是创新主体与客体之间相互作用的结果，是一个渐进的、持续的过程。因此，环形回路模式和网络系统模式成为目前海洋科技创新的主要发展模式。环形回路模式引入了市场的机制，即主体的创新行为不仅仅是主观能动带来的，更多的是由市场的推动。在市场机制的推动下，创新不再是一个单线性技术扩散模式，而是从理论研究到技术研发，直至产品设计和生产的过程中，都会不断受到市场（产品或技术的应用效果）的反馈，并根据这些反馈信息而不断调整，最终创新不再是某个产品或技术的突破，而是贯穿整个过程。科技创新的网络系统模式由公共和私人部门中的机构构成科技创新网络系统，在这个网络中各个行为主体相互作用，以引入、扩散知识和技术为目的，这些部门的活动和相互作用决定了科技创新能力的高低。具体来说，就是由经济和科技的组织机构组成创新推动网络，主要由相关的企业、大学和科研机构、教育培训、金融机构、中介机构和政府部门组成，这个系统支持并产生创新。目前，很多国家和地区都认识到科技创新网络系统的重要性，对科技创新的关注，不再局限在提升科研水平、改善企业技术、改革管理制度等某一方面，而是集中在如何提升整个网络系统的能动性和协调性，进而推动科技创新。海洋科技创新的发展也必须以网络系统模式为主，将海洋相关的企业、大学和科研机构、教育培训、金融机构、中介机构和政府部门组成海洋科技创新网络系统，以政府推动或市场调节的手段，维持和维护整个系统的能动性和协调性，推动海洋科技创新的发展，进而带动地区海洋产业的发展。
4提高海洋科技创新能力的对策
从海洋科技创新的概念，以及海洋科技创新的构成要素和发展模式可以概括出海洋科技创新能力的概念。海洋科技创新能力是指涉海企业、学校、科研机构或自然人等在海洋科学技术领域具备发明创新的综合实力，包括科研人员的专业知识水平、知识结构、研发经验、研发经历、科研设备、经济实力、创新精神等7个主要因素。其中专业知识水平是科技创新最基本的条件；知识结构是本单位科技人员具备相互配合所需要的各有所长的专业知识；研发经验是科技人员及本单位从事海洋领域科技攻关研究和开发的成功经验和成果；研发经历是科技人员及本单位从事海洋领域科技攻关研究和开发的时间和空间；科研设备是本单位开展科研试验需要的硬件设施；经济实力是本单位开展科研试验和相关活动需要的经费来源；创新精神是科技人员本身和集体具备的创造力、创作灵感、奉献精神等思想境界。
关键词：现代科技革命；创新型人才；教育理念；高校教师
中图分类号：G40-03文献标识码：A文章编号：1009-8631（2011）01-0097-02
现代科学技术革命是在当今时生的科学革命与技术革命合流，以产业革命为后果的空前大变革，它涉及了自然科学、技术科学的各学科、工程技术生产技术的各领域。现代科学技术革命创造着新的技术群、产业群，改变着产业结构和劳动组织，对现代生产和生活的各个领域都发生着巨大的影响。现代科学技术革命正在改变着世界图景，是人类社会进步的标志之一[1]。
在现代科技革命背景下，高校是国家科技创新体系得重要组成部分，是知识创新、知识生产、知识传播和应用、科学研究和各类高层次人才培养的基地，是科技创新的主力军，担负着实施科教兴国战略、实现全面建设小康社会宏伟目标的重要历史使命[2]。应该指出，由于方方面面的原因，高校科技创新的能力和水平还没有完全发挥出来，不能适应国家科技创新形势的要求，这是与高校的地位不相称的，因此，正确认识科技创新和实施科技创新是当前和今后一段时期高校科技工作的主要内容。
一、现代科技革命的特征
现代科学技术革命比起以往的科学革命、技术革命，以及与其相关联系的其它领域中的革命有如下几个特征[3]：
1.现代科学技术革命是科学技术发展中紧密联系综合变革的总和，它使社会生产力的结构发生了重大的变化。
2.现代科学技术革命促进了整个科学技术系统及各学科向综合化、整体化发展。科学理论趋于统一，技术发展趋于综合，学科之间相互渗透、相互交叉，自然科学与社会科学日益结合。
3.现代科学技术革命使人的主体因素在现代世界中的作用大大提高了。由于科学与技术的融合，人对自然的关系由解释过渡到控制；由分析物质结构和自然过程过渡到有目的地合成物质结构和影响自然过程，甚至合成生命和影响生命的过程。体现了人在生产体系中的地位上也发生了重要的变化。人们从直接参加生产过程者转变为监督者、调节者来控制整个生产过程，并成为决定生产力、竞争力和经济增长的关键因素。
4.现代科学技术革命是一个全球性过程，在不同社会制度的发达国家中进行着同一的科学技术革命。
5.现代科学技术革命是一次使人类劳动智能化的革命，它被用之以代替或增强人的体力，减轻人们的体力劳动，而现代科学技术革命最核心的问题是强化信息科学技术，是普及以自动化系统为结果的智能化。
6.现代科学技术革命是在科学技术前导下而实现的现代生产力根本变革，它突出地表现为社会生产的高技术化、科学技术的产业化的进程大大加速。
二、现代科技革命对高校创新型人才培养的挑战
在现代科技革命飞速发展的今天，科技对国家的经济增长和综合国力增强的作用越来越大。哪个国家的科技创新走在世界前面，哪个国家就会在国际竞争中处于优势地位。而科学和技术创新又要靠人才来完成，只有拥有大量的高素质的人才资源，拥有大批具备持续创新能力的人才，经济发展才有巨大潜力。相反，缺少科学技术储备和创新型人才，则科技创新就会变成无源之水、无本之木。具有丰富知识又有创新能力的人才，不是自然产生的，是依靠教育培养和造就的。
现代科技革命的浪潮已席卷全球，呈现出加速化、整体化、物质化、社会化的发展趋势和特点，这对于高等教育来说无疑是顺应科技革命的需要谋求大发展的良好机遇，自然也对高校人才培养提出了新的挑战和更高的要求。特别是对创新型人才的培养更是至关重要。然而，所谓创新型人才的培养并不是一蹴而就，立竿见影的，而是一个长期的过程，但是大学的培养教育对创新型人才的形成具有极为关键的作用。
所谓创新型人才，是指富于独创性，具有创造能力，能够提出、解决问题，开创事业新局面，对社会物质文明和精神文明建设做出创造性贡献的人[4]。一般是基础理论坚实、科学知识丰富、治学方法严谨，勇于探索未知领域；同时具有为真理献身的精神和良好的科学道德。创新人才首先是全面发展的人才，是在全面发展的基础上创新意识、创新精神、创新思维和创新能力高度发展的人才[5]。
三、高校如何促进创新型人才的培养
高校是国家人才培养和储备的重要基地，成功的专业人才的培养也是高等教育的成功关键所在，特别是培养创新型人才，这是我国高等教育事业解决人才培养困境，也是回答钱学森之问的重要举措。高校既是知识传播传承，知识创造的重要基地，也是进行科学研究，创造新思想新理论，创造新技术，推广科学技术理论等的重要基地。因此，高校是培养具有创新理念创新精神和创新能力的科技人才的最佳基地，将知识、理论和技术的创新研究工作融入到创新人才的培养中更是创新型人才培养的最佳培养方式。但是如何很好的将创新型人才的培养融入结合到高校教育的实际教学和科研活动中则是我们高等教育成功回答钱学森之问的关键。本人觉得在我国高校内更加有效的促进创新型人才的培养应该解放思想改变更新教育理念加强和重视以下几方面的工作：
1.改变教育理念。观念是行动的先导。要培养创新型人才，高校教师就必须革除陈旧的教育观念，大力推行创新的精神理念，将创新理念融入到具体的各种教学和科研活动中。高校教师教育观念的转变应着眼于将创新的理念要渗透到各种具体的教育教学活动中，积极调动学生的好奇心，提出各种基础性理论问题或技术问题，让学生主动去发现问题解决问题，敢于否定某些事物或理念，对于提出的问题给出多种解决方法方案。积极鼓励和支持学生自主提出问题，倡导学生要敢于怀疑的做学问精神，通过怀疑，自己提出发现问题，最后自己利用各种技术手段和资料研究解决问题。在具体的理论教学和实践教学中注重培养学生的创新性思维和创新能力。
2.改变教育教学方法，更新教学内容，因材施教，尊重学生个性发展，积极引导学生自主创新学习。首先，教学内容是培育人才的物质载体，是传递知识、启迪思维、培养能力的基本手段。及时地把新知识、新技术、新成果引入到课堂教学中，不断更新教学内容，是培养创新型人才的坚实基础。其次，要使用最新、最适用的教材融合相关学科知识追踪学术前沿，增加应用性内容[6]。在教学过程中融入如何科学正确利用现有的理论技术知识去解决实际问题，培养学生对所掌握知识理论的应用能力。教学方法和教学手段是教学过程的重要组成部分，直接关系到教学工作的成败。因此要改革单一的讲授方式，灵活运用多种教学方法。课堂教学与课外实践相结合，营造民主的教学氛围。尊重学生的个性发展，因材施教，积极培养学生对新事物新理念的好奇心和求知欲望，培养对专业的兴趣爱好。将创新的理念渗透于具体的教学方法手段中。
3.加大高校教师科研实践能力的提高。高校教师应该是理论教学与实践教学并重，将创新理念渗透于实际的科研实践活动中，这样才可能培养出创新型人才。国家和高校应该高度重视高校教师特别是青年教师的科研实践能力的提高。要进入相关科研生产制造实体企业中，到生产车间中认识了解掌握最新的生产加工制造技术，在实践中发现和形成新的科研课题，发现和解决存在的各种技术难题，加大推广校企合作，建议重视程度应上升到政府主导和国有大型企业积极支持配合。
4.强调理论与实践的结合，加大学生实践教学环节。实践是检验真理的重要标准，理论的正确与否都需要在实践中去检验，而且通过实践活动，可以使学生对所掌握的知识理论和技术有更深的认识，在不断的实践中更容易发现和提出新的问题和想法，更加容易发生理论和技术的创新。因此大学的实践教学应该更多地融入到生产实习，科技预研活动和实际科研项目中。开放校内更多的各种基础实验室、专业实验室、研究所等实践教育研究场所支持学生进行自主实验和自主创新活动。
5.近年来国家和部分大型企业在全国范围内进行各种科技创新活动和科技竞赛是一种很好的激发大学生进行科技创新的现象。通过参加此类活动大大激发学生的创新激情和学习掌握新技术理论的积极性，对培养学生的创新能力也具有很好的推动作用，因此在国家层面和学校层面要进一步促进和加大科技竞赛活动的支持力度和奖励机制。为在校学生提供更大更多更广的科技创新平台，鼓励和激发更多的学生参与到更多的科研活动和科技竞赛中。
6.要倡导高校内部建立院系独立的继续教育培训基地，可以依托相关行业的大型企业，对即将毕业的大学生或者企业技术人员进行技术再培训，吸收更多的行业内高级技术人才到基地进行技术培训和技术交流，使校企合作基地成为相关行业专业的技术培训和技术交流中心，进行有效的技术交流，技术合作和行业新技术推广工作。使在校学生不出校门即可学习掌握到行业内的最近技术手段，使学生学习目的性更强，好奇心更强，求知欲持续时间更长，对新技术理论的认识程度更深，更容易激发学生的创新激情和创新欲望。
7.加大产学研合作教育，作为培养创新型人才的重要孵化器。产学研合作是指企业、大学、科研院所三者之间的合作。产学研合作教育是一种以培养学生的全面素质、创新能力和就业竞争能力为重点，利用学校和企业两种不同的教育环境和教育资源，采取课堂教学和学生参与实际工作有机结合，培养适合不同用人单位需要的具有较高的创新和实践能力的教育模式。大学要独立完成创新性人才的培养，在教育功能上是有限的。而产业与科研系统较之学校教育系统更直接地面对知识、技术创新的实际，尤其是一些高科技产业与高科技开发部门更是立足于科技的前沿，他们对创新趋势、信息的掌握程度，生动而又实在的创新工作等不仅直接贡献“实力”，而且蕴藏着教育的潜能。这种优势一旦被补充到大学，那么对于创新人才培养就可能产生优势互补式的飞跃。
因此，从优势互补考虑，在宏观上让大学、产业和科研三要素，以合作的联结方式组成更大的教育系统及产学研合作教育系统就具有更完备的结构，也就能期待它发挥培养创新人才的系统功能。
参考文献：
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[2]王余丁.在现代科技革命背景下对高等教育发展的思考[J].河北农业大学学报，2009.9（3）：1-4.
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[4]徐金梧.培养创新人才[N].科技日报，2004-6-29.
关键词：原始性创新；基础研究；科研评价；合作机制
一、原始性创新的内涵及意义
对于原始性创新的含义，目前中国理论界并没有完全统一的意见。前科技部长徐冠华认为，原始性创新是指原始性的科学发现和原始性的技术创新，是指在基础研究和关键技术研究领域取得前人所没有的发现或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进步作出贡献的重要体现。原始性创新在所有创新活动中是最高层次的，它是通过采用最新的研究方法在世界范围内率先获得新知识、发现新的现象和规律、发明新的技术和原理，为推动技术创新提供新的基础知识。原始性创新是其他创新的源头和基础。据有关资料统计，现代技术革命的成果约有90％来源于科学理论基础上的原始创新。
随着新科技革命的迅猛发展，科技进步与创新已经成为经济社会发展的决定性因素，成为一个国家和地区综合竞争力的根本所在。建设创新型国家是党中央、国务院科学把握当今世界经济社会发展基本规律，从社会主义现代化建设全局出发作出的重大战略决策。中国《国家中长期科学和技术发展规划纲要》(2006--2022年)中，将自主创新作为中国今后十五年中科技工作的指导方针，提出要把提高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置。党的十七大报告中明确指出，“提高自主创新能力，建设创新型国家”是“国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键”，并将其放在促进国民经济又好又快发展的八个着力点之首。
二、增强原始性创新能力的策略
(一)加大财政投入
1提升r&d占gdp比重。目前，世界各国都将科技投入作为提高国家竞争力的战略性投资，其中研究开发经费占国民生产总值的比例(r&d／gdp)，是反映一国经济增长方式的重要指标，并成为各国和国际组织评价科技实力或竞争力的首选核心指标。按照一般规律，r&d／gdp不到1％的国家，是缺乏创新能力的；在1％一2％之间才会有所作为；大于2％则这个国家的创新能力可能比较强。根据科学技术部公布的统计资料，自1997--2007年，中国的r&d经费支出呈逐年递增趋势，r&d／gdp比例也逐年上升。2007年，r&d经费投入3710.2亿元人民币，占gdp的1.49％。而2007年美国r&d／gdp指标为2.62％，日本为3.39％，韩国为3.32％，德国为2.53％，法国为2.11％。可见，欲提升原始性创新能力，中国对r&d的投入还应当进一步增加。
2增加基础研究的投入。基础研究是原始性创新的重要源泉。江泽民总书记在给美国《科学》杂志撰写的社论中明确指出：“在未来五十年甚至更长的时期里，中国的发展将在很大程度上依赖于今天基础研究和高技术研究的创新成就，依赖于这些研究所必然孕育的优秀人才。”
根据科学技术部的统计资料，2007年中、美、法、意、日、韩、俄七国的r&d经费投入中，中国的基础研究投入比例最低，仅为4.7％，意大利的基础研究经费投入比例最高，为27.7％，是中国的5.89倍；法国次之，为23.7％；美国为18.6％，日、韩、俄分别为12.7％、15.2％、15.4％，均远远高于中国。这对中国原始性创新能力的提升是非常大的制约。因此，中国在逐步提升r&d经费投入的同时，也应调整r&d经费的结构比例，增加基础研究的投入。
(二)建立完善的科研评价体系
1优化立项评价指标。当前立项评价指标虽然有对创新的要求，但是过分强调既定目标实现的可能性，因此，使得申报者只申报有把握成功的项目、甚至申报已经基本做完的项目，而具有原始性创新、风险大的项目却往往难以得到专家的认可。所以，要修改评价指标，真正做到把创新性摆到项目立项的突出位置，尤其要鼓励具有原始性创新的研究。对于新思路、新思想，应该要结合原创性成果的长期累积性和不确定性的特点进行评价，给予研究人员自由探索的环境，并且能够容忍失败。
2优化评审专家团构成。学科交叉和综合研究已经成为当代科学发展的总趋势，所以项目评审专家组应由不同领域、学科的专家学者组成，这样有利于从不同侧面评价一个项目，防止同一领域专家受研究所限而产生的对创新项目的指责和扼杀。必要时还可以邀请国外专家参加重大、重点项目的全程评估。这有利于选准具有科学前沿的和创新性的课题，提高立项评估的公正性，还有利于从社会公众、社会科学和政策研究等多角度考虑自然科学和技术评估的作用，从更广的角度，实现考查项目的创新性及其经济、社会价值的目的。
另外，要注重对评估专家本身的评估。在目前的项目评估机制中，重视名人、重视保险性、跟踪国外选题方式等现象仍然存在，这不利于涌现出大量的原始性创新成果，不利于形成新人辈出的良好局面。为此，应当建立评估专家的信誉档案，对其在评估中的能力和公正性进行评估，引导评估专家科学、公正地履行自己的职责。
3建立评估监督机制。一方面，要形成透明的、可受公众监督的评估机制。各类原始性创新研究项目的评估程序、方法、内容等应当公开，评估意见应当反馈到被评审人，从而增加被评审人的知情范围。只有这样，才能有效地规避暗箱操作。保证评估工作的公正性。另一方面，要加强对评估的监督。评估机制难免会产生误判，往往导致扼杀了许多有创意的思想，因此加强对评估制度的监督，有利于失误减少到最少。当然在出现错误时，评估机构要有否定自己的勇气与胸怀。对于非共识性与反传统项目，应该对其给予足够的重视，并且保持公正、谨慎的态度。
(三)营造宽松、自由的科研环境
1倡导创新意识。创新是原始性创新研究最本质的含义。任何科学上的发现和发明，不仅是一个认知过程，更是一个“飞跃”、“突变”的过程。只有敢于打破成规、标新立异，才能获得不为旁人所知的真知灼见。相反，因循守旧、墨守成规都与创新无缘，更不可能达到理想的科学境界。中国科学院副院长白春礼院士提出，“科技人员一定要增强自信心，不能总看国外做了什么，人家没有做我们就不敢做。同时要有一个正确的创新价值观，能够面向国家的战略需求，瞄准世界科技发展的前沿，确定科技工作的方向和目标，创新为民。”因此，要提高科研人员的原创意识，营造挑战权威、百家争鸣的良好氛围。科研人员要转变传统的思维模式和科学观念，提升挑战传统理论的自信和勇气，不盲从权威，勇于从事前瞻性、独立性、探索性的课题研究，努力使中国早日实现从跟踪模仿向自主创新的转变。
2鼓励自由探索，宽容失败。原始性创新研究是一项风险性很大的事业，不能只有成功没有失败。失败多于成功，这是科学发现、发明、发展的规律。即使是那些所谓的“失败者”也对建构科学大厦作出了同样难能可贵的贡献。人类科技史上的每一次进步和飞跃，都是历经磨难，在总结无数次失败教训的基础上，才最终实现了成功的跨越。因此，要想取得突破性的科研成果，就要对创新中可能的失败多一些宽容，为各种创新思想、创新活动提供施展的舞台。在2007年中国新修订的科技进步法中，重点修改的内容之一就是增加了宽容失败的制度。创新需要宽松的学术环境，使科技人员敢于大胆探索。为此，修订后的科技进步法规定：“国家鼓励科学技术人员自由探索、勇于承担风险。原始记录能够证明承担探索性强、风险高的科学技术研究开发项目的科学技术人员已经履行了勤勉尽责义务仍不能完成该项目的，给予宽容。”这是中国首次以法律形式，规定了对创新失败的宽容制度。这一宽容制度将在极大程度上减轻创新人员的思想压力，以更加积极的心态投身于原始性创新的理论研究和实践中。
(四)建立有效的合作机制
大学科已经成为当代科学发展的重要特征，无论是从科学问题的深度还是广度来看，科学研究在规模以及研究方式等方面逐步进入了一个全球化、国际化的时代。所以科研的合作也成为必然。
1加强国际合作。广泛而深入的国际合作可以使国内研究人员从选题到完成尽快置身于世界科学技术的发展前沿，分享国际科学界的研究经验和成果，实现超越阶段的发展，有效调动国内外两种科学资源，加快提高中国的原始创新能力。大力促进学术界的开放交流，不同学科、学术观点之间要撞击和交流，要广开渠道鼓励和支持科学家参与国际国内学术交流和科研合作，制定有利于学术交流的考核指标体系。
2建立产学研合作平台。原始性创新是企业、大学和政府研究机构等行为者一系列复杂的相互作用的结果。企业、大学和政府研究机构的合作不仅可以提高科技原始性创新能力，而且可以提高科学技术对综合竞争力的贡献率。大学、研究机构和工业界的合作有助于为科技原始创新提供广阔的发展空间，为科技研究获得更多的经费支持。工业界将更加关注科技研究，更加关注与大学和政府科研机构的合作，企业界也可以为科技原始性创新提供大量新的科学问题，促进社会更加深刻地认识原始性创新研究的重要性，从而为原始性创新发展创造有利的社会环境。产学研的交流合作对于提高工业界吸收新知识、创造新技术的能力，推动企业的发展也很重要。
(五)建立有效的共享机制
1要建立重要科研设施的共享机制。原始性创新需要良好的科研基础设施作支撑，并且创新基础条件的科学水准越高，创新的效果越显著。高水平的科研基地是产生原始性创新成果的温床。英国剑桥大学的卡文狄实验室曾有25人次获得诺贝尔奖、德国的马普学会有17人次获得诺贝尔奖，公司实验室的代表贝尔实验室有11人获奖，ibm实验室有5人获奖。它们都是从事科学研究的基地的代表。中国要加强对国家重点实验室、现有国家重大科学工程和国家重点野外观测台站的管理。调整重点实验室的布局，新建一批中国发展急需和新兴、交叉学科的实验室。通过建立虚拟实验室、网络实验室等形式，促进相关实验室的合作。着力形成现代科学创新研究所需的大型仪器设备、科技数据、自然科技资源、信息网络资源等战略资源，建立健全工程技术中心、重点实验室、科研中试基地和科技企业孵化器等科技基础设施平台，并形成一种布局合理、开放有效的共享体系。这样，不仅可以满足创新研究的需求，而且有助于政府的开源节流。
2建立科学数据资料的共享机制。收集积累科学数据资料等基础性工作。是原始性创新研究的重要组成部分。如动植物区系分类、生物多样性、标本库、样本库，冰川编目、土壤分类，资源环境领域的数据采集、分析、整理，科学数据库建设和数据共享等。要大力提高中国原始性创新研究的装备水平，加强科学仪器、实验动物、实验试剂、图书资料等方面的工作，为优秀科学家攀登科学高峰创造条件。同时，还应当注意到，仪器设备重复购置、数据资料相互封锁是一个长期得不到解决的问题。有关部门要共同努力，把建立公共资源共享机制，实现重要科研仪器设备和科学数据资料的共享作为一项重要的战略任务，认真研究解决。
(六)建立多层次的原始性创新人才队伍
1注重人才的培养和引进。第一，应当把发现和培养一流的研究人才作为第一位的重要目标，工作的重点是为人才成长创造良好的环境。树立“人才资源是第一资源”的指导思想，大力培养、吸引和稳定高水平创新人才，对有独立思考能力、独创精神的小人物和青年人才及时给予支持，对少数高水平人才在严格遴选的基础上予以持续稳定的支持。第二，应当加大顶尖人才的引进力度。原始性创新能否成功，首先这个创新群体一定要有一两个、两三个核心人物(或学术权威)作为组织者和领导者。核心人物是影响一个国家原始性创新研究队伍整体实力的重要制约因素，他们本身的学术水平决定了创新群体在国际科技竞争中的位置。他们需要把握科学发展的阶段和方向，从而作出正确的重大决策，需要引导自己的创新群体进入学科的最前沿，需要培养大量的后继创新人才。对于在国际科学前沿有重大研究成果的顶尖人才，要为他们提供更好的条件，给予充足的研究经费，支持他们开展国际一流的研究。
1正确把握农业科技发展形势，深刻认识加快农业科技创新的重要性和紧迫性2011年我国粮食连续8年增产，综合生产能力已达到5亿t以上，农业农村经济发展提升到新的水平，农民收入持续较快增长，生活水平显著提高，农业科技创新发挥了重要的支撑作用。但在工业化、城镇化快速发展的新形势下，农业和农村经济发展相对滞后、城乡发展不平衡的矛盾依然突出；耕地和淡水资源短缺压力加大，农业发展面临的风险和不确定性明显上升，生态环境保护的压力越来越大，以资源大量消耗为代价的传统生产方式难以为继；农业劳动力成本迅速提高，农业比较效益不断降低，农业生产正在进入高成本阶段，巩固和发展农业农村好形势的任务更加艰巨。技术变革和科技进步始终是推动农业农村经济发展的主要力量，现阶段必须依靠科技创新驱动，引领支撑现代农业建设。新中国成立以来，农业科技贡献率已由“一五”时期不足20%提高到2011年的53.5%，有力支撑了农业持续稳定发展。但与发展“高产、稳产、优质、高效、生态、安全”现代农业的新要求相比，与国际农业科技先进水平相比，还存在着巨大差距。在新的历史时期，要保障粮食等主要农产品有效供给、促进农民持续增收和实现农业可持续发展，我国农业科技创新的任务更加艰巨。当今世界，农业科技正孕育新的革命性突破，生物技术、信息技术等高新技术迅猛发展，带动并加快了农业科技创新的进程，全球农业科技正进入创新集聚爆发和新兴产业加速成长时期。欧美等农业科技强国和跨国大公司在农业生物技术领域占据优势地位，正逐步加大加快进入我国市场的力度和速度；巴西、印度等新兴经济体国家农业科技竞争力也显著增强。世界各国抢占未来农业科技发展制高点的竞争更加激烈。一定要认清形势，深刻认识科技进步在农业发展新阶段中的重要地位，承担起发展我国农业科技的历史重任，致力于攻克农业发展的科学难关和技术瓶颈，为转变农业发展方式、促进农业农村经济持续稳定发展提供强大的科技支撑，为提升我国农业和农业科技的国际竞争力做出应有的贡献。
2充分认识农业科技发展规律，进一步明确创新方向和重点发挥农业科技支撑作用，必须正确认识农业科技发展的基本规律和特点，明确农业科技创新的方向和重点，使农业科技成为推动农业发展的强大动力。充分认识农业科技的公共性、基础性、社会性，把握农业科技的发展规律。农业是保障人民生活和国家稳定的基础产业，其社会效益大大高于经济效益。农业发展依靠农业科技进步，农业科技成果通过转化推广直接为农业生产和广大农民服务，这充分体现了农业科技的公共性和社会性。农业科技的这些属性决定了农业科技投入的政府主导性和公共科技部门研发的主力军地位。农业科技又具有区域性明显和研发周期长等特点，这决定了农业科研工作要立足长远、统筹规划、超前部署。中央一号文件准确把握了农业科技的发展规律，提出要大幅度增加农业科技投入，稳定支持农业基础性、前沿性、公益性科技研究。要切实履行公益性研究职责，为加快转变农业发展方式提供更强大的科技保障。突出农业科技工作的时代性，把握新时期农业科技创新的方向和重点。当前我国经济社会发展提出了在工业化、城镇化深入发展中同步推进农业现代化的新要求，对农业发展提出了保障粮食等主要农产品供给安全、促进农民增收、实现农业可持续发展等一系列重大时代命题。新时期农业科技工作要服从国家战略目标和时展需要。一是明确农业科技创新方向，做到“顶天立地”，解决科技与生产脱节的问题。“顶天”，就是要着眼长远，超前部署农业前沿技术和基础研究，力争在世界农业科技前沿领域占有重要位置。“立地”，就是要坚持产业需求导向，从农民的实际需要出发，在农业发展的重大关键技术和共性技术上取得突破。二是突出农业科技创新重点，大力加强农业基础研究，加快推进前沿技术研究，着力突破农业技术瓶颈。三是进一步改善农业科技创新条件，加强重大科研条件平台建设，加强试验示范基地和科研基础设施建设，加强国际合作交流，引进消化吸收国外先进农业技术。坚持创新精神和创新思维，突出农业科技工作的创新性。农业科技的发展是不断创新的结果。从农业机械的发明发展、化肥农药的使用、育种技术的突破，到当前农业生物技术、数字技术等为代表的科技创新，推动了农业科技的飞速发展，带动了一轮又一轮的农业科技革命，决定了世界农业的发展进程。在科技实践中，要不断解放思想，勇于挑战和攻坚，致力于攻克前沿性科学问题，解决农业发展中的关键性技术问题。要不断优化农业科技发展环境，建立协同创新机制，加快农业科技成果转化，逐步完善农业科技创新体系，并以体制创新促进科技创新。
3解放思想、开拓创新，加快农业科技创新步伐农业持续稳定发展的根本出路在科技。必须牢牢把握当前重大历史机遇，认真谋划跨越发展新目标，创新跨越发展新思路，推动我国农业科技改革发展迈出新步伐、取得新进展。确定发展新目标。未来5~10年，要努力建设成为世界一流的农业科研院所，成为国家农业科技新思想、新理论、新技术和重大科技命题的策源地，成为国家农业高层次科研人才的培养基地和创新创业基地，成为国家“三农”问题和农业科技发展战略研究的学术重镇。要逐步凸显中国农业科学院在我国农业科技发展中的引领与主导作用，在解决我国农业发展全局性、战略性、关键性技术问题上的核心作用，在国际学术界的骨干与引领作用。要进一步弘扬中国农业科学院50多年来积淀形成的核心价值和精神，使之成为全国农业科技战线的旗帜和推进农业科技事业的强大精神动力。
把握农业科技发展方向。面向世界农业科技前沿，以引领支撑现代农业发展为导向，加快推进农业基础性、前沿性科学研究，加强农业生物技术、信息技术、精准农业技术等高新技术研究，在关键技术和共性技术方面取得一批重大自主创新成果，抢占现代农业制高点。立足我国基本国情，围绕国家农业农村发展的目标和需求，大力推进农业科技应用研究和试验示范推广工作，努力在农业生产、加工和可持续发展方面取得一批重大实用技术成果。加强自主创新能力建设。加强院所学科体系建设，形成重点突出、优势明显、相对完整的现代农业学科体系。加强人才队伍建设，形成科研、科辅、转化和管理4支人才精良、结构合理的科技创新队伍，以及与之相配套的、激励创新的人才管理体制。加强科技条件建设，形成完备的基础设施和国内领先、国际一流的科研设施支撑体系。
大力提升产业支撑能力。面向产业需求，以解决农业发展中的实际问题为导向，加快农业科技成果转化，使科技成果及时应用于实践问题的解决，充分发挥其支撑引领作用。积极开展科技兴农服务，加强与地方合作，开展科技示范活动，加强援疆、和老、少、边、穷地区的科技扶贫工作，做好农业科技救灾应急工作。
全力推进现代院所建设。坚持“以人为本、民主办院”的发展理念，按照科技发展规律的要求，加快建设“职责明确、评价科学、开放有序、管理规范”的现代科研院所制度。根据行业特点和研究所实际，明确未来发展定位、重点学科、关键领域及对产业的贡献，从人才队伍建设、科技资源配置、管理制度完善和创新文化发展几个方面落实保障措施，加快推进研究所发展。
加强农业和农业科技宏观战略研究。充分发挥中国农业科学院农业科技思想库、智囊团和策源地的作用，为国家农业和农业科技重大战略规划、重大问题和热点问题的解决、相关政策的制定建言献策。建立中国农业科学院发展战略研讨会制度，就国家及中国农科院科技发展中的重大问题进行研讨，为国家提供决策支持，为中国农科院发展提供思想保证。积极联合各大农业科技相关单位，举办农业科技发展高层论坛，为国家现代农业发展提供思想创新平台。
