一、战略性新兴产业的内涵与我国战略性新兴产业重点选择
（一）战略性新兴产业的内涵与特征
目前，大家对战略性新兴产业存在不同认识。一般认为，战略性新兴产业应主要从“战略性”和“新兴性”两个标准来衡量。所谓“战略性”，是指对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用。“新兴性”是指目前尚处于发展初期，市场认知度比较低、产品和服务不成熟，但未来发展潜力巨大。此外，许多专家认为，战略性新兴产业应具有“创新性”、“需求性”和“阶段性”特征，即战略性新兴产业主要是指随着新技术的发明、应用而出现的行业，是以知识、技术、人才等要素为驱动的；战略性新兴产业应建立在重大需求基础上；对不同国家和地区，以及在不同时期，战略性新兴产业内涵和外延不同。综合有关观点和意见，我们认为，战略性新兴产业指建立在重大前沿科技突破和重大发展需求的基础上，代表未来科技和产业发展新方向，体现当代先进生产力知识经济、循环经济、低碳经济发展潮流，目前尚处于成长初期、未来发展潜力巨大，对经济社会具有全局带动和重大引领作用的产业。
（二）影响战略性新兴产业发展的主要因素
战略性新兴产业具有知识技术密集、自然资源消耗少、综合效益好等特征，其发展壮大是多种因素作用的结果，主要包括：
1、科技创新
战略性新兴产业主要是新技术产业化和新企业成长壮大的过程。“科学发现―技术发明―产业化”是战略性新兴产业发展的基本路径。科技创新是推动战略性新兴产业发展的主要动力。
2、人才
发展战略性新兴产业，人才是关键。无论是推进新技术研发，还是战略性新兴产业产品制造和服务都需要大量的人才，包括科技人员、管理人员和技工等。一支拥有高技能、良好素质的人才队伍是战略性新兴产业发展的重要保障条件。
3、资本
战略性新兴产业具有高投入、高风险、高收益等特征，需要包括天使投资、创业风险投资、政策性贷款等多种融资渠道以及包括场外交易、创业板、主板市场等多层次资本市场。金融创新是战略性新兴产业发展的必要条件。
4、市场
市场需求是拉动战略性新兴产业发展的根本力量。只有具有广阔的市场需求，战略性新兴产业才能发展壮大。此外，市场准入、市场竞争环境对战略性新兴产业发展也有重要影响。
5、政策支持
在战略性新兴产业发展初期,大多面临成本高、市场认知度低等特点，对其进行必要的政策扶持,是战略性新兴产业快速发展的重要条件。政策扶持的重点，一方面是通过财政补贴等方式，积极培育市场；另一方面是加大对战略性新兴产业技术创新投入，推动其技术进步。
6、体制机制
新兴产业往往产生于按传统分工的产业边缘或现有行业的交叉融合，其顺利发展需要打破传统管理分工的壁垒，改革管理体制。特别是对于转型国家，体制机制是影响新兴产业发展的重要因素。
（三）我国战略性新兴产业重点选择
选择我国战略性新兴产业重点的主要原则是：符合世界产业发展新方向，体现世界发展知识经济、循环经济、绿色经济发展潮流；对我国经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用；具有较好的产业基础和比较优势，有可能形成竞争优势。按照上述原则，当前和今后一段时期，要重点“围绕四个方面、发展七大产业”。
1、以解决国民经济发展的资源、环境瓶颈制约为重点，优先发展节能环保、新能源和新能源汽车产业
能源与环境问题是制约我国中长期经济社会发展的重大“瓶颈”。目前，发展绿色经济、循环经济已成为世界经济发展的重要趋势，美国、日本等许多发达国家纷纷采取措施，大力发展节能环保、新能源和新能源汽车等产业。一些国家利用其自身在节能环保方面的优势制造绿色壁垒，并已着手研究征收“碳税”、“碳关税”。面对日趋激烈的国际竞争和我国工业化、城镇化过程中日趋严峻的资源环境压力，必须大力发展节能环保、新能源和新能源汽车产业。
2、以加速国民经济社会信息化、促进信息化与工业化融合为重点，大力发展新一代信息技术产业
20世纪50年代以来，信息技术革命深刻改变了人类生产方式和生活方式，信息产业已成为世界经济的主导产业，有力促进了世界经济增长。当前，世界信息技术又在孕育新的重大突破。继集成电路、个人计算机、手机等产业蓬勃发展之后，新一带宽带网络、移动互联等一批新兴产业正在迅速崛起，为我国做大做强电子信息产业提供了难得的机遇。经过多年的发展，我国已成为世界电子信息产业的重要生产基地，产业规模位居世界第二，但大而不强。要抓住世界信息产业新一轮发展机遇，加快发展新一代网络、物联网等新技术和新业态，促进我国信息产业由大到强的转变。
3、以提高人民健康水平和促进现代农业发展为重点，加快发展生物产业
人口与健康问题、农业问题是我国全面建设小康社会、实现现代化面临的重大挑战之一。生物技术对解决人类社会发展面临的健康、食品、资源环境等问题具有重大作用。当前，世界范围内生物科技创新正在孕育重大突破，生物医药、生物农业等快速发展，正在引发医药、农业、化工等领域的深刻变革,为我国解决健康、食品、资源环境等问题提供了新的手段。要抓住生物科技革命的机遇，大力培育发展生物产业，为保障人民健康安全、粮食安全、促进现代农业发展提供有力支撑。
4、以突破关键薄弱环节、促进产业结构转型升级为重点，积极发展高端装备制造和新材料产业
装备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业，是各行业产业升级、技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。材料工业是国民经济的基础产业。当前，我国产业结构不合理，突出表现在大量高端装备、关键材料依赖进口，成为制约产业结构优化升级的瓶颈。要把握世界制造业变革突破和新材料快速发展的机遇，积极发展高端装备制造和新材料产业，促进我国装备工业做大做强和原材料工业升级。
二、我国战略性新兴产业发展基础与存在的问题
（一）我国战略性新兴产业发展基础
1、部分产业具备较大规模
据初步统计，2010年风力发电累计装机容量达到4182.7万千瓦，成为全球第一风电装机大国，当年新增风电装机1600万千瓦，位居全球第一。2010年，光伏总装机容量达到520兆瓦，较上年增长30%，太阳能电池产量达到8GW，约占世界太阳电池总产量五成左右，连续4年为世界最大的太阳电池生产国。2010年新材料产业市场规模约为823.7亿，其中有机硅单体、有机氟材料产量世界第一，玻璃纤维、玻璃钢等材料产量居世界前列，稀土永磁材料产量占世界80%。2010年生物医药产业完成工业总产值1.31万亿，5年平均增速约为25%，远远超过同期美、欧、日增长水平。生物制造产值2009年达到1380亿元，预计未来几年内总值可突破1万亿规模。电子信息产业2010年实现销售收入7.8万亿，其中，下一代互联网、第三代移动通信、平板显示、新一代宽带等新兴领域也快速发展。
2、具备一定的技术基础
如在信息网络领域，具有自主知识产权的TD-SCDMA标准初步实现商业化应用，基于IPV6的下一代互联网试验取得重大进展；在风电装备领域，我国初步具备了风电机组设计能力，多兆瓦级（大于2MW）风电机组研制工作取得突破，叶片、齿轮箱、发电机等关键零部件基本实现国产化。在光伏发电领域，我国多晶硅在合成、还原、尾气回收、氢化等技术环节均取得了较大进展，初步解决了千吨级生产线技术支撑的问题，部分生产装备实现国产化；在新能源汽车领域，我国自主研制出容量为6Ah-100Ah的镍氢和锂离子动力电池系列产品，能量密度和功率密度接近国际水平，是世界上少数几个掌握车用百千瓦级燃料电池发动机研发、制造以及测试技术的国家之一。
3、初步形成了一批高速成长企业和产业集聚区
如在信息网络、医疗器械等新兴领域，涌现出华为、中兴、阿里巴巴、腾讯、东软、迈瑞等为代表的创新型骨干企业。在新能源领域，形成了以无锡尚德、保定英利、华锐风电等龙头企业。同时，新兴产业呈现集聚发展态势，以北京中关村、武汉东湖高新区，上海、长株潭、西安综合高技术产业基地等为代表的特色产业集群快速发展。
4、各地高度重视战略性新兴产业发展
目前，许多地地区都制定了战略性新兴产业发展规划，提出要加大投入，设立专项资金，实施重大工程，发展创业投资，建设新兴产业示范基地，加快培育发展战略性新兴产业。
5、我国具备培育发展战略性新兴产业的诸多优势
一是具备市场优势。今后一段时期，随着我国工业化、城镇化快速发展，城乡居民消费结构升级，战略性新兴产业国内市场需求将快速增长，潜力巨大。二是具有人才优势。我国科技人力总量居世界第一，每年有数百万大学生毕业，劳动力成本较低。三是具有综合经济实力优势。经过改革开放以来的快速发展，我国综合国力显著增强，国际影响力大幅提升，为战略新兴产业发展提供了较为雄厚的物质技术基础。
（二）我国战略性新兴产业存在的主要问题与制约因素
1、现行体制机制不适应战略性新兴产业快速发展的要求
全国科技成果产业化率不到5%，科技与经济“两张皮”的问题没有解决；人才培养、使用机制不完善，企业高端人才缺乏的问题比较突出；多头管理、部门分割，缺乏有效的协调和决策机制；节能环保产业的价格形成机制、“三网融合”相关行政管理体制、创新药物的市场准入和价格形成机制、通用航空发展的空域管理规定、卫星应用的军民结合机制等不健全。
2、关键技术不掌握，自主创新能力不强
目前，我国战略性新兴产业的一些领域在产业规模上虽然已经跻身世界前列，但关键核心技术和装备主要依赖进口。如目前风电装机容量位居全球第二位，但我国尚未建立自主的风况分析、预测及风电场设计系统，主流机型以引进国外技术为主，轴承、变流器、变桨器、控制器、叶片设计基本依赖国外；我国太阳能电池产量占世界的三分之二，但太阳能电池生产专用设备和材料基本依靠进口。光伏建筑一体化技术处于起步阶段，整体设计水平、与建筑结合的紧密度、技术标准和项目管理方面与国外存在较大差距；尽管我国在纯电动汽车、弱混合（BSG）和轻度混合（ISG）动力汽车的技术水平与发达国家接近，基本达到产业化水平。但是在整车电子及控制技术、振动和噪声（NHV）技术，以及车身轻量化、造型设计、空气动力学等方面与国外相比仍有较大差距；近年来我国生物医药产业快速发展，规模跻身世界前列，但目前自主知识产权的原创药一个也没有。
3、有利于新技术、新产品进入市场的政策法规不完善
政府采购政策落实不够，对完全可降解生物基材料、秸秆制乙醇等缺乏财政补贴政策；风电、太阳能等新能源发展并网运行困难，新能源汽车充电桩、电池回收体系等市场应用支撑体系不健全；“三网”融合试点示范工作进展缓慢；新一代网络、新能源汽车、节能环保等标准体系不完善；能源资源价格不能充分反映稀缺程度，能效标准标识等监管不到位；地方保护、行业垄断现象以及侵犯知识产权的问题比较突出。
4、投融资体系不健全，财税政策不完善
创业投资规模小，天使投资缺失，融资性担保机构不发达，场外交易市场尚处于摸索阶段，资本市场不健全，适应战略性新兴产业特点和要求的投融资体系没有形成。对战略性新兴产业发展的财税扶持力度不够，资金投入分散，支持方式和政策体系需要进一步完善，研发投入加计扣除等政策落实不够。
5、地区间产业发展特色不突出
各地在高度重视发展战略性新兴产业的同时，也暴露出一定程度的“一哄而上”苗头。据初步调查，目前全国有27个省市区的100多个城市提出要打造新能源产业基地，许多地方都在规划发展风电、新能源汽车、平板显示等产业，有可能造成结构性过剩问题。
三、“十二五”时期我国战略性新兴产业发展的主要任务
培育战略新兴产业，主要是培育技术创新能力、培育企业主体、培育人才、培育市场、培育产业集群和培育良好的体制政策环境。
（一）加强创新能力建设，夯实战略性新兴产业发展基础
人才、技术、创新创业条件和平台是战略性新兴产业发展的基础与核心要素。坚持创新驱动，培育发展战略性新兴产业，必须大力培育人才，加强关键技术和前沿技术的研究，建立健全战略性新兴产业创新体系。一是积极培养和凝聚人才，培育我国战略性新兴产业竞争优势。要加大投入，加强战略性新兴产业相关专业学科建设。通过简化签证手续、延长免签期限等措施，积极吸引海外优秀人才和团队来华创业。加强孵化器、创业服务中心等建设，推进高层次人才创新创业。二是布局建设一批具有国际先进水平的重大科技创新基础设施。要围绕节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业发展，推进节能环保装备关键共性技术工程实验室、国家人类基因库、重要动植物基因资源信息库、深海技术装备公共试验/检测平台、轨道交通装备系统集成国家工程试验室、节能与新能源汽车及零部件研究试验基地等建设。三是加强关键核心技术和前沿技术的研究。要结合国家重大科技专项实施，着力突破一批制约战略性新兴产业的关键核心技术。加强生物、新一代信息技术、纳米材料等领域基础研究。
（二）加强创新成果产业化，强化科技创新的推动作用
科学发现、技术发明、产业化是战略性新兴产业发展的基本路径。当前，我国自主创新成果产业化率低，是培育发展战略性新兴产业的薄弱环节。“十二五”时期，必须着力加强创新成果的产业化。要在国家科技计划中，提高企业承担项目的比例，加强企业工程化和系统集成能力建设。要切实加强知识产权的保护力度，大力推进高等院校、研究机构通过技术许可、技术专利拍卖等方式向企业转移技术。进一步加强对创新成果产业化的金融、财税等政策支持。要充分发挥政府的引导推动作用，选择一批具有重大引领带动作用、拥有自主知识产权并进入产业化示范阶段的重大技术，统筹技术开发、工程化、标准制定、市场应用等环节，组织实施重大产业创新工程，努力实现突破，“引爆”战略性新兴产业发展。
（三）加强市场培育，强化市场需求的拉动作用
目前，我国产业政策比较注重供给推动，而对市场需求的拉动作用不够。“十二五”时期，要围绕转变经济发展方式，结合国家扩大内需战略，强化节能环保政策的倒逼机制，实施节能惠民等重大工程，促进节能环保市场快速增长。促进合同能源管理等新的商业模式发展；要围绕提高国民经济信息化的需求，实施信息惠民等重大工程；实施全民健康工程，通过扩大医保覆盖面、提高保障水平、扩大计划免疫范围等措施，积极扩大生物医药产业市场需求，完善药品监管、流通、招投标、价格等机制；要围绕促进新能源发展，推进风电基地建设，启动多元化的太阳能发电市场，建设太阳能示范城市；实施十城千辆工程，推进新能源汽车试点示范。稳步推进新能源汽车充电设施建设，初步形成与市场规模相适应的充电设施体系。探索新能源汽车发展多种商业模式。
（四）加强国际合作，强化国际化的带动作用
国际化是我国战略性新兴产业发展的重要途径。“十二五”时期，是世界新兴产业国际分工格局快速形成的时期，要深入实施国际化战略，要发挥多种合作机制的作用，多层次、多渠道推进节能环保、新能源、生物等领域国际合作与交流。要加大招商引资、引智力度，鼓励外资和境外企业在我国设立研发机构，支持符合条件的外商投资企业与内资企业、研究机构合作申请国家科技开发项目。支持我国企业积极开展全球研发服务外包。要通过完善产品出口信贷、保险等政策，以及利用经济合作、对外援助等途径，积极促进战略性新兴产业领域的产品、技术和服务出口，以及自主知识产权技术标准在海外推广应用。支持企业到境外注册商标，培育国际化品牌。
（五）加强企业培育，强化企业的主体地位
培育发展战略性新兴产业，归根到底是培育企业。要实施“初创企业”培育计划，通过拓宽融资渠道、加强创新辅导服务、降低创业门槛等措施，大力发展天使投资，营造创业氛围，宣扬创业文化，鼓励创新创业，培育一大批创新型中小企业；要大力发展创业风险投资，建立健全多层次资本市场，支持创新型企业上市，培育一批高速成长的创新型企业；要支持企业兼并重组，推动企业国际化发展，促进龙头企业做大做强，加快培育一批具备国际竞争力的大企业。要加大对企业技术创新的投入力度，激励企业增加研发投入，鼓励人才、技术等要素向企业流动，强化企业的技术创新主体地位。
（六）加强宏观规划和引导，建设战略性新兴产业示范基地
加强战略性新兴产业重要领域发展情况的信息，引导社会投资；制定产业技术、环境等准入门槛，防止低水平恶性竞争。要根据战略性新兴产业的整体发展需要，结合区域经济发展，依托北京中关村、上海张江、武汉东湖、西安、深圳等现有优势产业集聚区，建设一批创业环境好、产业链完善、辐射带动强、特色鲜明、具有国际竞争力的战略性新兴产业示范基地，打造中国的“硅谷”。重点加强示范基地工程实验室、企业孵化器、创新联盟等创新能力建设。积极发展创业投资，完善融资平台。加强创业型领军人才和团队的引进。鼓励战略性新兴产业示范基地在股权激励、科技金融改革创新等方面先行先试。
关键词：河南省；战略性新兴产业；对策
中图分类号：F2
文献标识码：Adoi：10.19311/ki.1672-3198.2016.11.007
1我省战略性新兴产业发展现状
以建设中原经济区为契机，培育和发展战略性新兴产业成为我省贯彻落实科学发展观，稳增长、调结构，适应经济新常态的重要途径。近几年来，在政府大力支持下，我省战略性新兴产业已经具备了一定的产业基础和技术积累，形成了一定规模的特色产业聚集。但也应看到，阻碍其进一步发展的瓶颈和制约因素也逐步显现。2015年高技术产业实现增加值同比增长20.0%，增速高于全省平均水平11.4%个百分点，占全省规模以上工业的比重达到8.8%。新能源汽车产量增长201.9%，信息产业产值增长51.0%。2015年以来，我省继续推动对外开放，增大投资空间，提高产业转移吸引能力，优化产业结构和推动产业集聚的形成，全年我省产业集聚区高成长性制造业增长10.2%，已经成为拉动我省产业结构调整的新动力。郑州航空港经济综合试验区2015年前三季度生产总值增长25%，其中规模以上工业增加值增长29.4%，固定资产投资同比增长30.5%，远高于我省平均水平。从整体上看，我省战略性新兴产业的发展初具成效，产值稳步提高，增速加快，产业技术水平实现一定突破，产业聚集效果显现。
2目前面临的问题和制约因素
首先，产业发展目前仍处在初级阶段，规模小，竞争力弱，难以形成带动增长作用。以生物医药为例，产业规模仅仅是广东省同业产值的7%，江苏省的8%。今年以来，受药品价格市场化影响，以低端药品为主的我省医药行业产值增幅和盈利增幅具有所下滑。其次，持续创新能力仍然较低，科技人才缺乏。战略性新兴产业报保持持续创新能力，就需要有长期稳定的研发投入和创新人才，而我省相关创新企业在吸引人才，尤其是高水平的科技领军人才和团队，仍然面临困难。再次，审批流程繁复且不统一，市场机制不完善。一种新型药品要进入市场，要在各省逐次申请申报审批，耗时长，极大影响新产品上市的时效性，且部分地方仍然存在着严重的地方保护主义，这对创新企业的持续发展造成了很大的困难。部分医药用原料也需要行政审批和许可，导致资源无法按照市场机制进行有效配置，影响和制约了企业的发展。最后，融资渠道不畅。主要存在投融资渠道狭窄、金融产品和金融服务种类过少，不能有效满足科技型企业的需要，缺乏有效的融资机制和制度安排。对于投资门槛和技术水平均较高的战略性新兴产业，还应强调一个好的投融资政策环境的重要性。政府扶持基金的入驻需要与金融机构的大力支持相配合，形成合力；此外，还需要完善的投融资中介，在构建企业征信和担保方面提供支持。
3前景与对策
战略性新兴产业是一个国家或地区实现未来经济持续增长的先导产业，对国民经济发展和产业结构转换具有决定性的促进作用，具有广阔的市场前景和引导科技进步的能力，战略性新兴产业的发展落实质量优先的新常态发展理念具有重大的实践意义。
根据战略性新兴产业的发展规律，部分产业前期投入大、技术含量高、资金密集、技术密集、产业链密集等特征非常突出，进入门槛较高。一般企业难以进入，即使进入后，也很难与国外先进企业在同一起跑线上进行竞争。此外，当前全国各省市对于战略性新兴产业发展的热情高涨，产业重构、产能过剩等现象已经凸显。以多晶硅为例，它作为清洁能源、太阳能光伏产业的重要原材料而备受市场青睐，利润较高，进入门槛也较低，使得部分企业不顾环境污染，高能运转，超额排放。如果不加以规划和引导，不仅错失了发展战略性新兴产业，发掘出经济增长的新引擎的机遇，还有可能造成资源浪费，与发展战略性新兴产业的初衷背道而驰。因而本文从以下几个角度提出进一步促进我省战略性新兴产业发展的建议和对策。
3.1加强政府的规划引导
在现有产业政策下，继续顺应经济发展规律、市场规律，利用政府的“有形之手”，综合利用各种财政手段推动产业升级和合理布局。
（1）资金的投入上，继续创设多元化、多渠道的财政支持体系。综合运用贷款贴息、风险投资、偿还性资助等多种投入方式，引导社会资金流向。此外，还要根据现阶段战略性新兴产业的发展情况，及时灵活调整引导、投入方向，促使战略性新兴产业的合理、健康发展。
（2）持续完善风险投资体系建设，鼓励战略性新兴产业上市融资。通过建立风险基金，以参股、融资担保、投资跟进、风险补偿等机制来吸引社会资金投入战略性新兴产业。
（3）持续推进市场推广。对于评估认可的科技成果，提供用地、贴息、税收、市场推广等一系列支持。进一步完善政府采购制度。
3.2培育龙头标杆企业
培育战略性新兴产业关键是掌握核心技术，拥有自主知识产权，和持续创新的能力，而不是低水平的盲目扩张。一个地区某个产业的绝对竞争力往往是依靠地区内少数大型龙头企业支撑起来的。龙头企业产出大，原材料需求多、对交通运输的依赖较大，这就直接刺激龙头企业对交通等基础设施建设的投资。同时，龙头企业用于供应链建设，行业规范的确立以及市场体系完善方面的私人投资也可使其他成员企业节省本该用于该方面的投资并降低交易成本。通过龙头企业带动整个产业链企业的发展，从而形成产业集群效应，是快速培育具有竞争力新兴产业的有效途径。
扶持龙头企业，关键在于为企业扫清资金、制度、环境的障碍，为企业的发展营造一个良好的、公平的、公正的环境。产业的优化和企业做强做大，则仍在于市场驱动。
3.3加强服务平台建设
发展战略性新兴产业要积极突破传统发展模式和思维界限，加强制度和政策创新，通过体制、政策和市场的综合设计，建立适应战略性新兴产业良性发展的运行机制，搭建服务平台，继续完善服务体系。
（1）构建人才引进平台。构建人才优先发展的战略布局，明确高端引领、整体开发人才队伍建设思。
（2）加快建设创新基础设施，搭建新兴产业公共服务平台，重点打造战略性新兴产业集群的空间载体，加强创新园区建设。
（3）强化产业标准化和认证体系等基础的完善。
（4）完善知识产权保护，推动科技成果转化。
参考文献
[1]战略性新兴产业调研报告―河南战略性新兴产业―崛起在中原[J].中国风险投资，2011：57-61.
[2]刘向耘.金融政策力推高新技术产业[J].华东科技，2008，（8）：13.
对2015年形势的判断
（一）全球新兴产业有望保持良好增长势头，创新型中小企业将承担越来越重要的角色。
国际资本市场2015有望继续保持对新兴产业的投资热度。资本市场在推动新兴产业发展的过程中，一直发挥着至关重要的的作用，美国资本市场在这方面表现的尤为突出。金融危机后，美国之所以能够在计算机、信息技术、先进制造、生物制药等新兴产业获得快速发展，都是通过资本市场发现和推动起来的。美国风险投资协会数据显示，截至2014年上半年，全美主要风险投资都投向了以计算机和生物技术为主的新兴产业，其中，近一半的风险投资额集中在软件领域，12.9%的风险投资额投向了生物技术，新兴产业的高速发展也为风险投资带来了高收益，美国风险投资指数1年期收益率高达30.51%。综合分析当前国际资本市场投资收益回报率的表现，以及一级市场和二级市场资金的主要流向来看，新兴产业将会继续获得2015年国际资本的青睐，从而获得持续的资金投入，保持良好的增长势头。
创新型中小企业日益成为新兴产业发展的重要力量。扶持中小企业发展是发达国家长期以来的新兴产业发展战略。新兴产业大多处于初创阶段和成长初期的中小企业，由于在研发、商业模式、市场需求等方面存在大量的不确定性，因此，发达国家特别重视对中小企业在创新领域的扶持政策，逐步建立起了比较完备的政策体系，并取得了显著成效。比如，德国出台了中小企业创新计划、数字德国2015计划等一系列措施，推动了创新型和研究型中小企业的快速发展，2012年德国大约有3.4万家研究型企业和超过11万家创新型企业，到2022年研究型企业将增至4万家、创新型企业增至14万家，中小企业已经成为德国新兴产业发展的主体力量。新兴产业的发展规律决定了创新型中小企业在其中发挥的关键性作用，各国不断加大对中小企业创新发展的扶持力度，也将进一步提升中小企业在未来新兴产业发展中的地位和作用。
（二）受国内经济转型升级和产业扶持政策密集的双重影响，我国战略性新兴产业进入稳中提质的新阶段。
我国战略性新兴产业2015年总体将继续保持稳中趋缓的增长态势，提质增效成为新兴产业发展的首要目标。从2014年前三个季度的统计数据来看，规模以上高技术制造业同比增长10%左右，高于规模以上工业增加值增速，低于2013年增速，由高速增长进入中高速增长区间。2014年前三季度逆转2013年高速增长势头，一方面原因在于受国民经济整体下滑的影响。国家统计局的统计数据显示，国内三期叠加压力不断加大，2014年一至三季度GDP增长7.4%、三季度是7.3%，比上年同期均有所回落；另一方面关键还在于产业增长的内生动力不足，仍未形成可持续拉动新兴产业高速增长的驱动力。中国经济已经进入以中高速增长为主要特征的新常态，政府不会再次推出大规模经济刺激政策，而是通过改革促进经济增长和结构调整，这就决定了短期内不会有较大幅度的改变。
战略性新兴产业政策体系将进一步健全，政府支持方式发生转变，产业发展模式进入深度调整期。2014年，国务院及相关部委，在集成电路、新能源汽车、云计算、物联网、新材料等关键领域研究出台了一批重大产业政策，组织实施了战略性新兴产业区域集聚试点工作，扩大新兴产业创投基金规模，推动了相关行业标准体系建设，在资本市场研究设立战略性新兴产业板等，新兴产业宏观发展环境日益完善。2015年是“十二五”规划的收官之年，也是谋划“十三五”规划的关键之年，国家将会进一步加强总体布局，在智能制造、增材制造、机器人等多个领域进行专项规划，进一步完善产业政策体系。同时，政府在推进新兴产业发展的政策方面，也将会呈现出两个比较大的转变趋势：一是从供给端向需求侧转移，重视从市场拓展、需求培育的角度扶持新兴产业；二是从政府直接干预模式向政府规划引导、龙头企业带动、市场配置资源的发展模式转变，注重在研发、应用、推广过程中提供服务支持。
（三）部分领域发展潜力进一步释放，优势产业国际化水平和层次不断提升。
新一代信息技术、高端装备制造、新能源汽车、节能环保等产业将进入快速增长期。一方面，国家高度重视在消费领域扶持新兴产业发展。近日，国务院要求重点推进六大领域消费，排在前两位分别是信息消费和绿色消费。最新数据显示，在“宽带中国”战略推动下，2014年前三季度，信息消费规模达到1.9万亿元，同比增长18%，2015年信息消费有望取得新突破；另一方面，国家加快在集成电路、智能制造、增材制造、机器人、新能源汽车、节能环保产业的布局，通过专项规划、产业基金、兼并重组、政策扶持等措施加快推进产业发展。
生物医药、新材料等产业将保持平稳发展，新能源产业复苏或迎来转机。生物医药和新材料产业普遍存在投入大、见效慢的特点，因此，推进速度较为缓慢，在2015年将继续保持相对平稳的发展速度。对新能源产业来说，在资金与政策的双驱动下，2015年或迎来复苏转机。国内A股上市公司2014年三季报数据显示，前三季度，20家新能源概念公司实现净利润合计30.42亿元，较上年同期合计亏损3.43亿元大有改观，资本市场对新能源板块的态度，经历了由冷转暖的迅速扭转。同时，随着推动环保和治理雾霾等政策陆续推出，控制煤炭等化石能源的使用，光伏发电、风电和核电等新能源将继续填补能源消费缺口。
轨道交通等优势产业将获得更大的发展空间，国际化水平和层次将进一步提升。中国高铁“走出去”的步伐越来越快，并有望实现技术和服务的整体输出。据不完全统计，2014年以来，中国北车和南车签订的涉外高铁、城轨等各类轨道交通项目总额接近300亿元，其中，包括新加坡、南非、澳大利亚、阿根廷、菲律宾、埃塞俄比亚等诸多国家。轨道交通走向全球市场，表明“中国制造”已经开始从低端产品向高端技术装备迈进。可以预见的是，2015年轨道交通、信息通信等优势产业将迎来一波较大的发展机遇。
需要关注的几个问题
（一）政策创新或可有效促进战略性新兴产业发展。
为鼓励新兴产业发展，尤其是自国务院《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》以来，有关部委和地方政府制定出台了很多促进产业发展的优惠政策，但现有政策缺乏系统性，影响了政策作用的发挥。
■一是财政资金支持方式有待完善。近年来，战略性新兴产业受到国家层面的高度关注，国内多个省市也都将战略性新兴产业作为未来产业发展重点，纷纷出台扶持政策及补贴措施。但是，国家和地方政府对战略性新兴产业的支持多以奖励、贴息、补助等直接补贴形式为主，对创投引导资金的关注较少，政府财政资金对社会资金的引导、撬动作用未能得到充分发挥，利用市场力量支持种子期、初创期、早中期创新型企业的成效仍很有限。
■二是各政策部门间缺乏有效沟通协同机制。战略性新兴产业涉及多个管理部门，且各地纷纷制定出台促进产业发展的相关政策，在一定程度上为产业发展提供了一个更加完善的政策环境，但国家及地方各政策部门条块分割，缺乏系统的宏观布局和有效的协调、决策机制，造成政策分散、调整迟缓，部分行业重复建设、产能过剩问题接连出现，投资浪费现象极为严重。
■三是各产业政策间未能很好衔接。现有产业政策在很大程度上存在政策间未能很好衔接的问题，从而导致政策效益未能得到充分发挥。如为促进新能源汽车产业发展，国家、及北京、上海、广东、江苏等13个省（市）从产业规划、税收减免、资金补贴、推广应用等角度制定出台了一系列政策，但由于政策间缺乏有效衔接，充电桩建设滞后成为新能源汽车普及应用的重要瓶颈。
（二）产业高端突破面临重重困难和挑战。
近年来，在良好产业发展环境和潜在市场需求刺激下，我国战略性新兴产业获得长足发展。2014年前三季度全国主要省（市）战略性新兴产业增加值增速普遍高于同期规上工业增加值增速。但是，新兴产业整体上仍集中在产业价值链低端，面临向高端突破的困境。
■一是核心技术缺乏。近年来，我国战略性新兴产业不断取得新的技术突破，技术水平不断提高，但整体看，产业发展仍缺乏自主知识产权和核心技术，被锁定在价值链低端环节，价值链高端环节仍严重依赖国外技术或产品。
■二是创新产品进入市场难。近年来，我国战略性新兴产业发展环境不断完善，工业和信息化部印发的《关于开展2014年工业强基专项行动的通知》中也明确提出“促进新型产品技术首次示范应用和推广应用”，但是，创新产品进入市场难的问题仍然是制约战略性新兴产业发展的重要因素。
■三是部分行业低端产能过剩问题依然严峻。不断完善的产业发展环境，引发了多地战略性新兴产业新一轮投资热潮。但是，部分省市不顾技术积累和区域实际条件，在产业定位方面存在较为严重的产业结构趋同现象，产品同质化与低水平发展现象极为严重，使得细分领域出现较大的产品过剩性累积。
（三）融资难制约战略性新兴产业发展。
资本市场对于战略性新兴产业发展具有举足轻重的意义，国内经济较为发达的省市或园区都加大了对战略性新兴产业的资金支持力度，在一定程度上促进了新兴产业的发展。但是，产业发展仍面临较为严重的融资难题，在很大程度上制约了新兴产业的发展，并导致阿里巴巴、新浪微博、乐居、途牛、聚美优品、京东商城等多家优质互联网企业相继到境外上市。
■一是金融创新能力不足。现行的金融体系以商业银行为主体，倾向于将资金投放到安全度较高、流动性较好的大型传统产业、房地产等行业。商业银行在产品创新上多属于技术含量低的模仿型创新，原创新和再创新能力不足，与国家对战略性新兴产业的扶持政策相比，商业银行针对战略性新兴产业的金融创新严重滞后，而证券市场、产业基金、各类金融性中介机构又严重缺乏。
■二是对战略性新兴产业的金融服务明显不足。新兴产业的创新投入、运作方式、盈利模式等都与传统产业有较大区别，但受我国资本市场现有体制机制以及金融系统创新能力不足的制约，缺少针对新兴产业的专业化金融服务，战略性新兴产业发展所需资金较难从金融机构得到满足，这在大量从事新兴产业的创新型中小企业上体现的更为明显。
■三是众筹、互联网金融等新兴金融仍不能满足产业发展需要。近年来，众筹、互联网金融等金融业态不断涌现，对解决处于初创阶段的创新型中小微企业融资难题起到了积极的促进作用，如联合光伏发起建立全球最大的太阳能电站项目，通过众筹成功融资1000万元。但是，与战略性新兴产业发展大量的资金缺口相比，新兴金融业态提供的资金可谓是杯水车薪。
应采取的对策建议
（一）进一步完善产业配套政策体系建设。
产业政策的有效作用在于有一系列协调配套的政策体系与之相呼应，单一的政策很难发挥其应有的作用。当前，要从战略性新兴产业发展的实际需求出发，根据产业发展的阶段性特点，进一步完善战略性新兴产业政策体系。在产业起步阶段，要加强前瞻性部署，通过国家科技重大专项加大对前沿性、关键性、基础性和共性技术的支持；推动企业、高校、政府共同组建技术联盟，加强产业共性技术研发，提升行业整体竞争力。在产业推广阶段，规范行业准入标准，建立行业监管机制，完善产品标准体系和质量控制体系，形成良好的市场秩序。在市场应用阶段，完善软硬件配套设施，加大政府采购力度，探索首台（套）产品的倾斜扶持，适时调整进出口目录，促进新产品推广应用。
（二）优化新兴产业空间布局。
经过近几年的规模扩张之后，我国战略性新兴产业在各省、区、市形成了百花齐放、激烈竞争的分布格局。在新一轮产业发展过程中，应更加注重从全局角度引导新兴产业合理布局。一是从宏观层面加强调控。受制于消费习惯、成长周期等因素，在未来一定时期内，战略性新兴产业的市场容量是有限的，因此要树立全国一盘棋的思想，制订科学合理的新兴产业布局规划，避免重复建设、产能过剩。二是从区域层面要体现比较优势，充分考虑各地区的区位优势、资源优势、产业优势和科技优势，选择在本地区最有基础、最具优势条件、能够取得率先突破的细分产业优先发展。三是鼓励开展区域合作，以产业链、价值链为纽带，通过上下游配套合作，共建区域性产业集聚区，打造产业特色。
（三）加快促进新技术新产品的产业化推广。
近年来，我国战略性新兴产业已经在部分领域取得了显著成绩，形成了一批具有世界影响力的核心技术成果。下一步，突破新兴产业技术和产品的产业化瓶颈，推动战略性新兴产业大规模发展成为重要任务。一方面，要加强科技研发与市场需求的紧密结合，选择附加值高、带动性强、在未来能够形成庞大产业规模和应用市场的产业来发展；另一方面，以主导产品为基点，加快发展一批拥有核心技术和自主知识产权的新兴产业链条，延伸和拓展产业链的广度和深度，推动产业向高端、高效、高辐射方向发展。此外，要重视保障机制建设，如加强本土品牌的培育，重视知识产权的保护，以及完善配套设施的建设等。
（四）加强商业模式创新激活市场需求。
商业模式创新有利于促进新产品新服务的不断涌现、应用领域边沿的逐步扩大，进而带动产生新的业态，推进新兴产业迅速成长和扩张。例如在节能环保领域需要推行合同能源管理、现代废旧商品的回收利用等新型模式，以发展商业性的增值服务新业态；新能源发电需要储能等相关设施的配套；物联网产业发展需要组织实施智能交通、智慧城市等示范工程，为新兴产业的产业化、商业化搭建平台。因此，在发展战略性新兴产业过程中，要鼓励企业创造符合产业发展规律的商业模式、盈利模式和组织运营模式，以新的方式满足客户需求以及需求结构的变化，积极撬动国内外市场。
关键词：战略性新兴产业；发展；策略。
1战略性新兴产业的特点与发展趋势。
1.1战略性新兴产业的特点。
（1）战略性。战略性新兴产业不是一般的产业，应该有利于我国进行经济结构调整，有利于促进我们发展方式转变，对下一步国家经济发展和结构具有战略意义、全局意义。（2）创新性。新兴的产业应有一定的物质基础，同时技术提升的空间很广阔，而且又处于突破的边缘，政府再扶持一下，资金再支持一下，突破成本的瓶颈可能会迎来新的发展空间，有可能会推动新的产业革命的发生。（3）先导性。战略性新兴产业体现了新技术的发展方向。（4）市场需求不确定。一是供给创造需求，而不是需求拉动供给。二是高价位。新能源就比常规的能源价格要高，在发展的初期需要政府组织。三是修复环境和基础设施不完善，比如像新能源汽车的充电器［1］。
1.2战略性新兴产业发展趋势。
（1）新能源产业。大力发展新能源产业，既要重视发展清洁煤利用技术，又要积极发展核电、水电、风电等清洁优质能源，大力调整优化电源结构，特别是要坚持吸收引进和自主创新相结合，构建绿色能源体系。进入21世纪以来，人们更加认识到，应对全球气候变化、自然资源大规模消耗和生态环境破坏的原有经济发展模式的根本办法是：加快发展高效、清洁、可持续的新能源产业，它将成为引领新一轮产业革命方向的战略性能源。
（2）新材料产业。新材料是高新技术发展的物质基础和先导，是产业结构升级的重要保障，是最重要的战略性新兴产业之一。虽然我国已是材料生产大国，但在新材料领域总体水平同发达国家相比差距很大，自主知识产权的新材料专利成果少，某些高技术、高品质、高性能材料尚依赖进口，新材料成果转化率和规模化生产程度低。我们要成为材料生产的强国，必须抓好几类重点新材料，一是超级结构材料，如高性能金属件化合物材料和智能材料与结构；二是新一代功能材料，如信息功能材料与器件、战略能源材料和特别功能材料等；三是环境友好材料，如生态建筑材料；四是生物医用材料，如器官的修复与替代材料；五是航空航天用高性能结构材料和光电子材料等等，以满足我国经济社会和国防建设的需要。
（3）信息网络产业。以网络融合和智能化为特征的下一代网络产业是全球it产业发展的重要方向之一。以“三网融合”为目标的智能网络技术与产品的研发与应用推广，将形成庞大的产业链和巨大的产业规模。我们要重点突破下一代网络与通讯、物联网、语义网、云计算等关键技术，促进通信设备制造业、信息安全产业、软件产业、高性能计算产业和空间信息产业的加速发展，加速构建无所不在、人人共享的信息网络体系，实现三网融合、推进“感知中国”
建设，研发后ip时代技术，抢占信息网络的制高点，带动制造业和服务业的优化升级。
（4）新医药产业。健康科技、生物医药事关民生大计。中国是一个发展中的人口大国，加快这个领域创新和发展具有特殊重要的意义。中国药物研发与产业化能力近几年大幅度提高，基本形成了化学药、中药、生物药三足鼎立的药物新格局。我国将针对癌症、心脏病、高血压、糖尿病、神经系统疾病等重大疾病，取得200个生物新药证书，开发近200种生物药，近400种生物药进入临床试验阶段，生物制药已经成为新兴产业。
（5）生物育种产业。生物育种是我国推进科技创新、发展现代农业、确保粮食安全的战略选择。生物育种为解决粮食、医疗、能源和环境等领域的重大问题奠定了基础，并为现代生物产业发展提供了广阔空间。加快发展生物育种产业，一是加强种质基因资源开发、生物育种核心技术和新品种开发、生物品种制种关键技术开发；二是强化产学研结合，推动建立种业产业技术创新战略联盟，推进科研院所、大学的种业科技成果向优势种业企业转移，加速我国种子企业的资源融合和并购重组；三是充分发挥公益院所和高等院校的人力资源优势，加快信息化、社会化的种业科技推广服务体系建设，实现主要农作物转基因新品种规模化种植，大幅度提高农业综合生产能力。
（6）节能环保产业。节能环保产业，是指为节约资源和保护环境提供物质基础和基础方面保障的产业，可以划分为节能产业、环保产业和资源循环利用产业，涉及到节能环保的技术、装备、产品和服务等。
我国能效比发达国家约低10个百分点，主要工业品能耗比发达国家高30%以上，因而节能任务非常繁重。我们要大力研制先进设备，加快节能技术改造；要研究节能新技术和发展新能源；要开发和推广新型节能建筑材料和技术。同时，我们还要继续加大环保产业的投入，在环保设备的制造、大气污染防治设备、噪声与震动控制设备等方面取得新的战略性的突破，大力促进建设资源节约型、环境友好型的社会。
（7）电动汽车产业。电动汽车将成为未来汽车消费市场的引领性产品，发展电动汽车已经在全球范围内演变成一场抢占未来产业制高点的竞争。当前，要努力攻克动力电池、驱动电机、电控系统等关键技术，研究具有商业可行性的电动汽车充电站建设和运营模式，加快实现现有成果的规模化和市场化［2］。
2“后危机时代”世界主要国家对战略性新兴产业的“集体行动”。
全球金融危机以强大的力量催生了科技革命和产业革命，在“后危机时代”世界主要发达国家和经济体都将注意力转向新兴产业，并给予了前所未有的强力政策支持［3］。美国奥巴马政府十分强调新能源、干细胞、航天航空、宽带网络的技术开发和产业发展，明显看出美国期待着以新能源革命作为整个工业体系新的标志性能源转换的驱动力，发动一场新的经济、技术、环境和社会的总体革命。欧盟重在提高“绿色技术”和其他高技术在全球的领先水平，并决定在2013年之前投资1050亿欧元用于“绿色经济”的发展。法国政府宣布将建立200亿欧元的“战略投资基金”，主要用于对能源、汽车、航空和防务等战略企业的投资与入股。英国为了应对目前的经济衰退，启动了一项批量生产电动车、混合燃料车的“绿色振兴计划”，希望经济尽快以“低碳经济模式”从衰退中复苏。德国政府批准了总额为5亿欧元的电动汽车研发计划预算，支持包括奔驰公司在内的3家研究伙伴，计划在2011年实现锂电池的产业化生产，推动电动汽车产业发展。
亚洲主要国家也不落后，日本把重点放在商业航天市场、信息技术应用、新型汽车、低碳产业、医疗与护理、新能源（太阳能）等新兴行业。还制订了长期的战略方针———“技术创新25”并加以实施，这一方针已成为日本的长期发展战略和科技政策指南。韩国制定《新增长动力规划及发展战略》，将绿色技术、尖端产业融合、高附加值服务等三大领域共17项新兴产业确定为新增长动力。
这种金融危机背景下的“集体行动”，正说明国际金融危机的出现改变了主要发达国家特别是美国对于经济服务化和金融化的一些基本立场，使其更加关注实体经济，希望通过战略性新兴产业的发展带动下一轮经济增长。尽管各国的政治经济体制不同，但无论是以市场经济为主导的欧美国家，还是以政府主导型经济为主的东亚国家和地区，政府大多都会对未来需要重点发展的新兴产业给予必要的培育和扶持。政府的扶持重点至少包括4个方面：一是相关配套政策体系的建立；二是更多地表现在对这些产业的技术研发、支撑体系建设等创新投入上；三是注重产业链整体技术突破和联动发展；四是引导新兴产业进行合理的空间布局和集聚。以美国为首的发达经济体的战略性新兴产业是以复兴制造业为核心的“再工业化”的战略思路，以中国为代表的新兴经济体的战略性新兴产业也正在着力于调整结构和发展方式。
3中国战略性新兴产业发展的策略和措施。1中国战略性新兴产业发展需要统筹协调好“五个关系”。
战略性新兴产业是攸关国家生死存亡“不得不”发展的产业。但是，在国务院明确提出大力发展战略性新兴产业之后，有些地方出现了盲目跟风的现象。
据不完全统计，目前我国已经有18个省（市）提出要打造新能源基地，上百个城市提出把新能源作为经济发展的增长点。前些年，我国的光伏、风电等产业领域就曾出现过“一哄而上、一哄而散”的情况。历史的经验教训我们必须吸取，新一轮的产业重复和产能过剩要坚决避免。发展战略性新兴产业必须按照科学发展观的要求，统筹协调好以下五个方面的关系［4］。
（1）国家和地方的关系。发展战略性新兴产业，既要体现国家战略，又要展现区域特点，既要充分发挥中央政府宏观调控和统筹规划安排作用，又要注意调动地方政府的积极性。从国家层面讲，要树立国际视野和战略思维，着眼于提高国家科技实力和综合国力，明确战略部署，统筹规划安排，重视顶层设计，加快战略性新兴产业发展。从区域层面看，我国区域经济发展不平衡，东中西地区产业基础、资源禀赋各异。在发展战略性新兴产业中，既要鼓励各地全面落实中央部署要求，也要引导各地从实际出发，充分考虑本地现有的基础条件，因地制宜，量力而行，合理定位，科学布局，创造条件加快发展有自己特色的战略性新兴产业。
（2）政府调控和市场调节的关系。发展战略性新兴产业既是宏观战略问题，也是微观操作问题；既是政府重要职责，也是市场主体行为，离不开政府与市场的共同作用。实际上，政府和市场不是相互替代、截然分开的，而是互相补充、互相渗透，是一对矛盾中的两极，统一在经济当中。政府主要通过履行调控职责，发挥产业规划的引领和指导作用；通过制定和实施相关政策，调动各类企业创新的积极性；通过完善体制机制，构建完善的人才、技术、标准、融资、法1作用，通过市场的自主调节、充分竞争、自由选择、优胜劣汰，推动战略性新兴产业沿着既适合市场又是我们政府决定的方向发展。
（3）自主创新与技术引进的关系。我们作为一个发展中的社会主义大国，发展战略性新兴产业必须立足于自主创新，努力掌握关键核心技术，拥有自主知识产权，否则就有可能在某一天受制于人。我们坚持自主创新绝不排斥技术引进，而是在技术引进基础上的吸收消化再创新，这也是增强自主创新能力的重要路径。我们搞自主创新绝不是关起门来搞创新，而是要坚持开放式创新，广泛开展国际交流与合作，充分利用全球资源，走具有中国特色的自主创新之路。
（4）产业规划与科技规划的关系。战略性新兴产业是新科技革命与新产业革命的深度融合，所以必须做好位于下游的战略性新兴产业规划和位于上游的科技规划的衔接。特别是要充分发挥科技重大专项对培育战略性新兴产业的科技支撑引领作用，防止出现脱节。
（5）战略性新兴产业与传统产业的关系。战略性新兴产业和传统产业是国民经济的两个重要组成部分，要统筹协调好战略性新兴产业和传统产业的发展。战略性新兴产业具有巨大的增长潜力，是未来经济发展的先导产业和支柱产业。但当前战略性新兴产业在国民经济中所占的比重还不高，发展壮大还有个过程。目前我国仍然要依靠并重视传统产业，用先进技术改造提升传统产业，为经济社会发展多作贡献。同时，新兴产业的发展与传统产业密不可分，传统产业是新兴产业发展的基础，同时又是新兴产业关联和带动的对象，一些传统产业插上高科技的翅膀，同样会涅重生，转化为新兴产业，如新能源汽车等。2加快发展战略性新兴产业的策略。
（1）规划先行推动科学发展。从抢占新的经济科技竞争制高点的高度，编制好战略性新兴产业发展规划，明确发展思路、发展目标、发展重点、时间表和路线图，系统提出有关政策措施显得尤为重要。特别是对于我们这样一个处于建设阶段的发展中大国来说，经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设全面推进，工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化深入发展，更需要长期深入地开展规划工作，夯实推动当前和长远发展的基础。例如，在这次应对国际金融危机中，我国出台了“10＋1”重大产业调整振兴规划，以及辽宁沿海、海峡西岸、江苏沿海、图们江开发等若干区域发展规划。规划的重要意义已经深入人心，在发展中的作用日益显现。实践中，按照规划以前瞻性、战略性的眼光对未来发展进行部署和安排，就能够避免重复建设、产能过剩等种种问题，推进经济社会科学发展。
（2）制定战略性新兴产业创新政策，充分发挥政府的引导作用。制定战略性新兴产业创新政策，统筹规划产业布局、发展规模和建设时序，决定总的战略规划和行业产业发展规划，充分利用现有和潜在的优势，兼顾一、二、三产业和经济社会协调发展，是加快发展战略性新兴产业重要举措。新兴产业的形成，不仅取决于研发能力，而且取决于产业化能力和市场化能力。例如，我国的太阳能产业，两头在外，基本没有内需，风能资源较好，但高端设备靠进口，产业难以健康发展。必须制定研发、生产、市场联动发展的一揽子政策，研究制定促进战略性新兴产业发展的财税、金融、投资、价格等综合性政策。要强化政府在战略性新兴产业布局中的引领作用。发展战略性新兴产业，既要发挥政府“有形之手”实施干预作用，做好引导规范发展工作，确定技术路线和扶持政策；同时，也要发挥市场“无形之手”作用，对已经明确的战略性新兴产业项目，从实际出发，按照科学技术要求和市场规律，确定国家扶持的行业和领域，实施市场配置。
（3）加大资金支持建设产业基地，营造有利于战略性新兴产业发展的环境。培育新兴产业，离不开产业基地。我们要加大资金支持力度，高起点规划和建设战略性新兴产业园区，实现新兴产业在地理、资金、科技资源、人力资本等方面的有效集中；同时也要依托已经建立的各类开发区，重点推进孵化器、中试基地、高新技术产业基地和一批大学科技园、科技创业园等，有效集聚创新要素资源，提供良好的孵化和创业环境，促进战略性新兴产业群形成。另外，我们也要加大知识产权保护力度，引导社会形成尊重他人知识成果、尊重他人的创新创业。并且要完善监管组织体系，调动各方积极性，形成监管合力，为战略性新兴产业的发展提供良好的政策法规环境。
（4）重大项目带动形成官产学研一体化联合攻关体制。以国家组织的新兴产业重大项目为依托，促进官产学研结合，带动和促进战略性新兴产业的培育和发展。通过官产学研战略合作，对战略性新兴产业企业实施链接、孵化和加速计划，加快产业化步伐，推动战略性新兴产业的兴起、聚集和快速发展。建立以企业为主体的政府专项研发机制，把市场机制引入政府重大科技专项，引导企业把国家目标、公共目标分解转化为企业目标，吸引各级各类企业加入国家目标、公共目标的研发，通过企业创新活动培育新兴产业。社会主义制度最大的优势是能够集中力量办大事，这也是发展战略性新兴产业的最有利条件。要发挥举国体制优势，瞄准重点领域，建立部级重大项目，将人力、物力、财力等资源高度集中，突破瓶颈，实现重大项目的突破发展。
（5）要符合本地实际情况，选择有基础的重点领域率先实现突破。中国是一个发展中大国，地区间的差异非常大，各地要在把握未来国际产业发展新趋势的基础上，充分考虑自身现有的经济基础、已有的产业结构特点，按照有所为有所不为的原则，选择那些在本地区最有基础、最具优势条件、能够率先突破的产业，优先发展。各区域要对资源丰富、有人才技术优势、有创新能力的企业进入战略性新兴产业的转型升级早谋划、早发展，形成新的经济增长点，为实现跨越式发展奠定基础。
（6）培育市场需求，健全创新体系，加强实施战略性新兴产业规划计划的组织保障［5］。在战略性新兴产业的培育过程中，既要培育国内市场，又要拓展国外市场，特别要注重发挥市场配置资源的基础性作用，推动骨干企业提高自主创新能力，强化官产学研的结合，加快推动一批关键技术的研发和产业化。只有加大自主创新，推进经济结构调整和优化升级，扶持战略性新兴产业发展，才能形成新的比较优势和竞争力。确保战略性新兴产业快速有序发展，组织保障是关键。各级政府都要把培育战略性新兴产业列入重要议事日程，按照规划要求分年度制定工作方案，上下齐心，左右协同，共同推进战略性新兴产业发展。
从20世纪50年代后涌现了一系列以最新科学理论为依托的新型技术，出现了以信息科学技术、新材料科学技术、生物科学技术、能源科学技术、航空航天科学技术和海洋科学技术等为主要内容的世界新科技前沿［6］。现在我们面对的世界金融危机既是挑战，也是机遇。曾数次错失科技发展重要机遇的中国，如今赶上了一次难得的世界科技大发展和产业大发展的浪潮。置身世界科技新变局之中，我们必须抓住这个稍纵即逝的历史机遇，积极谋划，加紧布局战略性新兴产业的培育和发展，推动中国走上创新驱动的发展轨道，实现社会主义现代化强国之梦。
：
［1］郭铁成.从新兴产业的规律出发制定有效政策［n］.科技日报，2010-05-09（2）.
［2］赵方宽等.关于发展我国战略性新兴产业的思考［n］.学习时报，2010-05-24（8）.
［3］马武松.“后危机时代”的中国经济发展--战略性新兴产业加紧布局［j］.中国科技产业，2010，（5）：50-53.
［4］李朴民.关于加快培育战略性新兴产业的思考［n］.学习时报，2010-05-11（8）.
首先，我们对这种渠道冲突要有正确的认识。所谓多渠道冲突是指企业建立了两条或两条以上的渠道向同一市场分销产品而产生的冲突，其本质是几种分销渠道在同一个市场内争夺同一种客户群而引起的利益冲突。由于市场竞争的压力，使得企业加强了对市场的争夺，几乎到了“寸土必争”地步，所以在同一区域市场往往会使用多种分销渠道，不可避免地就会发生几种分销渠道将产品销售给同种客户群的现象。
其次，应该看到不管对分销渠道如何规划和管理，渠道之间的竞争和冲突始终客观存在，是竞争激烈的市场环境中的正常摩擦。它一方面具有一定的促进作用，会刺激企业和原有的分销渠道去创新和变革，如能导致各分销商在竞争中优胜劣汰，改善网络结构，促使渠道分销效率的提高、进一步定位差异化和互补等；另一方面，有些危险和恶性渠道冲突的确极具破坏性，甚至动摇企业整个分销网络，如为争夺顾客低级恶性竞争，窜货烂价，使得渠道整体分销利润大幅降低，受到冲击的主力分销渠道其销量大而利润低，于是要求企业加大返利和促销等经济补偿，或者逼迫企业退出与其冲突的分销渠道，甚至干脆停止销售企业的产品，导致企业成为冲突的最大受害者，陷入极为被动的局面等。
第三，目前企业普遍面临的新兴渠道与传统渠道冲突有着深刻的社会经济背景和多种复杂原因。由于各类分销渠道发展不平衡，又同处于一个竞争激烈的区域市场，必然会产生渠道的优胜劣汰，这是产业演进的必然规律。同时各类分销渠道的愿景目标、经营特点和市场定位不同，导致其价格、促销、宣传和服务等竞争手段的差异，但大多数企业多渠道市场运作管理经验不足，无法及时进行针对性和差异化的管理策略调整，从而导致冲突，主要原因如下：
1.企业在区域市场运作中存在渠道规划不尽合理，终端过于密集和交叉，导致渠道为争夺顾客而进行价格战和促销战，产生冲突。
2.市场营销策略组合单一，没有针对不同的渠道进行相应的区隔和细分，同时渠道的日常维护简单粗放等。
3.尽管企业对不同渠道的销售政策不同，对有些个别渠道进行倾斜，但是并没有在各个渠道成员之间进行良好的说明和沟通，导致有的渠道成员不理解。
4.本来企业对不同类型渠道的掌控力度就强弱不同（一般对大型连锁零售终端掌控力较弱，而对规模较小的传统零售终端掌控力较强），再加上对渠道成员的管理力度不够，没有形成一股强有力的凝聚力和达成理念认同和建立起以企业为主导的深度协同合作的营销价值链，结果导致渠道成员在各自短期利益的驱动下各自为政，引发恶性渠道冲突。
所以传统渠道与新兴渠道之间冲突的原因是多方面和多层次的，企业必须明确其长期的渠道选择战略，综合内部资源和外部环境等多方面因素，在战略、经营和操作等不同层次上，设计和实施标本兼治的系统方案。
首先，新兴渠道其分销规模大、效率高和影响大，在核心市场上逐步成为主要分销渠道，代表未来发展方向，企业必须积极进入，及早占位，赢得未来市场竞争的渠道优势。另一方面也应充分认识到此类渠道交易条件苛刻、维护难度大，企业对其掌控力度弱；同时新兴渠道对国内二、三级市场和一些细分市场覆盖能力有限，还仅仅是辅助性渠道。所以如果一味依赖那些大型新兴分销渠道，不仅降低了目前的分销主渠道——传统渠道的忠诚度，导致短期销售业绩下降，而且容易导致企业受制于分销渠道，逐渐沦落为简单的OEM制造商，在未来失去战略主动性和应有的产业位势。
其次，传统分销渠道目前还是大多数企业的主渠道，尤其在二、三级市场上相当长的历史时期内仍然会占有主导地位，同时企业容易获得较大的渠道掌控力。但企业必须清醒地认识到传统渠道的弱点：规模实力有限，市场开拓维护能力低；经营管理水平落后，分销效率低；客户增值服务功能弱；成分复杂，协调维护管理成本高等等，必然会在未来的竞争中处于相对弱势，企业在嫁接利用的同时，必须积极引导和帮助其提高分销效率和改善增值服务功能。
所以，国内企业在解决新兴渠道与传统渠道冲突的可能战略在于：
1、在核心市场上以积极嫁接和进入新兴渠道为主，一方面加强企业的产品力和品牌力，提高对此类渠道的掌控力；另一方面通过改进管理水平提高效能，加强与新兴渠道的协同能力；同时以传统渠道为辅，覆盖某些差异化细分市场和深入社区营销等，不仅可以提高核心市场的占有率，还在一定程度上可以制衡某些大型新兴渠道。
2、在二、三级市场上以传统分销渠道为主，企业应当积极导入深度营销的管理模式，构建以企业为主导的管理型营销价值链，通过深层次的战略协同以及运用现代管理技术和手段，以提高整体的分销效率和增值服务功能，增强与新兴渠道的竞争力，同时又能更好地覆盖国内差异性巨大的二、三级区域市场。
3、对新兴渠道与传统渠道进行有效细分和合理定位，充分发挥其互补性，通过基于多渠道协同思想的动态组合市场营销策略的运作，增强企业市场竞争的动态领先优势。（具体营销策略的动态组合的运作详见前一期发表的拙文《市场策略的动态组合》）。
在具体的运作管理层面，我们认为企业应当注意以下要点：
1、加强渠道的日常监控，了解和反馈各渠道之间的动态和信息，确定引起冲突的主要根源和潜在隐患，及时识别真正具有破坏性的恶性冲突，相应地调整渠道管理的策略和方法，在冲突未发生之前予以控制，防患于未然。
2、渠道成员的选择上要求进行严格的评估和审核，要按照经济性、适应性、控制性和发展性的原则来选择分销渠道，保持企业对分销渠道的合理掌控和管理，具体参见前期发表的拙文《深度营销渠道管理原则》）。
3、在各分销渠道合理分工协同的基础上，区分和定位各渠道的功能角色，使各类分销渠道仅在价值传递体系中的特殊范围内开展各自的经营活动，如对核心市场上原有的性批发商，可以发育其物流配送的功能、市场管理、卖场维护和售后服务等功能，在为企业进入大型新兴渠道提供区域性的综合支持，这样可以提高企业对新兴渠道的支持和服务水平（交易结算仍由企业与大型零售渠道直接完成），同时可以促进原有商的管理水平和服务功能的改善，提高其忠诚度，平息冲突。
4、对于在统一区域市场内的必须同时进入新兴渠道和传统渠道时，应分别提供不的各适其所的产品和品牌的方法来化解冲突。如进行产品区分，即在不同的分销渠道引入型号不同，但实质上却相类似的产品，或进行品牌分流，实现多品牌组合等。
5、根据新兴渠道和传统渠道不同的分销成本和经营特点，实行价格、服务、支持等歧视策略，以扶持对企业市场竞争具有战略意义的渠道，比如可以给予那些承担特定功能要求和提供高附加值服务（如市场开拓、物流配送和售后服务等）的分销商回扣优惠，或者依照分销商的服务价值调整其经销企业产品的利润和提供其他综合支持，平衡各类渠道的收益水平，缓解冲突。
6、在核心市场上，越来越多的将会是新兴分销渠道对传统渠道的冲击，传统的零散型零售终端由于规模小、服务功能弱和管理经营不善等原因，导致丧失竞争力，这是一种行业演进的必然。企业应评估他们的必要性和可发展性，以决定是给予有力的支持，引导和帮助其进行合理的差异化（如基于特定细分市场而提高特色经营或社区营销与服务等）；还是应制定过渡战略，逐步减少投入和支持，适时退出，同时加大对其他渠道的投入来替代其作用。
7、加强对新兴渠道与传统渠道的沟通和协同，消除误会和对抗。有时新兴渠道表面上看去像是和现有的传统渠道竞争和冲突，但实际上，它们能帮助开拓市场，推广和宣传产品功效，或是扩大企业的品牌效应，有利于整个市场的发展，并使所有渠道获利。如耐克公司自己创办了新兴的耐克连锁专卖店，这些专卖店在提高耐克产品知名度，帮助耐克控制自己的品牌形象和新产品推广等方面成绩斐然，但起初耐克刚建立这类专卖店时，那些与之竞争的传统运动用品零售商店曾群起而攻之，但后来这种新兴的渠道证明，可以帮助所有销售渠道大幅度提高销售额。
5月31日下午，中共中央政治局就培育发展战略性新兴产业研究进行第二十九次集体学习。中共中央总书记在主持学习时强调，加快培育发展战略性新兴产业，对实现经济社会全面协调可持续发展，对全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化具有重要战略意义。要深入贯彻落实科学发展观，面向经济社会发展重大需求，处理好市场基础性作用和政府引导推动的关系、整体推进和重点突破的关系、立足当前和着眼长远的关系，发挥企业主体作用，加大政策扶持力度，深化体制机制改革，着力营造良好环境，强化科技成果产业化，推动战略性新兴产业快速健康发展。
在主持学习时发表了讲话。要求抓好以下重点工作的落实。第一，着力实现重点领域突破，综合考虑我国国情和科技、产业基础，根据战略性新兴产业发展阶段和特点，在统筹规划、系统布局、协调推进的同时，选择最有基础和条件的领域进行重点突破，加快形成竞争优势。第二，着力增强自主创新能力，完善以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，发挥国家科技重大专项核心引领作用，结合实施产业发展规划，强化企业技术创新能力建设，建设产业创新支撑体系，加快培养造就高素质人才，集中力量突破一批支撑战略性新兴产业发展的关键共性技术。第三，着力培育市场需求，组织实施惠及民生的重大应用示范工程，支持市场拓展和商业模式创新，鼓励先进低碳技术应用，完善标准体系和市场准入制度，加快建立有利于战略性新兴产业发展的行业标准和重要产品技术标准体系，为企业开拓市场创造必要条件。第四，着力深化国际合作，坚持“引进来”和“走出去”相结合，以更加有效的措施推进更加广泛和深入的国际科技交流合作，更好利用全球科技成果和智力资源，支持我国战略性新兴产业领域的重点产品、技术、服务开拓国际市场，支持我国企业培育国际化品牌，引导外资投向战略性新兴产业，推动形成合作发展新格局。第五，着力强化政策扶持，发挥我国社会主义制度能够集中力量办大事的政治优势，借鉴发达国家经验，紧紧围绕加快培育发展战略性新兴产业的目标和任务，建立健全科学、合理、有效的政策保障体系，调动各方面积极性，集聚创新资源，形成发展合力。
强调，各级党委和政府要切实负起责任，加强组织领导和统筹协调，加大政策支持力度，加强规划编制、政策落实等工作协调指导，加快推进相关领域改革，遵循规律，因地制宜，努力完成加快培育发展战略性新兴产业各项目标任务。
（摘自6月1日《人民日报》）
[关键词]黑龙江省；战略性新兴产业；培育和发展
［中图分类号］F061.5[文献标识码］A[文章编号]1002-2880（2011）11
一、黑龙江省培育和发展战略性新兴产业的重大意义
（一）应对国际金融危机、抢占未来发展制高点的迫切需要
回顾历史，在面临严重经济危机的时候，一些传统产业往往难以为继。随着科技和产业革命的发生，一些新兴产业特别是一些具有广泛影响和强带动作用的战略性新兴产业应运而生。当今世界，面对全球金融危机，一些主要国家把争夺经济科技制高点作为战略重点，大力关注对国民经济和国家安全具有重大影响力的战略性新兴产业的培育，并作为寻找新一轮经济增长的动力。同时，把科技创新投资作为最重要的战略投资，加大对重点领域核心关键技术研发，提升创新能力，争夺未来国际经济科技竞争主动权。这预示着全球科技将进入一个前所未有的创新密集时代，重大发现和发明将改变人类社会传统的生产生活方式，新兴产业将成为推动世界经济发展的主导力量。新科技革命将引领人类进入绿色、智能、普惠、再生循环和可持续时代，为生产力发展打开崭新空间，引发新一轮产业结构变革，催生战略性新兴产业，并成为社会新的支柱产业。
（二）转变经济发展方式、实现经济社会可持续发展的客观要求
改革开放以来，黑龙江省实现了GDP的年均高速增长。但是，这种依靠高投入、粗放式、外延式的发展道路，使经济的进一步发展受到严重的制约。实际上，改革开放以来，黑龙江省经济发展遵循比较优势理论，走低成本、低价格的路径，把资源、环境、劳动力成本压到了不能再低的程度，压力巨大，不堪重负。战略性新兴产业恰恰普遍具有资源消耗少、科技含量高、带动作用大、经济效益好的特征，它主要靠科技创新驱动发展，注重节约资源，减少对高投入低产出低效益发展模式的依赖，可实现资源的循环利用。因此，黑龙江省迫切需要通过发展战略性新兴产业，走出一条技术含量高、资源消耗低、综合效益好的经济发展道路，从拼资源、牺牲环境为代价转变为依靠科技创新和管理创新的可持续发展，促进经济正向转变、经济结构优化升级，从而适应国内外经济发展形势的需要。
二、黑龙江省战略性新兴产业发展现状和存在的问题
（一）黑龙江省战略性新兴产业发展现状
2009年，黑龙江省委经济工作会议围绕推进“经济区”和“十大工程”建设，将发展战略性新兴产业作为近期和长远期的关键战役，列为黑龙江省产业结构优化升级的重中之重。黑龙江省战略性新兴产业包括新能源、新材料、新型环保、生物、信息、现代装备制造六个产业。
1．产业规模不断扩大。2010年前3季度，黑龙江省规模以上工业企业中具备新兴产业活动的单位有848户，其中，新能源产业46户、新材料产业164户、新型环保产业83户、生物产业210户、信息产业27户、现代装备制造业318户。按照新兴产业口径测算（下同），全省规模以上新兴产业单位共完成工业总产值775.8亿元，主营业务收入717.3亿元，利税总额89.6亿元，测算实现增加值226.2亿元，增加值与上年同期相比增长22.1%，高于规模以上工业增加值增速6.6个百分点。
哈尔滨市以完成工业总产值231.9亿元，主营业务收入211.7亿元，利税总额22.3亿元，实现增加值67.1亿元等几项重点经济指标占居全省新兴产业龙头地位。大庆市以完成工业总产值171.4亿元，主营业务收入158.5亿元，利税总额23.6亿元，实现增加值53.8亿元紧随其后；齐齐哈尔市以完成工业总产值154.2亿元，主营业务收入132.9亿元，利税总额15.3亿元，实现增加值43.4亿元步入三甲。其他地市按照工业总产值排序前几位分别为牡丹江、佳木斯、绥化、双鸭山、鸡西。
2．企业数量区域分布广泛。从全省13个市（地）和农垦总局看，新兴产业主要集中在中心城市，依次为哈尔滨市303户，牡丹江市180户，大庆市125户，齐齐哈尔市74户，佳木斯市40户，绥化市33户，鸡西市24户，农垦总局21户，双鸭山市13户，七台河市10户，黑河市9户，鹤岗市8户，伊春市6户，大兴安岭地区2户。
六大新兴产业在地市具体分布是，新能源产业主要分布在哈尔滨（23户）和牡丹江（9户）等地市；新材料产业主要分布在哈尔滨（55户）、牡丹江（47户）、鸡西（14户）、大庆（13户）、齐齐哈尔（12户）等地市；新型环保产业集中分布在哈尔滨（35户）、大庆（26户）、牡丹江（8户）等地市；生物产业全省各个地市都有分布，尤其以哈尔滨（66户）、牡丹江（39户）、大庆（27户）、齐齐哈尔（18户）等地市为主要集中区域；信息产业仅在哈尔滨（17户）、大庆（7户）、伊春（1户）、牡丹江（1户）、绥化（1户）等5个地市拥有；现代装备制造业以哈尔滨（107户）、牡丹江（76户）、大庆（49户）、齐齐哈尔（38户）、佳木斯（21户）地市为龙头区域分布。
3．各产业经济发展情况良好。除信息产业增加值增速低于全部规模以上工业增加值增速（15.5%）外，其他产业增加值增速均表现良好。据统计，新能源产业完成增加值11亿元，增长33.1%；新材料产业完成增加值58.1亿元，增长15.9%；新型环保产业完成增加值17.7亿元，增长30.3%；生物产业完成增加值37.8亿元，增长40.9%；信息产业完成增加值5.7亿元，增长8.7%；现代装备制造业完成增加值90.7亿元，增长18%。
在各产业增加值占比中，现代装备制造业以41%高居第一，其他依次为新材料26.3%、生物17.1%、新型环保8%、新能源5%、信息2.6%；在利润总额占比中，现代装备制造业占39.1%、新材料31.7%、生物16.6%、新能源9.4%、新型环保1.6%、信息1.6%。
（二）黑龙江省战略性新兴产业发展面临的问题
1．对战略性行新兴产业的认识不够清晰
目前社会各界对战略性新兴产业的认识不完全一致，内涵和外延的把握尺度也不相同。一方面由于战略性新兴产业本身是个时间范畴的新兴概念，需要一个认识不断深化、统一的过程；另一方面，战略性新兴产业行业选择标准，各界出发点不一样，角度也不同，各地战略性新兴产业的培育和规划出现重复布局的苗头。具体体现为两个方面：第一，从空间上看，地区间存在同领域重复建设、“规划过剩”的现象；第二，从产品技术层次上来看，新兴产业低水平重复建设，低档次产品供应过剩，竞争无序等问题已初步显现。
2．企业自主创新能力薄弱，缺少具有自主知识产权的关键技术
黑龙江省战略性新兴产业总体上说仍处于比较落后的地位，突出表现在技术水平总体落后于发达国家，包括关键设备、核心技术。目前，黑龙江省战略性新兴产业以企业为主的技术创新体系尚未建立，产、学、研结合不够紧密，技术开发投入不足；对产业发展有重大带动作用的关键和共性技术缺乏，一些核心技术尚未完全掌握，部分关键设备依靠进口。
3．战略性新兴产业的发展政策还不完善
战略性新兴产业的培育和发展是一个长期、持续的过程，产业发展初期投入高，风险也高，尤其需要政府强有力的支持。尽管各地积极研究制定鼓励新兴产业发展的财税、金融、人才等优惠政策，并出台了一系列重大工程和行动计划纲领。但总的来说，有利于产业发展的政策环境仍未形成。主要存在以下问题：一是现有政策落实不到位。二是现有财税政策不完善，针对战略性新兴产业的扶持力度不够。三是现有金融支持环境还不适应战略性新兴产业的发展要求。表现为现有创业投资规模小、投资缺失、融资性担保机构不发达、多层次资本市场不完善，导致大批处于创业初期、成长期的创新型企业融资困难，资金瓶颈制约明显。四是有利于人才培育、流动和“人尽其才”的制度体系有待进一步完善。
4．部分领域体制机制与战略性新兴产业发展的要求不适应
战略性新兴产业的迅速发展、壮大需要良好的体制机制环境。加快黑龙江省战略性新兴产业发展还面临着一些亟需解决的机制问题，主要包括：一是企业尚未真正成为技术创新的主体，产学研用紧密结合的机制没有形成，科技和经济脱节问题依然突出；二是创业成果产业化中介机构缺失，技术创新成果转移机制亟待建立，知识产权保护制度不健全，创新主体的利益不能得到有效保护，影响了创新主体的积极性；三是部分领域管理体制改革滞后；四是条块分割、政出多门，缺乏有效的协调和决策机制，有关规定、政策没有形成合力。
三、进一步培育和发展黑龙江省战略性新兴产业的对策建议
（一）立足省情，选择合适的战略性新兴产业
加快培育战略性新兴产业是黑龙江省抢占未来国际国内经济科技制高点的重要举措，必须深入把握国际国内科技进步和产业发展的客观趋势。同时黑龙江省比较优势条件和需求与其他省份不尽相同，必须从具体省情出发，考虑经济社会发展的重大需求、市场、比较优势和现有的基础条件。在这个基础上，对现行产业情况进行分析和评价，充分了解发展现状，才有可能正确选择战略性新兴产业，并且在国际国内竞争中把握主动，达到事半功倍的效果。同时还要高度重视自主创新，注重突破和掌握关键核心技术，积极开展多种形式的国际国内合作，拥有自主知识产权，这是黑龙江省转变经济发展方式的关键。
（二）制定相关政策措施，全程推动战略性新兴产业发展
根据战略性新兴产业的不同领域、产业发展的不同阶段，合理制定相关政策措施，全程推动战略性新兴产业发展。一是对处于种子期的战略性新兴产业，要做好技术研发的培育工作，建立研究单位与企业间合作机制，促进产学研结合。二是对于处于萌芽期的战略性新兴产业，要围绕重点发展领域与环节，建立联盟基地，促进产业集群的形成，并做好配套设施建设，营造产业发展的良好氛围。支持和促进面向市场的产业社会服务体系的发展，提倡发展从研究、生产、应用、设备到金融一条龙的行业协会、联合会及技术服务与咨询等多种服务的中介机构。三是对于处于曙光期的战略性新兴产业，要引导企业有效竞争，整合企业资源，培育大型企业，以引导产业迅速发展。通过大型企业带动能积聚大量的中小企业，使他们之间在技术上既替代又配套，在市场上既竞争又结盟，互相创造需求又共同向着更高水平迈进。一方面能增强产业和区域经济的抗风险能力，在整体上参与国际竞争；另一方面能形成上下游关联、产品互补、资源互补、功能互补的产业链条。四是抓好产业集群的空间积聚，推动整体产业竞争力的提升。要着力打造产业集聚区、专业园区和产业带的建设。
（三）注重科技和经济结合，依靠科技创新推进战略性新兴产业发展
发展战略性新兴产业是应对国际复杂经济环境变化、依靠科技推动经济结构调整的战略性举措。大力发展战略性新兴产业，就要注重科技和经济相结合。技术创新为起点，到产品，再到末端消费品，要形成完整的产业链、产业体系和相关产业政策体系。要做到以企业为主体，引导创新要素向企业集聚，尽快形成技术突破和机制；以需求为导向，构建战略性新兴产业研发和产业化，实现技术创新向产品的聚焦；以市场实现为目标，推动创新政策向扩大市场需求定位，培育一批具有国际市场竞争力的品牌产品，打造一批跨国经营能力强的龙头企业，形成一批战略性新兴产业的集群。惟有如此，才能充分利用现有科技和经济体系及其潜在优势，遵循经济和科技发展规律，促进产学研结合，促进创新驱动与产业发展相结合，促进经济、科技结合，依托战略性新兴产业来支撑和引领我省经济社会可持续发展。
（四）注重科技与金融合作，充分发挥金融在促进战略性新兴产业发展中的关键作用
在大力发展战略性新兴产业过程中，科技与金融的合作已经成为培育战略性新兴产业和自主创新企业的重要手段。如何更好地发挥金融的引导支持作用，实施科技和金融合作，进一步完善技术与资本高效对接为机制，以拓宽直接融资渠道，关系到战略性新兴产业的发展和壮大。主要可以考虑以下几个方面：
1.加快完善多层次资本市场体系。可以通过进一步完善创业板市场制度，支持符合条件的战略性新兴产业企业发行上市，加快形成以创业板为核心的产业与资本有机结合机制；积极推进统一监管下的场外交易市场建设，满足处于不同发展阶段创业企业的需求；完善不同层次市场之间的转板机制，逐步形成各层次市场之间的有机联系。
2.大力发展创业投资和股权投资基金。可以通过优化创业投资和股权投资的发展环境，推动处于成长早期阶段的创新型企业发展；积极为保险公司、社保基金、企业年金和其他机构投资者参与创业投资和股权投资基金创新空间和条件；建立和完善监管体系，促进创业投资和股权投资行业健康发展。
3.加快发展公司债券市场。可以通过建立健全集中统一监管的公司债券市场，鼓励固定收益类产品创新发展，为符合条件的战略性新兴产业企业提供多元化融资渠道。
4.鼓励商业银行加强对战略性新兴产业的支持力度。可以通过鼓励有条件的商业银行设立专门服务于战略性新兴产业的部门或机构；在控制风险的基础上，发展适合创新型企业特点的信贷产品，将一定比例的信贷资金用于支持新兴产业发展；积极发展中小金融机构和新型金融服务机构，鼓励金融机构创新服务方式和手段。
[参考文献]
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[2]黑龙江省统计局.黑龙江省：新兴产业发展状况分析[J].统计与咨询，2011（1）.
关键词：新兴技术；高层管理团队；组织战略；认知多样性
新兴技术是指建立在科学基础上的革新，他们可能创造一个新的行业或者改变某个老的行业，由于新兴技术的市场具有爆发性，因此及早对新兴技术进行监控和辨识是企业至关重要的任务，但这同时也是相当困难的工作，美国、日本、韩国的半导体厂商都认为，只有那些能够较早在众多的备选技术方案里敏锐地找出具有巨大潜力的新兴技术的企业，才会在产业竞争中具有优势!
本文将结合组织战略和高层管理团队的理论，分析新兴技术在企业内部的战略选择过程，从而为新兴技术管理提供科学的组织理论解释．
1战略选择理论的提出
组织的职能论者(functionalist)认为组织就是组织内部的资源与外部环境进行匹配的结果，与特定战略相适应的组织结构是唯一给定的(burrellc，1978)，组织结构要始终维持与组织规模、技术及所有制方式等背景要素的高度一致，否则就会造成机会的丧失、成本的增加等，组织的运转就会遇到困难，在职能论者的基础上发展起来许多新的学派，例如战略权变理论、生态组织理论与机制理论，所有这些理论都继承了职能论者关于组织与环境高度一致的前提假定。
然而，建立在社会系统理论基础上的行为决策学派则认为，决策者才是组织的核心和动力，是决策系统的主观能动要素，在决策活动中占有特别重要的地位，当前，面对复杂的决策环境，决策者往往不再以个体而是以群体的方式出现，即使是个体存在的决策者，也不再仅仅代表个体自身，而是代表群体意志，更进一步，该学派认为决策者的行为就是从决策者及其可以施加影响和权威的组织成员可能采取的所有行动方案中，有意无意地选择特定行动的过程(simonha，19551。
在行为决策理论的基础上，为了纠正职能论者关于组织与战略关系认识上的偏差，child(1972)提出“战略选择”理论．战略选择是指组织内部的权力所有者对各项备选的战略方案的决策过程，不同的战略方案将导向不同的组织目标，此处，要注意“战略选择”理论与职能论者的“组织决定论”、政治学派的“权威中心论”的区别，一方面，职能论者强调组织背景和环境的客观性，战略选择理论强调组织者，即战略决策者，或者高层管理团队的主观性，所谓高层管理团队是指企业高层经理的相关小群体，包括总经理、副总经理以及直接向他们汇报的部门高级经理；团队成员来自企业最高层，属于企业的战略制定与执行层，负责整个企业的组织与协调，对企业经营管理拥有很大的决策权与控制权，hambriek和mason提出的高层梯队理论(upperechelonstheory)为高层管理团队提供了研究框架，面对同样的决策环境，由于组织者观念和认知上的差别，决策结果具有多样性和复杂性，另一方面，政治学派强调组织权威的重要性，根据simon的观点，以权威为中心的政治行为强调组织功能就是强制组织成员共同遵守组织或组织权威所制定出的规章制度；因此，组织内的政治行为是以权威为导向的，同时组织结构也就是实现这种权威影响的途径，而战略选择理论框架下的组织者的行为是在组织内外部监督下的主观性选择，会受到组织绩效的监督和检验，具有强烈的目标导向性，企业总经理在指挥企业的生产经营活动时做出的各种决策，都必须以企业发展为目标，否则将无法被组织成员所接受，更无法贯彻执行。
经过25年后，child详细地回顾和总结了“战略选择”理论对当代组织理论的贡献，对在此基础上发展起来的战略问题诊断理论、高层管理团队的传记性特征理论、战略群体理论、高层管理团队的决断权理论等进行了评述。
2新兴技术的战略选择模型
2．1新兴技术的组织特征
在战略选择的理论框架里，组织内部的三个要素对战略制定是最关键的：①组织者的行为；②组织环境的实质；③组织者与环境之间的联系，区别于传统技术，新兴技术及其相关要素所构成的组织环境具有高度的不确定性，linden详细分析了国内vcd和3c产品市场的产业标准竞争的案例，指出国内许多信息产品发展往往会先于行业标准的制定，这使得政府的管制标准成为非常重要但又高度不确定的组织环境，组织环境的高度不确定性会使第三个问题“组织者与环境之间的联系”变得更为关键，对新兴技术不确定环境的辨识成为战略决策者最富有挑战性的任务，企业经营业绩、甚至经营成败对高层管理团队认知能力的依赖性尤为突出，
copper提出stage—gateⅲ模型并认为，新技术或者新产品在组织内部获得成功的关键在于得到中层管理者(例如研究与开发人员、工程师、营销人员)的认可，因为他们是组织战略的实施者，这样的结论是错误的，特别是针对新兴技术而言。
2．2技术与组织战略的匹配
依据组织对外界环境的响应速度，milesre和snowcc(1978)将组织战略划分为四种类型，①探寻者(prospector)代表行业内的创新领导，尽管会面临风险，他们会首先引入新产品，或者首先采纳新技术，这些措施也并非总能带来利润，探寻者总是对市场上那些正在显现或者刚刚出现的机会迅速地作出反应，在汽车行业里，本田和克莱斯勒扮演的就是探寻者的角色，②分析者(analyzers)是市场快速跟进者，通过仔细监控主要竞争者的行为和策略，他们会很快向市场上推出比探寻者企业成本更低或者性能更好的产品，但他们却很少首先进攻，丰田和福特是分析者类型的企业，③防御者(defenders)总是想在一个产品或市场比较独立的区域内维持他们相对稳定的地位，他们往往通过更高的质量、更优的服务或者更低的成本来保护他们的领地，并且会忽略那些对现有业务不产生直接影响的产业变革，通用汽车、尼桑和马自达属于防御者，④反击者(reactors)的势力较弱，他们尚不能成为与其他强大对手直面抗衡的竞争者，只会在市场受到巨大威胁时才进行局部的反击，国内许多汽车制造商都可以被视为反击者角色。
griffin和page认为，企业的技术或市场策略可以划分为对世界全新的技术、对企业全新的技术、完善现有产品线、改进现有产品、市场重新定位或者降低成本等六种类型，而且这六种类型的策略与组织战略具有内在的联系，图1所示的是他们根据调查所得出的每种组织战略所对应的技术策略的采纳概率。
从图1可以看出，探寻者的技术策略最具差异性，他们在完善现有产品上所付出的努力最低(22％)，而在采纳对世界全新的技术方面具有显著的偏好(30％)，远高于其他类型的企业，griffin和page所定义的“对世界全新的技术”与新兴技术的概念是很相似的，也就是说，探寻者往往就是新兴技术的倡导者。
2．3战略选择模型的框架
根据前述的理论基础，针对新兴技术环境建立其战略选择模型，如图2所示，其中，环境的不确定性体现在新兴技术的发展趋势、政府管制政策、市场特征等方面，高层管理团队的传记性特征是指团队成员的客观性差异，如年龄、性别、任期、工作经历等，这方面的理论根源是社会学关于冲突行为的研究；而团队结构特征是指组织的部门化形式和程度、多元化经营的方式和程度、工作责任的明确程度、事业部分化的程度等等(duncanr，1979；williamsonoe，1975)，理论根源是社会学关于均衡的研究，以上两方面的特征是影响团队成员认知多样性的主要途径，使得成员在因果关系的认识、组织不同目标的偏好等方面表现出差异，信息的模糊性是指由于决策问题的非结构化和决策对象的不确定性，可供决策使用的信息非常稀缺和不准确，这些会影响团队内部沟通的效率和质量，进而影响战略选择过程；理论根源是以社会系统理论为基础的行为决策理论，战略选择实质上是在探寻者、分析者、防御者和反击者四种组织战略之间进行权衡，不同的选择结果会导致不同的组织绩效，对组织绩效的衡量往往包括财务指标(如利润额)和组织有效性指标(如组织的开放程度)两方面。
新兴技术的战略选择正是依据“环境一认知一选择一绩效”的逻辑过程，更进一步，如果在长期动态的组织环境里，每一次的战略选择结果又作为经验或教训，反过来影响团队成员下一次的认知判断，构成组织学习的适应性过程；同时，在微观层面上也使得个体学习与组织演化有效地结合起来。
3案例分析
通过两个案例说明“环境一认知一选择一绩效”的认知模型，并且对模型的应用效度进行验证和分析。
3．1ibm公司的案例
20世纪30年代，tomaswatson通过为美国政府实施的社会福利制度和新政供应打孔机产品，成功地将ibm公司发展成为美国最著名的公司之一，50年代后，美国的计算机市场初见端倪．此时，tomaswatson仍对打孔机产业恋恋不舍，固执地认为，“我们不能打没有胜算的仗，现在我还没有发现多大的计算机市场需要”，而他的儿子，tomwatson则果断地认为，计算机的时代已经到来，并提出“追赶univac，并且要赶在前面”的目标，在tomwatson的领导下，1961至1964年期间，ibm前后共投资50多亿美元研发全新的ibm／360型计算机，这样的投资规模高达美国政府研发原子弹的曼哈顿计划总投资额的2．5倍，后来，tomwatson回忆时也认为这是他“一生所做的最大、最富冒险的决策”，也正是该项目的成功，才迅速将ibm公司推到全球计算机制造业的霸主地位，占领了700％的电脑市场；而相应的打孔机市场则很快就萎缩了(如图3所示)，面对全新的计算机技术，tomaswatson认为应该采取“防御者”战略，而tomwatson坚持认为应该采取“探寻者”战略，作为对企业发展具有生死攸关影响的两位企业家，他们对新兴技术的认知差别是与其不同的性格和阅历有关的，打孔机属于电子机械领域，经营战略以销售为导向，而且长期的产业成功也养成tomaswatson封闭和自负的性格；计算机属于信息技术领域，经营战略以技术为导向，自由环境里成长起来的tomwatson从小性格里就具有叛逆性和革命性，二战中作为飞行员参战的经历又使得他对电子仪表情有独钟，由此，可以看出高层管理团队成员的传记性特征的确对其认知能力具有重要的影响，而不同的认知与战略选择会导致完全不同的组织业绩。
3．2seagate公司的案例
全球范围内，计算机硬盘行业的技术发展、市场结构、资产重组以及竞争格局是变化最快的，这使得硬盘制造企业的竞争异常残酷而激烈，christensen称其为产业环境里的“果蝇试验”，因为在这样的产业环境里，企业会快速地萌发和成长，但也可能会快速地消亡和破产，全球市场上的第一块硬盘是1952年在ibm公司圣何塞实验室诞生的，此后硬盘技术在材料、工艺、性能等方面的创新路线和网络日益复杂，作为战略决策者，最重要的就是准确地预估技术创新对未来产品市场的影响。
1984年，苏格兰企业rodime首先开发出3．5英寸硬盘，1年后seagate公司也开发出类似的产品原型，为了评估这项新技术的市场前景，seagate公司邀请ibm等台式电脑生产厂家及批发商们(他们也是seagate公司的主要客户)对该产品性能作出评价，评价结果表明，这些厂家并不对此感兴趣，他们希望的下一代硬盘容量是40到60兆，3．5英寸硬盘容量只有20兆，成本反而更高，鉴于此，seagate的高层领导决定放弃对3．5英寸硬盘的研制，加快对主流的5英寸硬盘技术的研发力度，然而事实表明，这是非常错误的决策，因为3．5英寸硬盘的主流市场并不是台式电脑，而是便携式电脑：1988年seagate公司不得不重新开始生产3．5英寸硬盘，而此时它已经损失了大约7．5亿美元的销售收入，更可怕的是市场的损失，直到1991年，seagate公司生产的3．5英寸硬盘还只能替代5英寸硬盘用在台式电脑上，尚无法被便携式电脑厂家所接受。
如图4所示，面对3．5英寸硬盘技术的兴起，seagate公司采取了保护其5英寸硬盘市场的“防御者”战略，分析seagate这次错误的战略选择的原因，主要有两个方面：一方面是长期经营5英寸硬盘而导致的认知框架(cognitiveframework)的限制，错误地担心3．5英寸硬盘会抢夺现有的5英寸硬盘的台式电脑市场；另一方面是由于长期的合作成功经历使得高层管理团队内部出现了群体思维(groupthink)现象，过分强调决策的一致性而忽略了对新兴市场的认真分析，群体思维是指参与群体中人们的一种思想作风，在这个群体中认为追求互相一致比现实地评价各种可能行动方案更为重要，总结政治与军事方面的成功与失败案例后，janisil(1972)归纳出形成群体思维的前提条件和造成后果，例如顺从性思维、有倾向性地选择信息、盲目乐观情绪、相信群体无所不能、首创精神的假象等等。
3．3分析结论
关键词战略性新兴产业发展规律税收优惠政策
中图分类号：F812文献标识码：A
一、战略性新兴产业的发展规律及对税收政策的启示
正确把握战略性新兴产业发展的一般规律，才能清楚税收政策的作用环节和作用重点，增强政策的针对性。
第一，战略性新兴产业遵循产业发展的一般规律，但又表现出与其他产业发展的差异性。战略性新兴产业与其他产业一样，也要经历从形成期、成长期到成熟期再到衰退期的发展过程。但是，由于该产业具有科技创新特征，其形成期和成长期通常涵盖了“科学发现——技术发明——初步产业化”的过程。科学发现和技术发明的不确定性、产业化初期市场的不确定性，都使该产业在发展初期面临相当大的风险；而这一时期，又正是产业投资的高峰期。一旦进入成熟期，该产业又表现出稳定的市场需求，风险和投资都将降到最低，经济效益显著。
可见，战略性新兴产业在一个产业周期内表现出前后风险和收益的极度不对称，这与其他产业发展是不同的。由此，鼓励战略性新兴产业发展的税收政策的一个基本定位应该是：根据产业成长线，平滑风险和收益。税收优惠应主要集中在产业发展前期，重点应放在对风险投入、技术创新、成果转化等方面的支持上；而在产业发展进入成熟期后，优惠政策应逐渐淡出。
第二，战略性新兴产业的产生和发展是以重大的技术突破为先导的，其中人力资本的贡献度又是占首位的。这个发展规律要求税收政策的调整应紧紧围绕建立技术创新和人力资本投入的激励机制上，在这两个方面加大税收优惠力度。
第三，战略性新兴产业的发展离不开政府的扶持和产业政策的正确引导。政府的扶持不是对市场的取代，而是在尊重市场、尊重企业的前提下，为产业的发展创造良好的环境和条件。许多战略性新兴产业在发展前期，与之配套的基础设施建设、市场培育、制度安排、能力建设、商业开发模式、消费行为改变、开发与利用服务等支撑系统往往比较滞后，发展环境十分脆弱。从税收政策的角度看，税收优惠不仅要着眼于给战略性新兴产业减负，还要体现在对上述各个配套环节的支持上，立足于为产业的发展创造良好的环境和条件。
二、我国战略性新兴产业的发展现状和面临的问题
研究我国战略性新兴产业发展的现状，分析制约其发展的因素，搞清发展所要解决的问题，是制定科学的税收优惠政策体系的关键。我国战略性新兴产业的发展已具备一定的基础，并且呈现快速发展趋势。主要表现在：产业规模迅速扩大，部分领域在技术上已处于国际领先水平，涌现出一批实力较强的企业、科研机构和人才队伍，产业集群和产业集聚区迅速壮大。但是，我国战略性新兴产业的发展也存在诸多问题：
一是重复建设问题。在新一轮发展机遇面前，各地都存在“抢先发展、先行先试”的思想，投资冲动强烈。从全局来看存在着新的布局雷同、重复建设和产能过剩的隐患；二是企业创新能力薄弱、科技成果转化率低。由于科技体制机制存在的问题，我国科研与市场“两张皮”的现象依然严重，科技资源综合效率低。研发服务、信息服务等高技术服务业还处于起步状态，难以对技术创新和成果转化提供支持；三是产业投入不足的问题。目前，财政对战略性新兴产业的支持力度还不够，税收激励政策也需要进一步完善，鼓励和引导社会投入的机制如金融机构的信贷、资本市场的融资、创业投资和股权投资基金的引入都还有待进一步完善和加强；四是产业市场发展的持续性、稳定性存在问题。长远来看，战略性新兴产业市场广阔，但目前国内市场发育度差，不少产品研发和市场“两头在外”，缺乏稳定的市场需求，影响到产业的长远发展；五是缺乏产业发展所需的制度环境。规划管理不到位，科技体制、人才体制、投资体制、财税金融体制、市场体制等存在的不足也形成战略性新兴产业发展的制约因素。
按产业发展的不同环节对我国战略性新兴产业发展中的问题进行重新整理，可简单地表述为：在投资阶段表现为研发投入和产业化投入的不足；在研发阶段表现为科技水平不高，缺乏核心技术；在产业化阶段表现为科技向产业转化能力薄弱，产业布局雷同，集中度不高；在消费阶段则表现为消费需求不足、市场拓展和商业模式的创新不够等问题。同时，高素质人才的缺乏以及市场环境、体制机制问题也被视为制约我国战略性新兴产业发展的深层次问题。税收优惠政策一定要围绕如何解决上述问题来进行设计。
三、战略性新兴产业税收优惠政策存在的问题
（一）税收政策体系存在的问题。
我国现行战略性新兴产业税收优惠政策出台的部门多，时间跨度大，导致政策缺乏整体规划性和系统性。这些问题直接导致实践中政策适用的混乱：
一方面，战略性新兴产业的优惠领域界定不清晰，优惠面较窄。现行税收优惠领域主要集中在高新技术企业上，这导致实践中难以与传统产业、一般新兴产业、高新技术产业明确区分。并且由于优惠对象以企业为主，致使许多传统企业中的战略性新兴产业项目失去优惠资格，政策覆盖面过窄。
另一方面，税收优惠资格的认定上，高新技术企业认定标准订得过高，而实践中又往往降低标准的办法，税法的严肃性受到影响。同时，认定标准中存在的问题又经常导致企业在身份上造假，出现许多“伪高新企业”。
（二）税收政策的定位和针对性存在的问题。
税收激励政策的基本定位应当是：结合战略性新兴产业发展规律，立足于解决产业发展中的问题。但现行税收政策在很多方面都与产业发展规律和发展的实际需要脱节，税收政策的针对性存在较大问题。
一是缺乏针对低水平重复建设和产能过剩问题的税收政策措施。税收政策应当体现出与国家产业政策的协调，避免优惠政策用于扩大产能上来。以新能源汽车为例，2012年将实施的《中华人民共和国车船税法》规定，“对节约能源、使用新能源的车船可以减征或免征车船税”，显然这种行业优惠规定就没有将低水平的扩张与对真正拥有核心技术的鼓励区分开来。类似缺乏针对性的优惠规定在其他税种中也都存在。
二是缺乏针对产业不同发展时期风险和收益不对称问题的税收政策措施。现行税收政策所采取的直接优惠为主的方式侧重于对最终成果的扶持，但对发展前期盈利水平低的战略性新兴产业而言作用不大，政策针对性不强。在发展前期需要政策扶持的风险投资、技术创新和科技成果转化等方面税收优惠力度也不够。
三是缺乏针对人力资本投入不足问题的税收政策措施。战略性新兴产业具有重大技术创新特征，人力资本投入是产业的主要投入成本，但现行企业所得税对职工教育培训经费限额列支的规定，个人所得税对研发人员获奖免税条件的限制等，都不利于鼓励人力资本的投入。
四是缺乏针对战略性新兴产业消费市场发育不全问题的税收政策措施。从支持战略性新兴产业市场拓展和商业模式创新的角度看，但现行税收政策除了对节能节水产品、环保产品、资源综合利用产品等部分产品在市场拓展方面给予了政策优惠外，很多属于战略性新兴产业的产品还没能纳入政策支持范围。对有利于扩大市场需求的专业服务、增值服务等新业态和新型商业模式也没有政策支持。
五是缺乏针对配套产业的税收政策支持。现行税收优惠的重点集中在对产业本身的支持上，而在产学研结合、高技术服务业、科技企业孵化器和产业集聚发展、配套基础设施等配套产业和设施方面缺乏系统性的税收优惠政策体系，难以为产业发展创造良好的环境和条件。
（三）税收制度层面存在的问题。
一是货物和劳务税的问题。（1）增值税。增值率越高的产品税负越重，战略性新兴产业由于技术含量高承担了较重的增值税税负。同时，在产业未形成有规模的市场前，其购进项目所含的税负是难以转嫁的，也会形成产业化初期税负过重的压力；（2）增值税、营业税两税抵扣中断增加了税负。这在生产业主辅分离的情况下更为突出；（3）缺少扶持相关产业的税收政策。
二是企业所得税的问题。（1）税收优惠期限短，与产业投资大、周期长不相适应。从可查的资料看，国外最高有10年的免税期，5年免税期的规定也不在少数，而我国能享受5免5减半、3免3减半政策的范围过窄；（2）对风险投资的税收支持力度不够。现行税法规定只有创投企业可按投资额的70%抵扣应税所得，抵扣面过窄，并且无国际上通行的风险准备金的扣除规定；（3）对研发和创新的税收支持力度不够。现行税法关于研发费的加计扣除政策适用范围窄、对中小企业创新激励有限、存在研发领域限制，政策效应不明显。同时，加速折旧政策适用范围窄、条件过严，无国际上通行的针对产业的特殊性所做的特别规定；（4）对研发成果产业化的税收支持不足。现行税法在科技企业孵化器、高技术服务业、商务服务业等的优惠规定上存在诸多期限、范围、条件方面的限制，有的甚至是空白。
三是个人所得税的问题。（1）对科研人员获奖减免限制过严；（2）边际税率过高；（3）缺少对个人风险投资行为的鼓励。
（四）税收征管层面的问题。
一是税收优惠审批程序过繁。相关部门对税收优惠的认定和审批过于繁琐，涉及部门多，审批流程长，政策时滞长，影响到政策效果和税务行政效率；二是税收优惠的后续管理和政策评价等政策管理方面存在问题。现行税收优惠的管理更多关注的是企业前期减免资格的认定上，而忽视减免税的后续管理，出现对减免税款的用途、效果管理上的空白。同时，现行税收政策评价不清晰，难以准确了解政策效果，难以走出支持力度不确定、支持效果无反馈的困境。
四、改进战略性新兴产业税收优惠政策的建议
（一）优化税收优惠政策体系。
优化税收优惠政策体系要解决好三个方面的问题：一是优惠领域界定不清和覆盖不全的问题；二是优惠资格认定问题；三是政策体系缺乏系统性的问题。
建议以“产品+项目”优惠为主取代现行以企业优惠为主的政策设计思路，以产品和项目认定代替企业认定，并对现行政策进行梳理归并。（1）税收优惠产品的认定。目前工信部正在主持制订《战略性新兴产业重点产品目录》，税务总局、财政部应积极参与，在目录中详细规定可以享受财税政策支持的产品名称、规格、技术标准，以此作为税收优惠政策的依据。目录出台后，2008年开始实施的《高新技术企业认定办法》及《国家重点支持的高新技术领域》及可考虑淡化或取消；（2）税收优惠项目的认定。将环保、节能节水项目的所得税优惠政策扩大到战略性新兴产业各领域相关项目上，明确规定可以享受税收优惠政策的项目内容、具体条件和范围，通过实行科技投资项目立项登记制度、科技成果验收鉴定制度来加强税收优惠的管理；（3）归并整理税收优惠政策。取消针对特定企业（如软件企业、集成电路企业）和特定产品（如环保产品、节能节水产品、安全专用设备）的专门税收优惠规定，代之以项目以及目录中产品的优惠规定。
（二）增强税收优惠政策的针对性。
一是要做好与《战略性新兴产业“十二五”发展规划》的衔接，避免造成对重复建设的鼓励。目前国务院已陆续批准7个战略性新兴产业的分行业发展规划，对产业的技术创新方向、产业布局等进行了全面规划。税收政策的调整应当以此为依据，把支持的重点调整到对拥有核心技术的产品或项目的鼓励上来，调整到对产业集聚区的税收鼓励上来。
二是把税收优惠的重点调整到对产业发展初期的鼓励上来。要强化加速折旧、投资抵免、盈亏抵补和再投资退税等间接优惠方式的运用，弱化直接优惠，同时加大对风险投入、技术创新、成果转化等方面的税收支持力度。
三是把税收优惠的重点调整到对人力资本投入的鼓励上来。这要求企业所得税和个人所得税对人力资本投入的税收规定进行调整，扩大优惠的范围和力度。
四是把税收优惠的重点调整到对消费品市场的培养上来。一方面，要扩大战略性新兴产业产品税收优惠覆盖的范围，并将有利于扩大市场需求的专业服务、增值服务等新业态也纳入税收优惠范围之中；另一方面，要提高传统产业中高能耗、高污染产品的税收负担，为战略性新兴产业培养消费市场。
五是把税收优惠的范围扩大到产品链上的各个配套产业上来。包括对配套设施、生产业、产学研联合体、科技企业孵化器以及产业集聚区都应纳入税收优惠范围，为产业的发展创造良好的外部环境。
（三）改革现行税收制度。
一是货物劳务税改革。（1）对战略性新兴产业及相关产业实行低税率或一定时期的免税政策，以解决高附加值产业税负过重的问题；（2）构建战略性新兴产业增值税先行退税机制，以解决产业发展初期进项税难以转嫁的问题。在研发创新阶段，实行先行退税政策；在成果产业化阶段，实行超税负返还政策；在刺激产品应用阶段，实行财政返还（退税）政策；（3）扩大增值税范围，以解决增值税和营业税抵扣链条不完整带来的税负过重问题；（4）实施有利于产业发展的进出口税收政策。战略性新兴产业的产品出口免征关税，实行增值税全额退税。对产业发展所需进口的设备、装备，减征进口环节关税和增值税；（5）消费税改革要以引导消费、培养市场为目标。一方面可以对节能减排效果明显的新能源汽车等消费品实行零税率，另一方面可以将与战略新兴产业产品相对应的传统产品，包括高能耗产品、资源消耗品纳入消费税征收范围，加大征收力度。
二是企业所得税改革。（1）投资环节，建立再投资退税或抵免制度，允许风险投资机构按投资额的一定比例提取风险准备金，延长投资亏损弥补的年限，以引导风险资本的进入；（2）研发环节，扩大研发费的加计扣除范围、提取科研准备金、新产品试制准备金和实施特别折旧制度，以鼓励企业科研和自主创新的积极性；（3）成果转化环节，实行税率优惠、延长优惠期限、加速折旧（摊销）、扩大优惠范围，以促进科研成果的产业化；（4）人力资本环节，按实际发生额税前列支教育培训费。其他的政策建议还包括：（5）逐步以项目优惠取代高新技术企业优惠，以项目普惠取代行业优惠。无论什么企业，只要从事战略性新兴产业的项目即可享受税收优惠；（6）逐步将税收优惠方式从直接减免为主转向间接减免为主；（7）完善产业园区税收优惠政策，以鼓励形成战略性新兴产业集聚区。可考虑将大学科技园的税收优惠政策移植到整个战略性新兴产业园区，并延长优惠有效期；（8）制定对“产学研”联合开发等特定目标的特别优惠政策。
三是个人所得税改革。个人所得税改革要以激励人力资本投入为目标来实现对战略性新兴产业的支持。（1）对个人投资战略性新兴产业获取的个人所得暂免征收个人所得税，以鼓励对产业的投资；（2）对高科技人才的发明专利、非专利技术转让和技术服务收入以及科研劳务报酬设计减征比例；（3）适当扩大对科技研发人员技术成果奖励津贴（包括股权激励）个人所得税的免税范围；（4）放宽应税工资的扣除，允许扣除本人接受再教育支出，以鼓励加大教育投资。
（四）完善税收征管制度。
一是简化办税流程。在企业认定、减免税审批等诸多环节建立绿色通道。简化审批程序。考虑按行政审批制度改革要求，取消审批制，实行备案制。
[关键词]金融创新；战略性新兴产业；融合发展
[中图分类号]F127.9[文献标识码]A[文章编号]1002-736X（2012）08-0059-04
战略性新兴产业是我国经济社会发展的重要战略目标，是调整产业结构和加快经济发展方式转变的重要举措，其培育和发展需要包括金融、技术、资源和管理等在内的多方面力量的支持。特别是金融作为现代经济的核心和引导经济资源配置的重要动力机制，其在培育和发展战略性新兴产业过程中具有核心的支持作用，必须完善金融服务体系，创新融资方式，增强其融资的协同性和针对性，解决战略性新兴产业发展的融资困境。
一、金融对战略性新兴产业的培育和发展具有核心支持作用
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，具有知识技术密集、成长潜力大、物质资源消耗低、综合效益好等特征的产业，它对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用。与传统产业比较而言，战略性新兴产业主要具有以下三个方面的特点。（1）高技术性。战略性新兴产业是新兴科技和新兴产业的深度融合，其核心内容是新技术的开发和运用。与其他产业不同的是，战略性新兴产业对技术的要求并非是简单的技术模仿和跟踪，更重要的是对核心关键技术的掌握与控制，以掌握产业发展的主动权和扩大领先优势。同时，战略性新兴产业不仅追求单个产品、单项技术的高端性，还必须推进技术创新和技术联盟创新的集成化，促进整个产业链各个环节及与其他行业、企业的相互协同和密切配合。（2）高投资性。战略性新兴产业的发展一般要经历种子期、创建期和成长期三个主要阶段。其中创建期和成长期对资金需求量最大。在创建期，战略性新兴产业的发展往往需要投入大量的机器设备、原材料、能源及建筑物等作为支持，以促进样品向商品的转化。而在此阶段，由于产业配套尚未成熟，原材料和零部件价格高，加上市场开发的高难度性，产业发展的初始成本较高，资金需求量约为种子期的10倍。成长阶段的投资主要是用于扩大生产规模和大规模开发市场，资金投入是种子时期的100倍左右。（3）高风险性。战略性新兴产业因技术发展、产业规模、商业运作和市场培育等方面的不确定性，使其面临着技术、投资、市场、产能过剩、决策和法律等方面的风险。战略性新兴产业的这些特点决定了其培育和发展是一个资金投入大、风险高、发展时间长和可持续的过程，需要有一个系统的、强有力的财税金融政策体系支撑，解决其资金需求量大和风险突出的瓶颈问题。这些巨大的资金投入单靠企业本身和政府的支持是无法满足的，而且这也不符合市场经济发展规律的要求。而实际上，通过金融创新往往可以解决上述问题。一方面，金融创新有利于构建风险分担机制和融资机制，促进战略性新兴产业与金融资本的良性互动，壮大产业规模和提升产业层次。另一方面，通过发挥资本市场的作用，形成风险共担、利益共享机制，既可以筹集到战略性新兴产业发展所需要的资金，推动科技成果转化为现实生产力，又可以加强科技金融合作，构建科技资源与资本市场良性互动的有效模式，建立完善的创新体系，加速自主创新企业和战略性新兴产业的发展。实践也证明，科技创新成果产业化的实现需要借助金融市场实现科技成果的产业化，并以高额的市场回报来激励科技创新和产业化的效果。
二、战略性新兴产业发展面临的融资困境
战略性新兴产业作为我国调整产业结构、转变经济发展方式的重要战略部署和战略任务，得到了国家及各地方政府部门的大力支持，各金融机构积极改进服务，通过创新金融工具、方式，完善信贷政策，推进多层次资本市场体系建设，构建风险投资机制，深化科技保险创新等措施为战略性新兴产业发展提供了有力支持。但是，由于现行金融体制的缺陷，其对战略性新兴产业的支持还必须进一步强化。
（一）金融机构对支持战略性新兴产业发展的认识不到位
在对支持战略性新兴产业发展的问题上，不少金融机构更多的是考虑和担忧战略性新兴产业的高投资性、高风险性和长期性等潜在风险，而对其给自身发展带来的机遇缺乏科学的判断和准确把握。事实上，支持战略性新兴产业的发展有利于金融机构实现信贷资源战略性配置、转变自身发展方式、创新金融产品和业务运作模式。正是因为认识上的偏差，导致了一些金融机构对支持战略性新兴产业发展主动性不强、积极性不高，没有能够结合战略性新兴产业发展的特点提供其所需要的资金，弱化了其对战略性新兴产业支持的效果。
（二）现行金融体制功能发挥不适应战略性新兴产业融资的多样化需求
从现实来看，战略性新兴产业融资难问题主要是由现行金融体制的缺陷引起的。（1）以间接融资为主的投融资体系不利于战略性新兴产业直接融资。当前，战略性新兴产业的融资主要是通过银行信贷的间接融资方式来实现，直接融资相对不足。战略性新兴产业资金需求量大、投入周期长的特点决定了它必须要有一个区别于传统产业的融资机制作为支撑，现行的以银行贷款为主要手段的融资体制并不能解决这一问题。其一，现存银行主要由大型机构主导，缺乏足够的灵活性，专业分工不强，面对灵活多样、不断变化的战略性新兴产业的金融服务需求，其反应较为滞后、针对性不强。其二，银行贷款失衡问题较为突出。银行贷款往往偏向于大型国企、传统产业或房地产行业，而对战略性新兴产业和创新型企业群体所需的股权资本、债务资本明显不足。其三，银行贷款的条件局限弱化了其对战略性新兴产业发展的融资功能。银行给企业贷款往往需要对方能够提供足额的质押、抵押资产，但战略性新兴产业正处于起步阶段，特别是中小型创新型企业并不具备足够的银行贷款所需要的可用于质押、抵押的资产，其通过银行贷款解决融资需求的效果不够理想。（2）有限的风险投资对战略性新兴产业的培育、发展保障力不足。现行的风险投资往往偏重于传统产业，而对技术改造项目、高风险高渗透的技术创新项目以及对处于种子期、起步期的新兴产业项目投资比例较低，加上风险投资中介服务体系、信用与绩效评价机制的缺陷，风险投资长期资本来源渠道窄，行业内天使投资、合格机构投资者的稀缺，风险投资培育战略性新兴产业的功能受到限制。（3）缺乏多层次的资本市场体系的支撑。目前，我国初步形成的多层次资本市场体系虽在一定程度上为战略性新兴产业的发展创造了有利条件，但由于中小板市场和创业板市场规模较小、功能欠缺，全国统一的场外交易市场也没有建立起来，其要满足对战略性新兴产业的全方位金融服务需求还存在较大差距。
（三）金融机构对战略性新兴产业发展的支持缺乏协同性
战略性新兴产业在各个阶段都需要大量资金来保障，而且不同阶段在融资需求上存在较大的差异性。而实际上，由于金融机构功能定位的差异，其对战略性新兴产业发展的支持方向和能力各不相同，单靠某个金融机构并不能满足战略性新兴产业发展的融资需求，需要包括银行、证券、保险及中介服务机构等形成一个完整的金融服务链。问题在于，上述金融机构出于自身盈利或者投资安全角度的考虑，实行的是各自为政的支持运作模式，相互之间缺乏紧密的协同合作，弱化了对战略性新兴产业发展的服务功能。
三、创新金融服务推进战略性新兴产业发展的路径
（一）金融机构要提高对支持战略性新兴产业发展的认识
由战略性新兴产业良好的发展前景及其在我国经济社会发展中的地位，我们不难判断，在未来时期，我国的产业布局和结构必将发生巨大变化。而社会经济发展的实践证明，产业布局和结构的调整带来的并不局限于产业发展方向和重点的变化，而且还深刻影响银行信贷的投资分布和资本市场的变化，以在更大程度上为产业布局调整目标的实现发挥更大的引导和支持功能。同样，银行信贷的投放方向和水平、资本市场结构的变化也会影响产业结构的布局。正如熊彼特所说的：“银行通过信用、将社会储蓄资金以贷款的形式再分配，从而促进产业升级。”由此可见，战略性新兴产业的发展与金融机构功能的完善是密切相关的。金融机构应从未来发展的战略高度来提高对支持战略性新兴产业发展的认识。第一，要正确认识支持战略性新兴产业给自身发展带来的机遇。一方面，在战略性新兴产业成为我国乃至世界经济发展方向的未来时期，金融机构不能再过于专注于对传统产业的信贷和投资，否则其必定增加潜在的风险，而应把握好国家财政金融政策的要求，适应产业发展的趋势，调整信贷资产结构，加大对战略性新兴产业和传统产业升级改造的信贷支持，降低信贷风险，促进资产安全。另一方面，随着战略性新兴产业的发展，其必将形成一个完善的产业链和新兴产业体系，这将有助于为金融机构创新金融产品和扩大业务范围提供广阔的空间，进而提高金融机构的竞争力。第二，加强对国家战略性新兴产业发展政策及战略性新兴产业发展特点、规律的认识。金融机构支持战略性新兴产业发展的主动性不高，既有自身功能缺陷、对资金安全的担忧，同时也有对战略性新兴产业发展特点、规律认识不足的因素。金融机构员工特别是领导决策层要主动加强对战略性新兴产业知识、技术、政策的学习，把握其发展的趋势、特点和规律，重点了解其不同阶段的金融服务需求，增强支持战略性新兴产业金融服务的自觉性和针对性，在解决战略性新兴产业融资瓶颈和其他金融方难题发挥更大作用。
（二）把握战略性新兴产业发展规律和特点，增强金融支持战略性新兴产业发展的功能
战略性新兴产业不同发展阶段的技术水平、政策环境、产业体系完善程度和商业模式决定了其在不同的发展阶段对金融需求具有差异性。因此，金融机构应根据不同阶段的战略性新兴产业的融资需求，创新金融产品，提供多层次、多样性和针对性强的金融服务。处于种子期的新兴产业的企业的重点是产品创新，研发费用高，产业配套体系和产业政策尚未完善，产业规模小，企业普遍亏损或盈利能力低，投资风险大。对该阶段的新兴企业金融支持应以加大风险投资为重点，积极推进风险投资机构建设，通过产业发展基金、信托基金等形式为企业的研发提供融资支持，并推进知识产权融资创新。处于发展期的新兴产业企业，技术研发取得了新突破，部分企业掌握了核心关键技术，由原来的产品创新转向与工艺创新并重，商业市场结构和产业政策日益完善，产量需求量和销量增高，企业盈利能力增强。金融机构对这部分企业融资支持的重点应该是创新信贷管理办法，为企业提供更多低风险、多样化的信贷产品。一方面，要增加企业银行信贷的质押、抵押物品品种，可以将经过专业评估的创新型企业科技创新成果、产品商标、自主知识产权和商誉等无形资产作为向银行信贷的抵押担保依据，解决企业贷款抵押品不足的问题；另一方面，加强金融机构与担保公司的合作，由信誉高、实力强的担保机构作为担保中小企业信贷的担保主体，拓宽中小企业的融资渠道。成长期的战略性新兴产业，产品和技术成熟，产业链和产业政策完善，商业模式成熟，产业逐步成为国民经济的主导产业，企业盈利状况良好，市场规模不断扩大，进入到企业上市和兼并收购相关企业阶段。因此，金融机构应该在提高信贷水平的基础上，为战略性新兴产业内企业上市、兼并收购其他企业提供更为有力和多样化的金融服务。
2013年宏观经济形势仍很严峻，主要发达国家经济复苏尚待时日，欧债危机影响继续漫延，新兴经济体增速普遍放缓，国际市场需求短期难以走出低迷。受国际贸易保护主义影响，我国面临的国际技术贸易壁垒加剧，国外先进技术产品进口和国内产品出口阻力加大，高技术产业暨战略性新兴产业发展压力增大。
（一）有利条件分析
综合分析高技术产业暨战略性新兴产业发展，也面临许多有利条件。一是国家政策利好。党的十提出实施创新驱动发展战略，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，大力推进自主创新和协同创新，加快发展战略性新兴产业。国务院出台了《关于培育和发展战略性新兴产业的决定》、《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》、《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》以及促进软件产业和集成电路、高技术服务业、民航业、节能环保等产业发展的重要政策和规划文件，为我国高新技术产业和战略性新兴产业加快发展提供了良好的政策和发展环境。为拉动内需，大力开拓新兴产业国内市场，国家启动实施了“太阳能屋顶”、“十城万盏”、“十城千辆”、“智慧城市”、“三网融合”等新兴产业应用示范工程，出台了强力扶持政策，为加快发展高新技术产业、促进产业结构转型升级提供了重要契机。二是省内政策利好。省委第八次党代会明确把加快发展战略性新兴产业作为我省产业结构优化升级的主攻方向，促进经济发展由过度依赖资源能源消耗向科技引领、创新驱动转变。省委、省政府相继出台了关于改善发展环境、加快培育和发展战略性新兴产业、开发建设环首都新兴产业示范区、加快推进科技创新与改革等一系列政策文件，设立了10亿元战略性新兴产业专项资金，制定有力政策措施，支持引导高新技术和战略性新兴产业发展加快发展。为应对光伏产业面临的国内外市场冲击，省政府研究出台关于支持光伏产业发展的意见，制定了专项支持政策措施。这些政策措施将会对高技术产业和战略性新兴产业发展发挥重要支持引导和激励作用。三是后继支撑有力。省政府组织了百家央企、百家院所校进活动，大力推进大型央企、知名院所、高校与我省、我市开展深层次、宽领域合作，签约引进的一大批高新技术产业发展、科技研发和创新平台建设项目，为我省、我市加快培育发展战略性新兴产业拓宽了发展空间，增添了新的动力。2012年11月26日，市政府办公厅以〔2012〕）243号文件印发了《市战略性新兴产业发展规划》。《规划》明确了三大发展目标、两大发展重点、总体空间布局、四项重大工程和四项保障措施。《规划》同时明确了“十二五”时期亿元及以上在建、前期及谋划重大支撑项目189个，总投资1987亿元。
（二）关键问题分析
总体分析高技术产业暨战略性新兴产业发展，主要面临5个方面的关键问题。1、资金问题。发展战略性新兴产业需要大规模、长期的资金支持。从“战略性”的角度来看，战略性新兴产业涉及面广，绝不是有限额度的资金能够支撑得起的；从“新兴”的角度来看，战略性新兴产业远未成熟，从投资到见效的时间跨度大，在技术研发、产业化等方面存在各种各样的不确定性，需要进行反复的创新尝试，需要长期的资金投入。因此，资金是发展战略性新兴产业需要优先考虑的一个问题。发展战略性新兴产业，政府财政投入只能起到引导性资金的作用，不可能包办产业发展的全过程。因此，发展战略性新兴产业需要在政府财政资金的基础上，撬动社会资本，吸引社会资金源源不断地进入战略性新兴产业。2、技术问题。一方面，从国际社会来看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，我国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品。同时，发展战略性新兴产业也需要广泛的国际合作。要以开放的思维，博采众长、为我所用。另一方面，战略性新兴产业的技术日新月异，具有很强的不确定性，经常是一种技术还没成熟，就可能被另一种技术所代替，而且前后的两种技术之间往往具有颠覆性。因此，科学选择战略性新兴产业非常关键，选对了就能跨越发展，选错了将会贻误时机，应该选择那些产品有稳定并有发展前景的市场需求，有良好的经济技术效益，能带动一批产业的兴起。3、政策问题。发展战略性新兴产业需要有适当的激励和约束机制，从政策上予以保障。在激励方面，既要重视技术创新的激励，也要重视需求侧的拉动作用，要对一些企业创造出适合国情、符合新兴产业发展规律的商业模式予以奖励，推动新产品新技术的商业化进程。当前，部分战略性新兴产业已具备了推进产业化或进入应用导入期的条件，相应的激励、扶持政策也应该及时跟上。在国际竞争日趋激烈的情况下，如果激励不到位，延误了发展突破的时机，就会远远地落在其他国家之后，失去市场机会。在约束方面，发展战略性新兴产业需要严格的市场准入。战略性新兴产业属于高科技产业，不是任何一个企业就能够进入的，如果一哄而上，资金被分散利用，不利于产业整体水平的提升。如果缺乏有序发展的约束机制，就有可能形成在新兴产业领域里出现新一轮产能过剩，造成资源的浪费。4、主体问题。发展战略性新兴产业需要强大的主体发挥力量。战略性新兴产业的“战略性”定位，决定了国有资本必须在这一领域有所作为。战略性新兴产业的“自身发展规律”，又决定了民营资本由于其快速的市场反应能力、灵活的机制，抓住时机，也能在“战略性新兴产业”中大显身手，在某些细分市场上快速形成竞争力。对于民营企业而言，发展的关键是要找准适合自己发展的点，涉及面不宜过广，在大的行业背景下找到有自身优势的具体方向。在战略性新兴产业领域，需要破除藩篱，消除利益之争的偏见，推动国有资本和民营资本共同发展，两者之间通过互相促进，以大带小，以小促大，实现优势互补，共同推动产业发展。5、产业化问题。发展战略性新兴产业需要核心技术作为支撑，通过产业化产生经济效益后才能取得最终的成功。企业是技术的需求者，也是技术创新的主要推动者，能够及时了解市场动态，在产品开发和市场开发方面具有优势，应该成为推动产业发展的主体；高校在知识创新方面具有优势，既有利于知识创造，也有利于人才的培养；科研机构在应用研究方面有专长。政府、企业、高校、科研机构各自聚集大量科技资源，通过政产学研一体化合作，使政府、企业、高校、院所各自发挥优势，把各方具有的独特资源和优势引进有效组合的新的联合体，培育战略性新兴产业发展的内生动力。同时，战略性新兴产业属于高新技术产业，在产业化方面要求非常苛刻，技术出现以后，要快速产业化，有些技术起点不低，但产业化上出现困难，造成站在技术的领跑线上，却输在产业化的起点上。战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新，应当支持和鼓励企业创造适合于国情，符合新兴技术发展规律的商业模式、盈利模式和组织模式，推动战略性新兴产业形成主导产业和支柱产业，实现战略性新兴产业可持续发展。
2013年高技术产业暨战略性新兴产业发展工作总体思路
概括起来说，就是“五抓五突出”。
（一）以贯彻落实《市战略性新兴产业发展规划》为抓手，突出战略性新兴产业暨高技术产业在全市“转方式、调结构”中的示范、引领作用。一是认真做好《规划》的宣讲辅导工作。一季度举办一次由各县（市、区）发改局主管局长、重点企业主管领导参加的集中学习研讨班，对《规划》进行宣传和深度解读，指导各县（市、区）和重点企业做好《规划》目标的分解和重大新兴产业项目的谋划。二是成立市战略性新兴产业发展工作领导小组。三是研究设立市战略性新兴产业发展专项资金。起草《市战略性新兴产业发展专项资金管理办法》，提请市委、市政府参照省和兄弟省市的做法，研究设立市本级战略性新兴产业发展专项资金，以进一步培育发展全市战略性新兴产业。《管理办法》将明确资金规模（拟与市技术改造专项资金同等规模1亿元）、使用范围、使用方式、申报程序和申报条件。
（二）以积极争取战略性新兴产业暨高技术产业发展专项资金为抓手，突出推进战略性新兴产业暨高技术产业化重点项目建设。紧紧抓住国家、省相继出台《战略性新兴产业专项资金》的有利时机，准确把握国家、省制定和组织实施的战略性新兴产业重大工程、示范性工程和自主创新能力建设工程的内涵，努力提高项目谋划和对接的质量和水平，积极争跑，为全市战略性新兴产业和高技术产业项目争取更多的专项资金支持。以此为动力，围绕全市战略性新兴产业发展规划，进一步加大对国际、国内500强等战略投资者的招商引资力度，认真谋划、储备一批重大战略性新兴产业项目，形成开工一批、在建一批、竣工一批、储备一批的良性循环。重点推进总投资558亿元的65个重大支撑项目建设，2013年计划完成投资89亿元。其中，中央预算内专项资金支持项目7个、省战略性新兴产业专项资金支持项目15个、市级重点推进项目43个。国家发改委、省发改委2013年即将实施的战略性新兴产业暨高技术产业化专项：1、重大节能技术与装备产业化工程；2、重大环保技术装备及产品产业化示范工程；3、宽带中国工程；4、高性能集成电路工程、物联网和云计算工程；5、新型平板显示工程、信息惠民工程；6、蛋白类等生物药物和疫苗工程；7、高性能医学诊疗设备工程；8、生物育种工程；9、生物基材料工程；10、航空装备工程；11、先进轨道交通装备及关键部件工程；12、海洋工程装备工程；13、智能制造装备工程、新能源集成应用工程；14、关键材料升级换代工程；15、新能源汽车工程；16、创新能力建设工程；17、省“双百工程”（100项目高新技术产业化项目和100个创新平台和产业技术研发项目）。围绕上述各发展专项，积极做好以下具体工作：一是认真筛选、包装项目，积极争跑，在2012年争取资金12000万元的基础上，2013年争取达到13000万元。二是适时启动市本级战略性新兴产业专项资金的项目申报工作。
（三）以加强企业技术中心和工程实验室建设为抓手，突出科技创新在战略性新兴产业暨高技术产业发展中的核心地位。在企业层面，积极推进大中型企业普遍建立技术中心，吸引科技资源向企业集聚，增强企业技术创新和科技成果转化能力。在已有邯钢、新兴铸管和晨光生物3家部级企业技术中心的基础上，再培育硅谷、力尔型材、中船718研究所、汉光重工等4家部级企业技术中心或部级工程研究中心；在已有摩罗丹药业、鹏达等17家省级企业技术中心的基础上，再培育6-8家传统优势企业和成长性企业申报省级企业技术中心。启动开展市级企业技术中心的认定工作。在行业层面，建设行业共性关键技术研发平台，突出解决制约行业发展的技术瓶颈。以汉光重工为依托，谋划建设国家地方共建的光电技术重点工程实验室。在已有中船718研究所核电安全工程、工程大学煤矿信息化、硅谷碳纤维及复合材料等6家省级工程实验室的基础上，再培育新材料、新能源、生物医药、智能制造等四家省级工程实验室。一是出台《关于加强全市企业技术中心建设提升企业技术创新能力的实施意见》。二是出台《市企业技术中心认定管理办法》。三是积极争取国家、省级企业技术中心创新能力建设专项资金1000万元。
在新兴科技和新兴产业深度融合的过程中，同样伴随着技术资本、产业资本、金融资本等各种资本形态和要素，与科技、产业发生交互作用，并不断融合。在技术创新与金融资本高度耦合的基本范式下，科技金融诞生，从内涵和外延上来说，科技金融的范畴更加复杂系统，更具创新性，包括了与技术创新发生交互作用（即能够促进科技开发、科技成果转化和产业化）的各种金融工具、金融服务、金融市场、资本市场等资本形态、要素及其组合。以逐利性质为依据，科技金融可以分为公共科技金融和市场科技金融。公共科技金融以技术创新的公共价值和资本的保值为目的，如科技财政投入、科技税收优惠、政府采购首购、政府创投引导基金、政府创新基金等各种政策性、制度性金融安排。市场科技金融主要以技术创新的市场价值以及资本增值为目的，主要包括科技贷款、科技保险、科技债券、风险投资、科技资本市场（创业板、中小板、新三板等）。当然，在实际中二者经常组合或联合，进而形成科技金融的第3种形态，即混合型科技金融，如创业投资引导基金，吸收大量的社会资本进入，并通过不同模式运作。战略性新兴产业，作为新兴科技和新兴产业深度融合的产物，其金融支持体系的构建是技术资本、产业资本、金融资本等各种资本形态和要素交互作用和融合的过程，更加系统复杂，且更具创新性。正如CarlotaPérez［18］关于技术创新与金融资本的基本范式一样，金融资本与技术创新在新技术领域产生高度耦合，从而出现技术创新的繁荣和金融资产的几何级数增长。从国际创新型国家的成功经验看，技术革命与金融创新的关系也可以称为社会财富创造的两翼。在战略性新兴产业培育和发展过程中，科技金融与技术创新存在一种耦合互动关系。这种耦合互动关系基于技术创新和科技金融，都是战略性新兴产业发展体系不可或缺的组成部分，二者形成相互作用、相互促进、相互渗透、相互制约的关系，在成果转化过程中二者发挥相得益彰的作用，形成合力，促进战略性新兴产业健康发展（如图1所示）。具体来说包括以下3点：（1）价值创造和实现方面。技术创新的价值实现，建立在科技金融资本之上，离不开公共科技金融的支持以及市场科技金融的滋养；而技术创新的科技成果、生产效率和科技产业是科技金融，尤其是市场型科技金融资本获取高回报的引擎，科技金融成长与市场空间拓展取决于科技创新的发展程度。（2）风险分担和分散方面。技术创新借助不同类型的科技金融实现风险分散，尤其是在研发、科技成果转化以及市场培育阶段，而在资本逐利过程中，科技金融同样可以通过不同参与主体、资本类型在技术创新的环节进行交叉组合，实现风险分担与分散。（3）推动战略性新兴产业发展方面。在战略性新兴产业发展过程中，技术创新作为“第一生产力”、科技金融作为“第一推动力”，二者相互作用、相互促进、相互渗透，形成合力，协同创新发展，成为战略性新兴产业双重驱动的两翼。
战略性新兴产业科技金融支持路径设计
依据科技金融的内涵，在各种资本形态（财政资本、产业资本、金融资本等）与技术创新相互作用的过程中，会发生各种各样的组合与交互作用，从而为战略性新兴产业提供多样化的支持路径。但是，资本的逐利性质导致目前战略性新兴产业发展的科技金融支持主体还是公共科技金融，尤其是在产业研发期和成果转化期。因此，要改变目前这种状况，必须把科技金融的资金链、技术创新的价值链、战略性新兴产业的产业链结合起来，通过政府安排的政策引导作用、制度创新的利益驱动作用，使各种社会资本介入战略性新兴产业金融支持体系，通过市场科技金融—混合科技金融—公共科技金融支持体系，及其科技金融服务平台的搭建和商业模式创新，使不同战略性新兴产业发展阶段（研发期、成果转化期、市场导入期、产业化期）、不同科技成果形式（知识产权、创新团队、自主创新产品）和不同的科技金融产品（科技贷款、科技担保、科技债券、创业投资基金、产业基金）实现交叉和互动，形成资金链、产业链和价值链上，立体化和开放式的科技金融支持网络和路径（如图2所示）。实现战略性新兴产业发展所需的交叉型、立体化科技金融支持路径，关键要做好资金供给、政策安排、制度创新、科技金融服务平台搭建和商业模式创新5个方面的工作：（1）资金供给。相对来说，目前我国经济发展形势好，银行、风险投资、产业基金、社会资本等资金较多，政府财政科技投入也不断加大，为战略性新兴产业发展奠定了基础。（2）政策引导。这是实现战略性新兴产业科技金融支持路径的关键，不仅包括与战略性新兴产业发展相关的产业发展规划、财政投入、税收优惠、政府采购等各种科技金融政策措施，还包括与科技金融服务配套的产业规划、中介服务、交易市场等政策措施。（3）制度创新。这是实现战略性新兴产业科技金融支持路径的保障。由于以技术创新作为发展的核心依托，战略性新兴产业研发风险、成果转化风险、市场培育风险必然伴随着高成长性和高收益性。因此，要想发挥政策引导作用，风险与利益的权衡成为影响市场科技金融资本主体决策的首要因素。要想解决这些问题，就必须从制度上进行创新，包括投资模式、退出机制、利益分配机制以及风险分担分散机制等。如政府、银行、保险公司、担保公司、创司、基金公司等，必须创新现有金融制度，才可能通过多样化的组合模式和投资方式，完成科技金融转型，驱动其投资方向在战略性新兴产业上的前移和多样化。（4）科技金融服务平台搭建。科技金融服务平台主要由政府引导，联合有关中介机构、创业投资服务机构、孵化器、行业协会、各种金融主体等成立网络，是连接科技金融需求方、科技金融供给方的桥梁和纽带，提供科技金融及战略性新兴产业相关的社会化、专业化和综合，包括资金供求信息、信用评级、无形资产评估、风险评估、技术咨询及交易、资本市场上市服务、担保服务等。科技金融服务平台对战略性新兴产业创新主体与科技金融主体之间的资金流、知识流、信息流交互起着关键作用，能够有效降低战略性新兴产业的创新成本和创新风险，加快科技成果转化。（5）商业模式创新。战略性新兴产业成长的规律性使科技金融支持路径必须有商业模式的创新。正是在科技金融与战略性新兴产业技术创新的耦合与交互作用下，商业模式有了创新空间。目前，广东省有关政府部门、企业等联合推广的“EMC＋供应链＋金融”的商业模式，就是在探索科技金融支持战略性新兴产业路径过程中的产物。
战略性新兴产业科技金融支持体系构建
